1、工程進(jìn)度款和結(jié)算管理辦法1. 目的理清流程，確保承建商和監(jiān)理公司按照 廣東XX集團(tuán)有限公司（項(xiàng)目公司名稱）有關(guān)工程款申報(bào)制度中關(guān)于申報(bào)、審批時(shí)間、流程、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)表格等各項(xiàng)要求進(jìn)行工程款申報(bào)，確保工程款及時(shí)支付，保障工程順利進(jìn)展。2. 適用范圍廣東XX集團(tuán)有限公司（項(xiàng)目公司名稱）各承建商在工程項(xiàng)目建造和交付維修全過程。3. 術(shù)語和定義工程預(yù)付款：指各承建商按照合同條款，申報(bào)預(yù)付款。工程進(jìn)度款：指各承建商按照合同條款，按月或按進(jìn)度形象節(jié)點(diǎn)對已完工程進(jìn)度的工程進(jìn)度申報(bào)款。工程結(jié)算款：指承建商承建的工程內(nèi)容，按照國家有關(guān)規(guī)范，通過政府相關(guān)職能部門竣工驗(yàn)收后，按照合同總價(jià)款、變更簽證增減款項(xiàng)，水電費(fèi)扣除

2、款項(xiàng)、其它獎(jiǎng)罰款項(xiàng)、甲供材料款項(xiàng)等進(jìn)行結(jié)算申報(bào)的工程剩余款項(xiàng)。4. 原則多級審核原則：承建商提交的工程進(jìn)度款申請必須通過承建商公司內(nèi)部審核，加蓋公章后，報(bào)監(jiān)理公司審核，監(jiān)理審核后，提交業(yè)主審核，進(jìn)入業(yè)主審核和支付流程，承建商和監(jiān)理公司對其提交的數(shù)據(jù)和審核結(jié)果負(fù)責(zé)。時(shí)效性原則：工程進(jìn)度款：各承建商必須在每月2527日，提交進(jìn)度款申請給監(jiān)理公司審核，監(jiān)理必須在3天內(nèi)審核完畢，提交業(yè)主審核。承建商應(yīng)及時(shí)申報(bào)、同時(shí)做好收發(fā)文記錄，監(jiān)理應(yīng)及時(shí)審批并轉(zhuǎn)交業(yè)主，如每月30日，進(jìn)度款申請書沒有到業(yè)主方處，業(yè)主將暫停支付該月進(jìn)度款，順延到下月工程款中支付。變更簽證審核時(shí)間：每月的10日、25日簽證提交到成本管理

3、部，逾期提交，成本管理部將會在下期一同審核完成。準(zhǔn)確性原則：各承建商必須按照工程實(shí)際進(jìn)度和實(shí)際完成量申請工程進(jìn)度款和結(jié)算款，同時(shí)，監(jiān)理應(yīng)認(rèn)真審核。表格統(tǒng)一原則：工程款申報(bào)需按照廣東XX集團(tuán)有限公司（項(xiàng)目公司名稱）制定的表格填寫和申報(bào)，項(xiàng)目部在接收請款資料時(shí)會進(jìn)行核對、審查，不合要求的會當(dāng)即退回，承建商自行承擔(dān)工程款推延支付的責(zé)任。完整性原則： 工程款、結(jié)算申報(bào)的手續(xù)需齊全。結(jié)算資料必須一次完整遞交，如資料不齊全，承建商自行承擔(dān)工作推延的責(zé)任。工程款支付工作指引一、進(jìn)度款申報(bào)由申請單位按照廣東XX集團(tuán)有限公司（項(xiàng)目公司名稱）制定的表格填寫和申報(bào)，按流程于每月25日遞交監(jiān)理公司審核，監(jiān)理公司于三日

4、內(nèi)完成審核，于27日前遞交項(xiàng)目部，項(xiàng)目部填寫申請單位當(dāng)月完成工程形象進(jìn)度后于每月30日前遞交成本管理部審核，成本管理部于5天內(nèi)完成審核并遞交主管領(lǐng)導(dǎo)審核。主管領(lǐng)導(dǎo)審核后交成本管理部在OA上呈批進(jìn)入支付程序。二、流程工程進(jìn)度款申報(bào)：承建商每月2527日按照業(yè)主 規(guī)定格式上報(bào)監(jiān)理公司監(jiān)理公司在2天內(nèi)審批完成，30日前轉(zhuǎn)交業(yè)主項(xiàng)目管理部進(jìn)入業(yè)主審批流程 審批完成，通知承建商憑發(fā)票收取款項(xiàng)三、支持性表格項(xiàng)目合同款項(xiàng)支付申請表格式（附表1）合同工程形象進(jìn)度完成情況申報(bào)明細(xì)表格式（附表2）進(jìn)度款編制說明格式（附表3）附表1 項(xiàng)目合同款項(xiàng)支付申請表 預(yù)付款/進(jìn)度款/結(jié)算款/保修金項(xiàng)目名稱：合同名稱: 合同編

5、號: 承包單位名稱（蓋章）: 承包單位聯(lián)系人/聯(lián)系電話:付款期數(shù)：第 期申請工程款時(shí)間段：自 年 月 日至 年 月 日付款方式:轉(zhuǎn)賬 支票支票抬頭:本期申請金額：承包方申報(bào)形象進(jìn)度： （詳細(xì)形象進(jìn)度說明另頁附后） 經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人： 申報(bào)日期：監(jiān)理方審核形象進(jìn)度意見： 經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人：發(fā)包方項(xiàng)目部審核形象進(jìn)度意見：（詳細(xì)形象進(jìn)度說明另頁附后） 經(jīng)辦工程師： 項(xiàng)目經(jīng)理： 項(xiàng)目總經(jīng)理：附表2合同工程形象進(jìn)度完成情況申報(bào)明細(xì)表合同名稱：合同編號：合同金額：序號合同清單承包方申報(bào)監(jiān)理公司審核發(fā)包方項(xiàng)目部審核備注清單編號清單內(nèi)容工程量本期完成比例累計(jì)完成比例本期完成比例累計(jì)完成比例本期完成比例累計(jì)完成

6、比例承包單位：（蓋章/簽字）申報(bào)日期：（本表適用于使用清單計(jì)價(jià)的工程）附表3進(jìn)度款編制說明1、 本次進(jìn)度完成.工作內(nèi)容。2、 進(jìn)度造價(jià)編制依據(jù)。3、 其他資料。 .（本表適用于使用定額計(jì)價(jià)的工程，并附定額計(jì)價(jià)預(yù)算書）工程簽證單申報(bào)工作指引一、申報(bào)工程簽證單由承建單位完成工程指令單相關(guān)內(nèi)容并經(jīng)項(xiàng)目部驗(yàn)收確認(rèn)后30天內(nèi)填寫妥當(dāng)（附上相關(guān)驗(yàn)收文件及竣工文件，以清單計(jì)價(jià)方式結(jié)算的單位需附預(yù)算書）并加蓋公章后呈交項(xiàng)目部啟動(dòng)業(yè)主審批流程，期間需分別呈監(jiān)理公司、項(xiàng)目部、成本管理部（成本管理部每月收件時(shí)間為10日、25日）會簽，最終由運(yùn)營總經(jīng)理及董事總經(jīng)理簽批。此后，工程簽證單將流轉(zhuǎn)至成本管理部，由成本管理部

7、據(jù)此與承建單位就相關(guān)工程造價(jià)展開磋商完成簽證造價(jià)審核、簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新增合同。二、業(yè)主成本管理部對工程簽證單的反饋及跟進(jìn)工作：（1）對于以清單計(jì)價(jià)方式結(jié)算的單位，成本管理部根據(jù)工程簽證單終批內(nèi)容每月10日、25日匯總已審批簽證反饋承建商審核意見（見附表4），單項(xiàng)工程累計(jì)增加工程造價(jià)超合同價(jià)的10%，于1個(gè)月內(nèi)與承建商簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新增合同；（2）對于以定額計(jì)價(jià)方式結(jié)算的單位，成本管理部根據(jù)工程簽證單終批內(nèi)容于每月10日、25日匯總已審批簽證反饋承建商審核意見（見附表4），并于收到承建商報(bào)送造價(jià)資料1個(gè)月內(nèi)與承建商完成磋商，累計(jì)增加工程造價(jià)超合同價(jià)的5%，于1個(gè)月內(nèi)與承建商簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新增合同

8、。 （3）補(bǔ)充協(xié)議或新增合同完成簽署后，承建商依據(jù)工程款支付指引辦理工程款支付申請。三、流程（見下頁）四、支持性表格已審批簽證匯總表格式（附表4）工程簽證單申報(bào)流程：承建商按照業(yè)主規(guī)定格式上報(bào)監(jiān)理公司監(jiān)理公司在2天內(nèi)審批完成，轉(zhuǎn)交業(yè)主項(xiàng)目管理部業(yè)主項(xiàng)目部每月10日、25日提交成本管理部審核 進(jìn)入業(yè)主審批流程 工程簽證單完成業(yè)主審批流程，成本管理部每月10日、25日反饋承建商審核意見（附件4）承建商報(bào)價(jià)，雙方磋商造價(jià)雙方簽署補(bǔ)充協(xié)議或新增合同 附表4年 月 日已審批簽證匯總表項(xiàng)目名稱：承包單位：序號簽證編號簽證審核意見承包單位自編號業(yè)主編號1同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交

9、簽證造價(jià)報(bào)審。 2同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 3同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 4同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 5同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 6同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 7同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 8同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 9同意簽證； 按合同條款規(guī)定結(jié)算； 請收到本表30日遞交簽證造價(jià)報(bào)審。 簽發(fā)業(yè)主

10、成本管理部經(jīng)辦工程師：部門經(jīng)理：簽收承包單位備注：1.收到本表后，承包單位必須在30個(gè)日歷天內(nèi)報(bào)審簽證造價(jià)，逾期報(bào)審，業(yè)主拒收并不再支付相關(guān)款項(xiàng)2.每周一成本管理部接收由承包單位遞交的簽證造價(jià)報(bào)審，其余時(shí)間不予接收。工程結(jié)算工作指引一、申報(bào)承建商按照合同規(guī)定完成履約，并報(bào)項(xiàng)目管理部、監(jiān)理等驗(yàn)收，取得驗(yàn)收合格證明，并按合同規(guī)定向業(yè)主移交竣工存檔或備案資料后，按照業(yè)主制定的表格填寫和申報(bào)工程結(jié)算資料，分別遞交業(yè)主項(xiàng)目部和成本管理部審核。二、工程竣工結(jié)算資料包括：1、承建商遞交項(xiàng)目部審核的資料：（1）清單（附表5）（2）竣工圖紙?jiān)⒐D紙編制要求：2.1用文字表述施工范圍，若文字無法表述，用顏色

11、筆在圖紙上標(biāo)注并說明； 2.2按圖例標(biāo)注圖紙會審變更內(nèi)容索引及設(shè)計(jì)變更索引；圖例： 2.3.專業(yè)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目總經(jīng)理簽名確認(rèn)。（3）合格工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收證明書。注：以上資料經(jīng)項(xiàng)目部審核完畢，遞交成本管理部存檔。2、承建商遞交成本管理部審核的資料：（1）清單（附表7）（2）對于以清單計(jì)價(jià)方式結(jié)算的工程2.1工程結(jié)算書，按附表8、11格式；2.2工程量計(jì)算書（附表1316）；2.3 已審批簽證匯總表復(fù)印件；2.4工程結(jié)算書及計(jì)算書電子版；（3）對于以定額計(jì)價(jià)方式結(jié)算的工程3.1清單（附表7）3.2工程結(jié)算書，按附表810格式；3.3工程量計(jì)算書；建筑及結(jié)構(gòu)工程提供廣聯(lián)達(dá)軟件算量文件；廣聯(lián)達(dá)

12、軟件算量軟件不能計(jì)算的項(xiàng)目，提供EXCEL表格計(jì)算書（附表15）。機(jī)電工程按附表13、14格式3.4已審批簽證匯總表復(fù)印件3.5主要材料、設(shè)備價(jià)格表（按附表12匯總）；3.6工程結(jié)算書及計(jì)算書電子版。注：1.以上資料除竣工圖外其余裝訂成冊，一式一份；2. 竣工驗(yàn)收證明書可延遲提交，最遲提供時(shí)間在雙方結(jié)算造價(jià)明確后，于結(jié)算書蓋章前。3.簽證資料可延遲提交，最遲提交時(shí)間為承建商遞交成本管理部結(jié)算書之日起計(jì)30天內(nèi)。4.以上各項(xiàng)資料必須一次完整遞交。若確需補(bǔ)送資料，須書面解釋并請示批準(zhǔn)，并視作之前未按合同要求報(bào)送資料，自補(bǔ)送資料簽收之日起重新計(jì)算合同結(jié)算審核時(shí)間。三、流程1、工程結(jié)算流程（以清單方式

13、計(jì)價(jià)的工程）： 承建商按照合同規(guī)定完成履約，并報(bào)項(xiàng)目管理部、監(jiān)理等驗(yàn)收，取得驗(yàn)收合格證明；并按合同規(guī)定向業(yè)主移交竣工存檔或備案資料。在竣工完工三個(gè)月內(nèi)，承建商按業(yè)主要求分別向項(xiàng)目部、成本管理部提交結(jié)算資料。業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)結(jié)算資料后移交成本管理部，成本管理部開始審核結(jié)算2、工程結(jié)算流程（總承包建筑結(jié)構(gòu)工程）： （1）0.00以下主體結(jié)構(gòu)工程承建商按照合同規(guī)定結(jié)構(gòu)施工完成至0.00，并報(bào)項(xiàng)目管理部、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等驗(yàn)收，取得質(zhì)監(jiān)部門發(fā)出的分部驗(yàn)收登記表取得分部驗(yàn)收登記表后二個(gè)月內(nèi)，承建商按業(yè)主要求分別向項(xiàng)目部、成本管理部提交0.00以下工程結(jié)算資料項(xiàng)目部確認(rèn)結(jié)算資料后移交成本管理部，成本管理部開始審核

14、結(jié)算（2）0.00以上至天面主體結(jié)構(gòu)封頂工程承建商按照合同規(guī)定結(jié)構(gòu)施工完成0.00以上至天面主體結(jié)構(gòu)封頂工程，并報(bào)項(xiàng)目管理部、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等驗(yàn)收，取得質(zhì)監(jiān)部門發(fā)出的分部驗(yàn)收登記表取得質(zhì)監(jiān)驗(yàn)收登記表后六個(gè)月內(nèi)，承建商按業(yè)主要求分別向項(xiàng)目部、成本管理部提交0.00以上至天面主體結(jié)構(gòu)封頂工程結(jié)算資料項(xiàng)目部確認(rèn)結(jié)算資料后移交成本管理部，成本管理部開始審核結(jié)算3、其余建筑工程及機(jī)電工程承建商按照合同規(guī)定完成履約，并報(bào)項(xiàng)目管理部、監(jiān)理等驗(yàn)收，取得驗(yàn)收合格證明；并按合同規(guī)定向業(yè)主移交竣工存檔或備案資料。在竣工完工三個(gè)月內(nèi)，承建商按業(yè)主要求分別向項(xiàng)目部、成本管理部提交結(jié)算資料項(xiàng)目部確認(rèn)結(jié)算資料后移交成本管理部，

15、成本管理部開始審核結(jié)算結(jié)算審核時(shí)間：各項(xiàng)工程，成本管理部收到完整資料后，雙方三個(gè)月內(nèi)完成結(jié)算審核。四、支持性表格承建商遞交項(xiàng)目部審核的資料清單格式（附表5）合同工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收證明書格式（附表6）承建商遞交成本部審核的資料清單格式（附表7）工程結(jié)算書封面格式（附表8）工程結(jié)算編制說明格式（附表9）工程結(jié)算總價(jià)表格式（附表10）適用于土建工程工程結(jié)算總價(jià)表格式（附表11）適用于清單計(jì)價(jià)工程主要材料、設(shè)備價(jià)格表格式（附表12）工程量匯總表（機(jī)電工程）格式（附表13）工程量計(jì)算書（機(jī)電工程）（附表14）其它項(xiàng)目工程量計(jì)算表（附表15）地面、墻面、天花工程量（附表16）附表5承建商遞交項(xiàng)目部審核的結(jié)算

16、資料清單序號資料名稱頁數(shù)1竣工圖2合同工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收證明書3其他45承建商（蓋章）： 經(jīng)辦人： 提交日期： 業(yè)主項(xiàng)目部專業(yè)工程師（簽名）： 簽收日期：業(yè)主項(xiàng)目經(jīng)理（簽名）： 簽名日期：業(yè)主項(xiàng)目總經(jīng)理（簽名）： 簽名日期：業(yè)主成本管理部資料員（簽名）： 簽收日期：附表6合同工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收證明書檔案編號：（項(xiàng)目名稱）-YSZM_2014_001工程名稱合同編號承包單位合同造價(jià)發(fā)包單位合同工期設(shè)計(jì)單位開工日期監(jiān)理單位竣工日期承建項(xiàng)目名稱實(shí)際完成情況經(jīng)驗(yàn)收，承包方的合同工程質(zhì)量達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)包方準(zhǔn)予承包方通過工程質(zhì)量驗(yàn)收，依據(jù)工程合同約定，承包方的質(zhì)量保修期自 年 月 日起開始計(jì)算。承包單位監(jiān)理

17、單位發(fā)包方項(xiàng)目部（發(fā)包方其他部門）評定質(zhì)量等級： 合格 不合格交驗(yàn)人：（公章）評定質(zhì)量等級： 合格 不合格驗(yàn)收人：（公章）評定質(zhì)量等級： 合格 不合格驗(yàn)收人：（印章） 評定質(zhì)量等級： 合格 不合格驗(yàn)收人：（公章） 參加評定的單位及人員（簽名）單位名稱姓名單位名稱姓名注：本表原件一式六份，承包單位四份，監(jiān)理單位一份，發(fā)包方留存一份。附表7承建商遞交成本管理部審核的結(jié)算資料清單序號資料名稱頁數(shù)1工程結(jié)算書2工程量計(jì)算書3已審批簽證匯總表復(fù)印件4主要材料、設(shè)備價(jià)格表5工程結(jié)算書及計(jì)算書電子版承建商（蓋章）： 經(jīng)辦人： 提交日期： 業(yè)主成本管理部資料員（簽名）： 簽收日期：附表8 工程項(xiàng)目工程結(jié)算書施

18、工單位（蓋章）： 送審造價(jià)： 送審時(shí)間： 編制人： 建設(shè)單位： 審核造價(jià)： 審核時(shí)間： 審核人： 附表9結(jié)算編制說明一、審核依據(jù)1、（定額名稱、年份）2、（取費(fèi)依據(jù)文件文號） 3、（材料調(diào)差所依據(jù)的材料價(jià)格文件文號） 二、工程概況本工程建筑面積為 平方米，樓高為 米。 層地下室， 基礎(chǔ)，地上 層， 結(jié)構(gòu)， 墻體材料。現(xiàn)結(jié)算工程內(nèi)容主要包括：附表10工程結(jié)算總價(jià)表工程名稱： 序號項(xiàng)目名稱金額備注一0.00以下1基坑支護(hù)2土石方工程3地下室結(jié)構(gòu)4地下室裝飾二0.00以上1裙樓結(jié)構(gòu)2裙樓裝飾3塔樓結(jié)構(gòu)4塔樓裝飾三室外工程四簽證工程.注：本表適用于土建工程附表11工程結(jié)算總價(jià)表工程名稱： 序號項(xiàng)目名稱

19、金額備注一合同內(nèi)清單計(jì)價(jià)項(xiàng)目1公共部分2套內(nèi)部分34二合同外清單計(jì)價(jià)項(xiàng)目1234三安裝工程四簽證工程.注：本表適用于清單計(jì)價(jià)方式工程附表12主要材料、設(shè)備價(jià)格表序號材料名稱規(guī)格、型號單價(jià)供應(yīng)方式（甲指乙供、乙供）價(jià)格來源（報(bào)審價(jià)、信息價(jià)）注：1、材料價(jià)格來源如是報(bào)審價(jià)，需注明材料報(bào)審文件編號。2、材料價(jià)格來源如是信息價(jià)，需注明季度文件號附表13工 程 量 匯 總 表（機(jī)電工程）序號特征規(guī)格單位匯總量備注1TC32(地下室）m2PC20(地下室）m3接線盒(地下室）個(gè)4TC32m5TC20m6PC20m7接線盒個(gè)附表14工 程 量 計(jì) 算 書 （機(jī)電工程）序號所在位置特征規(guī)格單位甲方審核甲方審核

20、工程量匯總計(jì)算表達(dá)式數(shù)量 戶 單元 備注附表15其它項(xiàng)目工程量計(jì)算表序號項(xiàng)目名稱或部位長m寬m高m單位扣其它數(shù)量加其它數(shù)量單數(shù)量相同部位數(shù)量總工程量備注部位或構(gòu)件編號數(shù)量部位或構(gòu)件編號數(shù)量ABCDEFGHIJK代碼注：1.每一項(xiàng)目，根據(jù)代碼（AK）在備注欄列出計(jì)算公式附表16地面、墻面、天花工程量樓層房間名稱或部位長m寬m高m扣門面積扣窗面積扣其它面積（墻面）m2加其它面積（墻面）m2墻面面積m2扣其它面積（地面）m2加其它面積（地面）m2地面面積m2扣其它面積（天花）m2加其它面積（天花）m2天花面積m2相同部位數(shù)樓層數(shù)墻面面積合計(jì)m2地面面積合計(jì)m2天花面積合計(jì) m2門編號面積 m2窗編號面積m2部位或構(gòu)件編號面積 m2部位或構(gòu)件編號面積 m2部位或構(gòu)件編號面積 m2部位或構(gòu)件編號面積 m2部位或構(gòu)件編號面積 m2部位或構(gòu)件編號面積 m2ABCDEFGH=A*C-D-E-F+GIJK=A*B-I+JLMN=A*B-L+MOPQ=H*O*PR=K*O*PS=N*O*P合計(jì)注：1.同一房間墻面、地面、天花有不同飾面材料，應(yīng)分開列項(xiàng)及匯總2.難以區(qū)分計(jì)算區(qū)域的部分，請?jiān)谄矫鎴D標(biāo)注計(jì)算范圍3.扣其它面積及加其它面積在計(jì)算表電子版顯示計(jì)算過程