1、湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目檔案管理實施細則第一章 范圍第一條 為做好我公司基建工程檔案管理工作，統一工程文件的歸檔與檔案整理的規范，依據國家及大唐集團公司檔案管理有關規定，特制定本細則。第二條 本細則適應于本項目的竣工文件編制、工程檔案整理、移交和竣工驗收。第二章 編制依據第三條 依據（一）國有企業文件材料歸檔辦法（2004）；（二）國家重大工程建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范DA/T28-2002；（三）科學技術檔案案卷構成的一般要求GB/T11822-2008；（四）建設項目（工程）檔案驗收辦法國檔發（1992）；（五）火電工程達標投產驗收規程（DL5277-2012）（六

2、）電力工程竣工圖文件編制規定（電力行業標準DL/T5229-2005）；（七）火電建設項目文件收集及檔案整理規范DL/T 241-2012（八）照片檔案管理規范（GB/T11822002）第三章 組織管理原則第四條項目檔案工作實行統一領導、統一制度、統一管理、分工負責原則，確保工程檔案的完整與安全，為工程建設提供有效地服務。第五條 項目檔案室負責對施工、設計、調試、質檢、監理等各參建單位竣工文件的編制、工程檔案的整理與移交工作進行檢查和指導。第六條 各參建單位要建立各自的工程檔案管理組織網絡，由一位公司級負責人掛帥，統一協調工程、質量、設備等各有關部門的檔案工作。檔案部門負責工程檔案工作的組織

3、、實施、監督和檢查。第七條 本公司工程檔案管理工作要貫徹與工程建設同步開始、同步進行、同步驗收的要求。工程檔案管理是工程建設管理的有機組成部分。各單位應把工程檔案管理工作納入工程基建目標管理程序，納入工程質量保證體系，納入各承辦機構、有關部門職責范圍和崗位責任制，并采取相應的檢查、考核措施。第四章 各參建單位職責與項目文件資料的收集第八條 各參建單位職責（一）項目建設單位職責1、認真履行項目建設單位工程檔案工作統一組織和管理的職能，負責對我公司工程各參建單位檔案管理工作的組織、協調、指導、監督和檢查。2、參與項目合同管理，對文件材料和檔案的形成進行全程監管和控制,參與項目建設的重要會議、重大活

4、動、重要設備開箱驗收、項目建設交工驗收； 3、檔案部門按要求認真檢查、核對工程各參建單位移交的工程文件，確認符合歸檔要求后在移交清冊上簽字。財務部門在見到檔案部門的簽字后方可與工程各參建單位進行資金結算。4、負責對施工、設計、調試、質監、監理等工程各參建單位竣工文件的編制、工程檔案的整理與移交工作進行檢查、監督和指導與驗收。5、在單位工程驗收時，工程管理部門應通知檔案部門參加驗收。檔案部門對工程竣工檔案的歸檔率、完整率、準確率進行檢查，發現問題，及時處理。6、負責設備圖、施工圖及部分施工文件的統一登記、分發工作。7、負責工程前期文件、工程交接驗收文件、生產準備（包括企業技術規范）及試生產文件的

5、收集與整理。8、負責機組生產準備、試生產總結及建設總結的收集與整理。9、負責接收工程的全部檔案，并運用檔案現代化管理手段進行匯總、整理后編目、上架，具備檢索、借閱條件。10、負責同當地建設工程檔案管理部門的工作聯系，負責統一組織、協調向當地檔案管理部門的有關檔案移交工作。11、建立符合要求的工程檔案保管庫房，集中統一保管檔案，為檔案保管和提供利用配備必要的裝備和設備，其費用列入工程總概算。12、配備與工程規模相適應的檔案人員，未經檔案專業業務培訓，沒有檔案上崗資格證書的人員不能上崗，檔案人員應具備檔案專業知識和電力生產知識，不斷提高綜合文化素質和業務素質，為工程建設提供有效服務。13、建立工程

6、檔案管理網絡，一是檔案工作人員網絡：按照建設項目的布局和檔案工作自身特點，布網建點設人，以點聯線，以線聯網；二是重要檔案資料的流向網絡，對重要的檔案資料的情況及流向進行追蹤管理。14、建設單位在工程招標、投標和簽訂合同協議時，應設立檔案資料移交情況的有關條款，明確規定工程參建各方在文件收集、整理、歸檔等方面的責任，明確施工、設計、調試、質監、監理等單位移交檔案的內容、數量、費用、時間、質量等要求和違約的責任。(二）施工單位職責1、負責提交施工、安裝全部技術資料（含隱蔽工程及測量記錄）。2、負責提交土建、水工施工及設備、管線安裝文件。3、負責提交分部試運階段的方案、措施。4、負責提交分部試運記錄

7、及驗收簽證書。5、負責提交移交試生產前的消缺記錄。6、負責提交全部機組建設期間的工程聯系單及總結。7、負責提交反映工程施工、安裝過程的聲像材料。8、負責提交工程總結和工程技術總結。9、負責收集、整理所有工程材料及受甲方委托的自購置的設備材料檔案（質量合格證、試驗檢驗報告、使用說明書及圖紙等）。10、凡工程實行總承包的，所有資料由總承包單位負總責，由各分包單位負責其分包工程全部文件的收集、整理，并提交總包單位匯總； 11、凡工程竣工（包括單項工程及分期建設的工程投入使用）后一個月內，按照本細則及我公司檔案管理的有關要求整理、裝訂、裝盒，并編制工程檔案移交清冊，向建設單位檔案部門辦理移交手續，清點

8、、簽字后進行工程檔案移交，并將所有的竣工文件輸入公司資料室檔案管理程序內，同時提交二套竣工文件及相對應的電子檔案版。（三）勘察設計單位職責1、設計單位負責所承擔的工程地質勘查，預可行性、可行性研究及設計文件的收集、整理工作，并按規定的要求向建設單位提供報告和設計文件。2、地質勘探單位負責收集、整理地質勘探各階段的地質文件，并按要求向建設單位提供相應的地質報告及審批文件.3、負責提交工程設計階段的勘測設計文件，編制施工圖總清冊。4、負責提交全部設計修改通知單。5、負責提交工程設計總結。6、對匯總的工程各類變更文件進行最終審核，保證其完整、準確。按竣工圖編制合同及國家重大建設項目文件歸檔要求與歸檔

9、整理規范中竣工圖編制要求，編制三套完整的竣工圖及兩套完整的電子文件竣工圖，并按本標準及我公司檔案管理的有關要求進行整理、裝盒。編制移交清冊，機組在完成滿負荷試運后兩個月內移交建設單位檔案部門，凡在城市規劃區范圍內的重要建設項目，應根據城市建設檔案歸屬與流向辦法第五條的規定，另編制一份與城市建設、規劃及其管理有關的主要建筑物及綜合管線竣工圖。（四）調試單位職責1、負責提交所承擔的試驗項目調試方案、措施、調試報告及性能試驗報告等文件。2、負責提交分系統調試和整套試運階段調試驗評表簽證單。3、負責提交調試過程中設備缺陷處理記錄。4、負責提交調試過程中變更設計資料及調試工作總結。5、負責將機組整套啟動

10、試運及系統調試期間形成的文件按本標準及我公司檔案管理的有關要求進行整理、裝盒。編制移交清冊，在工程竣工（包括單項工程及分期建設的工程投入使用）后一個月內移交建設單位檔案部門。，并將所有的竣工文件輸入公司資料室檔案管理程序內，同時提交二套竣工文件及相對應的電子檔案版。（五）質監單位（質量監督中心站、質量監督站）職責1、負責編制、收集、整理、提交工程質量監督工作中形成的各類質量監督文件（質量監督的質監計劃、評價報告、紀要、監檢記錄、呈報、總結、報告和結論意見等質監活動文件；對工程參建單位不合格項的糾正措施，關閉文件情況驗證文件、設備的監造報告等）。2、按本標準及公司檔案管理的有關要求進行整理。裝盒

11、。編制移交清冊，在工程竣工（包、括單項及分期建設的工程投入使用）一個月內移交建設單位檔案部門。（六）監理、監造單位職責1、負責提交工程監理項目的監理文件（監理大綱、安全技術資料、質量進度資料、計劃投資資料等等）及結論意見（如對于工程質量、工期、投資等的監理意見）。2、負責提交工程施工及調試期間的設計變更通知單、設計變更執行情況總結及未完成項目的閉環簽證（處理結果）3、負責提交工程監理通知單及整改措施記錄、總結。4、負責提交工程建設期間的設備缺陷處理清單、設備缺陷處理會議紀要和處理后復試報告。5、負責提交調試過程中的設備缺陷處理記錄及處理結果。6、負責提交設備修改通知單。7、負責提交工程聯系單及

12、材料代用記錄。8、負責提交全部施工調度（協調）會議紀要、專業會議紀要等。9、按本標準及我公司檔案管理的有關要求進行整理、裝盒。編制移交清冊，在工程竣工（包括單項工程及分期建設的工程投入使用）后一個月內移交建設單位檔案部門，并將所有的竣工文件輸入公司檔案室檔案管理程序內，同時提交二套竣工文件及相對應的電子檔案版。10 、設備生產監造單位負責收集、整理設備監造工作中產生的監造文件，并負責檢查、審核設備生產單位所提交文件資料的完整、準確、系統情況，交施工單位復檢簽字后，編入施工文件。11、監理單位作為工程建設過程中的檔案責任單位，負責監督工程文件內容的真實性、齊全完整情況以及歸檔文件的質量，督促檢查

13、工程建設中文件材料的收集積累和完整、準確情況，負責竣工文件和竣工圖的審核并簽署意見并與建設單位密切配合共同做好工程檔案管理工作,并提交檔案專項報告和驗證文件(七）設備廠家1、編制移交清冊，在設備開箱驗收前移交建設單位檔案部門。2、在設備到貨時，必須同時提供裝箱單、產品質量證明書、合格證、說明書、試驗報告、檢測報告、商檢記錄、特殊產品準銷證等文件材料及至少八套設備圖紙（合同中另有規定的除外）。各參建單位應根據本標準要求，完成各自職責范圍或合同規定的項目竣工文件的編制和檔案整理工作。第九條 項目文件收集收集范圍各參建單位應以項目建設中形成的所有文字、圖表以及音像等各種載體形式的文件為收集對象。應將

14、具有保存價值的文件納入歸檔范圍。項目文件歸檔范圍見A.1A.1 建設單位項目檔案分類簡表（6-9類）6 電力生產 60 綜合600 企業技術和管理文件601 生產許可602 生產準備603 觀測、監測609 其它61 生產運行610 綜合611 運行記錄612 值長日志613 調度記錄614 運行技術文件615 設備缺陷管理619 其它62 生產技術620 綜合621 運行指標622 全廠性試驗623 環保監測624 技術監督625 可靠性管理626 并網安全評價629 其他69 其他7 科學技術研究70 科技創新、技術進步700 綜合701 成果申報及評獎含專利、工法、QC、環保、新紀錄、節

15、能等獎項申報及評獎，四新技術應用查新及鑒定702 一般科技成果709 其它71 科研項目經國家、省(市)級以及集團公司立項的科研課題項目710土建720 鍋爐、燃料、除灰730 汽機、管道、化水740 電氣、熱控750 焊接、金屬760 機械770 輸變電工程 780 環保工程790 管理軟科學8 建設項目80 項目立項800 立項文件801 可行性研究802 項目評估81 項目設計810 綜合811 設計基礎812 設計文件813 施工圖82 項目準備820 綜合821 建設用地審批822 招投標文件823 合同文件824 工程準備83 項目管理830 綜合831 資金管理文件832 安全、

16、質量、進度管理文件833 質量監督文件834 物資管理文件835 工程會議、統計、簡報84 土建840 綜合841 熱力系統842 燃料供應系統843 除灰、脫硫、脫硝系統844 水處理系統及供水系統845 電氣系統846 附屬生產設施847 與廠址有關的單項工程848 全廠消防工程849 其它工程85 設備及管線安裝850 綜合851 鍋爐及輔助設備（含加工配制）852 汽輪發電機組（含管道及系統）853 電氣設備854 熱工儀表及控制裝置855 焊接、金屬856 水處理及制氫設備和系統857 碼頭、鐵路、綜合管線等設備、設施858 綜合利用859 其他86 工程監理 860 綜合861 施

17、工監理862 設計監理863 設備監造87 調整與試驗870 綜合871 分系統調試872 整套啟動調試873 性能試驗874 涉網試驗88 竣工與驗收880 綜合881 啟動驗收文件882 工程決算與審計883 機組達標與工程創優889 竣工圖 9 設備90 綜合900 綜合901 特種設備及檢測902 設備安全性能檢測903 檢修項目904 技術改造項目91 鍋爐910 鍋爐本體911 鍋爐輔助機械912 除灰、除渣系統913 脫硫系統914 脫硝系統915 燃料系統919 其它92 汽機920 汽輪機本體921 汽水管道及附件922 輔助設備923 輔助機械924 燃汽輪機925 柴油發

18、電機926 取水樞紐及岸邊水泵房927 工業、生活、消防水系統928 循環水系統929 其它93 電氣930 汽輪發電機組931 變壓器932 電動機933 高壓設備及配電裝置934 低壓電器設備935 繼電保護及二次線設備936 自動裝置及直流系統937 通信及遠動939 其它94 熱控940 分散控制系統941 鍋爐系統熱控設備、儀表942 汽機系統熱控設備、儀表943 汽輪發電機組熱控設備、儀表944 水處理及制氫系統熱控設備、儀表945 其它95 水處理及制氫950 補給水處理951 循環水處理952 給水爐內處理及凝結水處理953 海水淡化954 化學輔助設備955 制氫站、制氧站9

19、56 油處理957 污水處理958 中水處理959 其它99 其它990 給排水、采暖、通風、空調設備991 消防設備992 修配車間993 運輸設備999 其它設備 具體的條目見火電建設項目文件收集及檔案整理規范DL/T241-2012附錄A.1建設單位項目檔案分類、各參建單位歸檔范圍及保存單位期限劃分表第五章 文件的編制與管理第十條 文件資料編制要求（一） 編制基本要求1、參建單位應按火電建設項目文件收集及檔案整理規范DL/T241-2012編制竣工文件，監理單位負責審核。2、需要閉環的項目文件，執行單位應在完工后按質量管理要求編制相對應的閉環文件，實行閉環管理。3、原材料質量證明文件，應

20、分門別類按原材料的品種、型號等特征及原材料管理臺賬編制原材料質量跟蹤記錄，便于原材料質量的追溯。、設計更改文件，應按專業編制設計更改執行情況匯總表（表12），保證竣工圖編制依據的準確性。5、按專業集中整理的文件，立卷單位應編制與原件相對應的索引表。索引表采用的是電力建設施工質量驗收及評價規程DL/T5210的表（、4.2.5、4.2.8），編制人應在表的備注欄填入原件所在卷冊檔號，便于原件的可追溯。6、非紙質載體文件歸檔時，應由整理單位編制文字說明與載體一起移交，并應在備考表上互填互見號。 （二）工程名稱 各單項工程參建單位在需要填寫工程名稱的地方一律使用：湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程

21、項目+單項工程名稱”的格式，如： 1、湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目#1機組安裝工程； 2、湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目脫硫工程； （三）各類紙張以A4為標準折疊,每冊厚度按A4標準計不超過200張為宜。 文字說明為4號仿宋體；標題為3號宋體加黑；左邊距=2.5 cm；右邊距=1.5cm,上邊距=2cm；下邊距=2.5cm；行間距不小于24磅。（四）各類聯系單編號說明1、 湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目在2010年土建開工的樁基工程，驗評資料按電力建設施工質量驗收及評定規程（DL/T5210.1-2005）第一部分：土建工程編制，在新版出版以后開工的土建工程驗評

22、資料按電力建設施工質量驗收及評定規程（DL/T5210.1-2012）第一部分：土建工程要求編制；2、 機組號統一為：#1、#2；3、 所有公共系統工程列入#1機組；4、土建工程驗評資料（1）工程名稱、項目劃分嚴格按照電力建設施工質量驗收及評價規程（第一部分：土建工程）（2012版）執行。（2）土建工程驗評資料格式按照電力建設土建工程施工、試驗及驗收標準表式（第3部分 驗收）（2013版）執行。（3）土建工程驗評資料表格外框及表頭不允調，檢驗批內監理簽字欄調為適當寬度（建議“監理單位驗收記錄”調為一行），其他框內間距可適當進行調整。驗評資料標題為3號宋體加黑；驗評內容字體為五號宋體；數字采用宋

23、體小五號字，驗評內容欄空白時，應在序號列的后列欄填寫“以下空白”或用小斜杠劃去；驗評內容有多頁時，需標注續一、續二等。(例如：表式本身有續表1而實際必須在續表1基礎上再增加續表的時候，按表號“續表1-1續表1-2”的規則自行編制)（4）驗評資料工程編號：土建工程根據不同工程的內容和特點，劃分各工程的“質量驗評范圍劃分表”。檢驗批表的編號包括：機組、系統工程、單位工程、子單位工程、分部工程、子分部工程、分項工程，檢驗批及流水號共19位數；分項工程表編號為14位；分部（子分部）工程表編號為10（12）位，各編號中間發小橫線連接，以形成工程驗評資料編號。機組-檢驗批流水號檢驗批編號分項工程序號子分部

24、工程序號分部工程序號子單位工程序號單位工程序號系統工程序號（5）驗評資料頁面邊距及時間設置：豎向為左邊距=2.5 cm；右邊距=1.5cm,上邊距=2cm；下邊距=2.5cm；橫向為左邊距=2.5 cm；右邊距=2cm,上邊距=2.5cm；下邊距=1.5cm；所有日期的表示均為八位數，年月日中間用“.”（6）驗評表格標題一行無法全部顯示時，采用多行布置，保證詞語整體性換行，采用正等腰梯形排列；工程編號在左面，表號在右面，編號和表號采用兩端對齊方式；表號和標題間不空行；檢驗批中數據超出規范要求的應圓圈標注。（7）驗評表格填寫要求按電力建設土建工程施工、試驗及驗收標準表式（第3部分 驗收）（201

25、3版）第二部分質量驗收填寫樣表進行填寫。其中“質量標準”沒有具體標準，僅有“應符合設計要求”或“應符合現行標準的規定”時，施工單位項目專業技術負責人、專業監理工程師應事先查找“相應標準”或“設計要求”并補充到“質量標準”中。5、土建工程施工記錄資料（1）施工記錄表格嚴格按照電力建設土建工程施工、試驗及驗收標準表式（第1部分 施工）（2013版）中表格執行。（2）土建工程施工資料表格外框及表頭不允調，框內間距可適當進行調整。施工記錄表格標題為3號宋體加黑，內容字體為五號宋體；施工記錄內容欄空白時，應在序號列的后列欄填寫“以下空白”或用小斜杠劃去；資料內容有多頁時，需標注續一、續二等。（3）施工記

26、錄表格編號：各參建施工單位除隱蔽記錄編號規定，其余施工記錄編號在不重號的基礎上自行編制，隱蔽記錄編號填寫規則按“YB加檢驗批編號” YB+檢驗批編號-檢驗批流水號檢驗批編號分項工程序號子分部工程序號分部工程序號子單位工程序號單位工程序號系統工程序號如：YB01-01-01-01-01-01-01-01-001。6、 安裝工程的編號及表示安裝工程根據電力建設設施工、驗收及質量驗收評定標準鍋爐篇、汽輪機篇、熱工儀表及控制裝置篇、管道篇、水處理及制氫裝置篇等標準、規范及電氣裝置安裝工程質量檢驗及評定規程的質量驗收及評定范圍劃分表所列的工程編號：（1）鍋爐專業工程編號：專業代字、單位工程、分部工程、分

27、項工程和檢驗批，形成工程編號。專業代字-檢驗批序號分項工程序號分部工程序號單位工程序號（2）熱控、汽輪機專業及管道工程的工程編號，與鍋爐專業工程編號相同。（3）電氣專業工程編號：專業代字、單位工程、分部工程和分項工程序號，形成工程編號。 專業代字-分項工程序號分部工程序號單位工程序號（4）焊接專業工程編號：專業代字、單位工程、分項工程和檢驗批序號，形成工程編號。專業代字-檢驗批序號分項工程序號單位工程序號7、 分項、分部、單位工程質量報驗的編號按單位工程編號填寫；8、土建試驗室及攪拌站資料（1）土建試驗室及攪拌站所有資料內的工程名稱必須嚴格按照電力建設施工質量驗收及評價規程（第一部分：土建工程

28、）（2012版）填寫。（2）攪拌站所做的混凝土攪拌記錄、混凝土開盤鑒定等資料的編號組成，混凝土攪拌單位名稱代碼+文件種類代碼+年份+流水號。（3）試驗委托單編號：施工單位代字+“試驗名稱代字”+“.”+“試驗單類型代字”+“”+“年份”+“流水號”組成。（4）試驗記錄單編號：施工單位代字+“試驗名稱代字”+“.”+“試驗單類型代字”+“”+“年份”+“流水號”組成。（5）試驗報告單編號：試驗單位代字+“試驗名稱代字”+“.”+“試驗單類型代字”+“”+“年份”+“流水號”組成。（6）試驗單類型代字-由一位大寫字母表示。確定為試驗委托單為W ,試驗記錄單為J，試驗報告單為B。（7）年份確定填寫本

29、年度后兩位數字，流水號從0001開始編。試驗名稱代字見附表7。（8）由監理或建設單位抽送外檢的，由參建單位報送資質合格的試驗單位，經監理確認后進行外送試驗。外委試驗資料的委托編號必須按全廠統一編號要求填寫，試驗編號將按各自試驗單位自行編號。電力建設工程土建檢驗試驗委托單統一表式目錄序號試驗名稱代字表 式 名 稱1SNJCWT-001水泥見證取樣委托單2SZ砂子檢驗試驗委托單3LSJCWT-003碎（卵）石見證取樣委托單4MF粉煤灰質量見證取樣委托單5ZQ磚（砌塊）見證取樣委托單6GCJCWT-006鋼筋（材）見證取樣委托單7GH鋼筋焊接見證取樣委托單8GLJCWT-008鋼筋機械連接見證取樣委

30、托單9TJJCWT-009土壤擊實見證取樣委托單10HTJCWT-010回填土見證取樣委托單11HBJCWT-011混凝土配合比委托單12SBJCWT-012砂漿配合比委托單13HX混凝土性能見證取樣委托單14SQ砂漿抗壓強度見證取樣委托單15WJ外加劑見證取樣委托單16PZ混凝土膨脹劑見證取樣委托單17FS砂漿JCWT-017、混凝土防水劑見證取樣委托單18GJ水泥基灌漿材料見證取樣委托單19TS彈、塑性體改性瀝青防水卷材見證取樣委托單20AF聚氨酯防水涂料見證取樣委托單21LQJCWT-021 瀝青見證取樣委托單22THJCWT-022混凝土回彈見證委托單23ZX鉆芯法檢測混凝土強度見證取

31、樣委托單24MG混凝土結構后錨固見證取樣委托單25JZ混凝土構件靜載檢驗見證取樣委托單26GR貫入法檢測砂漿抗壓強度見證委托單27HD結構實體鋼筋保護層厚度檢測見證委托單28NJ飾面磚粘結強度見證取樣委托單29JW見證委托單30KF礦渣粉質量見證取樣委托單31WS無損檢測委托單32SF砂漿防水劑見證取樣委托單33GX鋼筋力學性能和工藝性能見證取樣委托單34TT同條件混凝土抗壓強度見證取樣委托單35BY標養混凝土抗壓強度見證取樣委托單36KD混凝土抗凍見證取樣委托單37KS混凝土抗滲見證取樣委托單38HW混凝土外加劑見證取樣委托單39SS砂漿防水劑見證取樣委托單40GS水泥基灌漿材料見證取樣委托

32、單41HY回填法檢測混凝土抗壓強度見證取樣委托單42LB植筋拉拔見證委托單43HZ混凝土構件靜載檢驗見證取樣委托單44QJ貫入法檢測砌筑砂漿抗壓強度見證取樣委托單45JS金屬原材料見證取樣委托單46ZS砌筑砂漿增塑劑見證委托單47ZF粒化高爐礦渣粉質量見證取樣委托單48CZ地板磚/墻面磚/外墻磚見證取樣委托單49BW保溫砂漿/鋼絲網/抗裂砂漿/膠粉聚顆粒見證取樣委托單50MC玻璃幕墻/窗/9、強制性條文根據火力發電工程建設標準強制性條文實施指南（2013版），結合本工程項目廠項目特點，現以土建專業施土表1為模板（見附件1），要求各施工單位按此模板分專業編制強制性條文明細執行表，并根據強制性實施

33、指南中強制性條文索引表編制強制性條文執行計劃，以分項工程進行強條執行表的報審和簽證。具體要求:（1）因實施指南（2013版）中強條沒有具體表格式，所用模板見附表1，但標題按實施指南（2013版）執行；（2）表內強條內容按火力發電工程建設標準強制性條文實施指南（2013版）執行；（3）土建部分強條執行計劃表按電力建設施工質量驗收及評價規程第1部分：土建工程（DL/5210.1-2012）中表-1質量驗收范圍劃分表照參對應進行劃分執行；具體劃分原則根據本單位報批的項目劃分表進行執行，所用模板見附表3；其它專業可根椐項目劃分版本更新情況參照執行；（4）對于火力發電工程建設標準強制性條文實施指南（20

34、13版）中沒有執行情況檢查表的，可參照上述規定對應執行, 所用模板見附件2。（5）表格外框及表頭不允調，框內間距可適當進行調整。施工記錄表格標題為3號宋體加黑，內容字體為五號宋體；內容欄空白時，應在序號列的后列欄填寫“以下空白”或用小斜杠劃去；資料內容有多頁時，需標注續一、續二等。附表1施土表1 土石方及基坑工程強制性條文執行記錄表 編號：HECC-QTJL-01-05-07-00-01-00-01工程項目名稱湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程單位工程加藥加氯間分部工程地基工程分項工程定位及高程控制驗收時間年 月 日序 號檢 驗 項 目執行情況引用標準1 土方開挖的順序、方法必須與設計工況相

35、一致，并遵循“開槽支撐，先撐后挖，分層開挖，嚴禁超挖”的原則。建筑地基基礎工程施工質量驗收規范（GB50202-2002）以下空白驗收結果施工單位：（章）專業技術負責人： 年 月 日監理單位：（章）監理工程師： 年 月 日注：本表內容可根據實際情況進行增減。說明：編號以本單位代碼+QTJL(強條記錄)+強條執行計劃表對應編碼（項目劃分表編號）進行編號（此說明部分在報審執行表時應刪除）附表2施土表1 土石方及基坑工程強制性條文執行檢查表 編號：HECC-QTJC-01-05-07-00-01-00-01工程項目名稱湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程單位工程加藥加氯間分部工程地基工程分項工程定位

36、及高程控制驗收時間年 月 日序 號檢 驗 項 目檢查情況引用標準1 土方開挖的順序、方法必須與設計工況相一致，并遵循“開槽支撐，先撐后挖，分層開挖，嚴禁超挖”的原則。建筑地基基礎工程施工質量驗收規范（GB50202-2002）2以下空白驗收結果施工單位：（章）專業技術負責人： 年 月 日監理單位：（章）監理工程師： 年 月 日注：本表內容可根據實際情況進行增減。說明：編號以本單位代碼+QTJC(強條檢查)+強條執行計劃表對應編碼（項目劃分表編號）進行編號（此說明部分在報審執行表時應刪除）附表3冷卻塔工程土建施工質量強制性條文執行計劃表工程編號工 程 名 稱責任單位強制性條文執行表號機組系統 單

37、位工程子單位工程分部工程子分部工程分項工程檢驗批施工單位監理單位建設單位010542冷卻塔0001地基工程00土石方工程01定位及高程控制02挖方施土表103填方 02基礎工程01環形基礎01墊層02鋼筋施土表2303模板施土表20、施土表2104混凝土施土表2502池壁01鋼筋施土表2302模板施土表20、施土表2103混凝土施土表2504伸縮縫說明：責任單位按單位工程建設單位，分部工程監理單位，分項工程施工單位的原則進行涂黑。10、管理性文件編號說明1、編制原則：由各參建單位的公司代字專字代字文種代字流水號組成；（1）參建單位公司代字各單位進場時報監理單位統一編制，要求簡單明了，唯一，一經

38、確定不得更改。公司代字原則上以各承包單位名稱的縮寫代碼組成，如果承包單位沒有縮寫代碼，必須與業主、監理部商議確定，一經確定不得更改。如：湖南火電建設公司代字：HTPC，湖南電力建設監理咨詢有限公司代字：HECC等；（具體公司代字見附表）（2）專業代字由一位大寫英文字母表示，如土建專業代字T，汽機專業代字J等；（具體專業代字見附表5）（3）文種代字兩位大寫英文字母表示，如工程開工報審表的代號KG，工作聯系單的代號LX等；（具體專業代字見附表6）（4）流水號由四位阿拉伯數字表示，從0001開始依次往下排；如：湖南火電建設公司土建專業第一份工程聯系單編號為：HTPC-T-LX-0001；2、管理性文

39、件版本采用監理單位于2013年8月下發的2007版火電監理工作表式，頁面設置按驗評資料表格設置，工程名稱統一填寫為“湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程”，監理部統一填寫為“湖南電力建設監理咨詢有限責任公司株洲攸縣煤電一體化項目一期工程項目監理部”。3、驗評資料工程質量報審表因于一般管理性文件不同，編號按下列要求填寫:（1）分項工程質量報驗申請表編號：施工單位代字+機組+系統工程+單位工程+子單位工程+分部工程+子分部工程+分項工程。（2）分部(子分部）工程質量報驗申請表編號：施工單位代字+機組+系統工程+單位工程+子單位工程+分部工程(+子分部工程)。（3）單位(子單位)工程質量報驗申請表編

40、號：施工單位代字+機組+系統工程+單位工程（+子單位工程）。各參建單位名稱代碼序號參建單位名稱公司代字1大唐華銀攸縣能源有限公司YXEC2湖南電力建設監理咨詢有限責任公司HECC3上海電建主體A標SEPC4湖南省火電建設公司主體B標HTPC5江西二建JXJGEJ6貴電二建GDE7湖南省第五工程公司HNWJ8湖南順天HNST9山東東方路橋建設總公司DFLQ10株洲華祥工程檢測公司HXJC11華銀工程有限公司YJBZ12中鐵二十五局ZT25J13中鐵九局ZJYJS14湖南新浩建設有限公司IXH15中特物流有限公司CSALC16湖南電力勘測設計院HEPDI17湖南永清環保股份有限公司YONKER18

41、盤石公司ZZPS19湖南電力建設監理咨詢有限責任公司HECC20湖南省第四工程公司HNSJ21加力電力監理咨詢有限公司HNJC22武漢龍凈環保有限公司WHLJ23（1）中國大唐集團科技工程有限公司(脫硫)CDTE23（2）中國大唐集團科技工程有限公司(煙囪內筒)CDTEHT24西北電力建設第四工程有限公司NEPCC25湖南松特安全工程有限公司ST26湖南華興工程建設有限公司HNHX27株洲銀能電力工程有限公司ZZYN28永清環保股份有限公司YQHB29湘潭水利水電開發有限公司XTSD30（1）湖南恒豐建筑工程有限責任公司(干灰場)HNHF30（2）湖南恒豐建筑工程有限責任公司（消防站）HNHF

42、XF30（3）湖南恒豐建筑工程有限責任公司（消防應急池）HNHFXC31深圳市科源建設集團有限公司SZKY32長沙市憶泰科技有限公司ITE33徐州通域空間結構有限公司XZTY34湖南同飛電力調度信息有限責任公司HNTF35湖南省湘電試驗研究院有限公司HNXD3、專業代字代號專業名稱代號專業名稱代號專業名稱代號專業名稱Z綜合T土建J汽機L鍋爐D電氣M輸煤C除灰渣K熱控R鐵路N暖通X消防S水工E技經W物資P環保F計算機H化學水（廢水）A安全I焊接Q信息TL脫硫TX脫硝TS調試G管道 （五）各類表格形式及內容要符合電力建設施工及驗收技術規范、及最新出版電力建設施工質量驗收及評價規程（DL/T5210

43、.1-2012）中的要求，使用電力行業最新版本標準表式。特殊行業有特殊規定的，使用適用的表式。 （六）表式填寫 1、表式必須為鉛印或油墨復印機印制或激光打印機打印,填寫時必須使用碳素墨水或藍黑墨水. 2、質量檢驗評定表式均按國家發改委火電施工質量檢驗及評定標準中規定表格排列填寫。 3、質量驗評記錄表的填寫不得以“”或“”代替“不合格”或“合格”； 4、應填數字處必須如實填寫數字，不得以“符合標準”、“符合設計規范”等字樣替代； 5、試驗報告應填寫報告編號且簽字完整。記錄表格不能有“”或“空格”出現，必須填文字或數據，未填滿內容處必須用“/”劃掉。 6、隱蔽工程隱蔽前，要有隱蔽記錄并辦理簽證；簽

44、證在前記錄在后；隱蔽工程、關鍵工序等各種專項簽證插入相應的質量驗評表之后；原始安裝記錄穿插組卷于各單位工程驗評表內容之后。施工記錄的數據填寫要準確、真實，不能有誤； 7、所有驗收簽證單中的各方人員必須簽全名，不能以蓋章或打印代替簽名，且簽名時要注明日期。 （七）項目竣工后,項目施工文件中應附有：本工程所有驗收項目總數及項目清單明細表、驗評優良總數、優良率、驗評合格總數、合格率、混凝土強度匯總材料；受監焊口無損檢驗數、一次合格率統計及匯總材料。 （八）已裝設備、專用工具、備品備件移交清單按系統或專業打印成表格形式。備品備件及專用工具移交清單的內容為：名稱、型號規格、單位、數量、配套設備名稱、供貨

45、廠家、移交人、接收人。已裝設備移交清單的內容為：設備名稱、規格（型號）、安裝位置、單位、數量、供貨單位（生產廠家），每頁要有供方移交人、需方接收人簽字及日期。 （九）產品質量證明書要求原件歸檔。若材質證明無原件，則由采購該材料的單位蓋上本單位采購部門的公章即可作為原件。若為復印件，銷售單位應在清晰復印件上注明：某年某月某日某單位在我處購買此材料多少噸，原件存放我處；并加蓋銷售單位紅章。如滿足上述要求的也可視為原件。每份產品證明書均需注明此產品用于工程何處（也可在備注欄內注明）。產品質量證明書須按材料類別組卷成冊，每冊卷內目錄中責任者填合格證廠家，日期填合格證檢驗日期，文件材料題名是對一份材質證

46、明書的概括，若一份證明書上有多種材料，也總結登記在一欄內。 （十）起重機械檢驗報告書要求為技術質量監督局對各種型號起重設備、電動葫蘆的“橋式類起重機安裝和修理驗收報告書”。必須有技術質量監督局印章、同意發證、檢驗合格印章。 （十一）試驗報告（無損檢驗、理化檢驗、熱工試驗、電氣試驗）必須有試驗日期（試驗日期要與試驗項目對應），且須有試驗人、審核人簽字，并蓋有試驗專用章。各試驗報告按系統或專業組卷，每冊的卷內目錄名稱一欄中不同的項目名稱一定要全部列出。機組探傷底片要按不同設備測試進行分類，用標準底圖冊裝好，注明底片名稱、編號等。 （十二）根據系統組卷成分部試運文件內容為“（1）試運申請，（2）設備

47、系統安裝完工啟動前靜態檢查，（3）試運行報告（含接地電阻），（4）分部試運后簽證驗收卡”。 （十三）根據達標要求：將每臺機組隱蔽工程中間驗收記錄與簽證組成一卷冊。從開箱至移交生產各階段所有設備的消缺、修補與更換記錄、設備消缺率的統計組成一卷冊。 第十一條 文件的管理 （一）施工文件根據GBT118222008科技檔案案卷構成的一般要求和火電建設項目檔案管理規范(2012)分類管理 （二）設計圖紙和設備開箱資料（包括電子文件）統一存檔案室，由檔案室按規定分發至有關單位。當開箱資料僅有一份原件時，各相關單位領用復印件。 （三）所有聯系通知單（工作聯系單、設計變更聯系單及其他聯系單）均使用規定的表格

48、，除名字用碳素墨水手簽外，其余均采用激光打印。 1、工作聯系單：由發出單位保存原件、歸檔移交，分存監理單位、業主工程技術部、檔案室及其它相關單位。 2、設計變更聯系單：由發出單位發原件，分存監理單位，設計承包商，建設單位檔案室及其它相關單位，另外：設計變更單必須與設計變更執行情況反饋單（見表十一）一一對應，由施工單位編制到竣工文件內保存移交。 3、各類質量驗收記錄：由施工承包商保存原件，歸檔移交，分存監理單位。 4、工程質監項目驗收資料：由工程技術部保存原件，歸檔移交，分存各承包商，監理單位。 5、設備消缺記錄：由施工承包商保存原件，歸檔移交，分存監理單位。（四）各類聯系單、設計變更單審批流程

49、湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目聯系單、設計變更單審批流程圖項目部檔案室（工程聯系單）項目部工程部專工審批項目部工程部主任審批(重要聯系工作需經項目副總經理審批)公司副總激）監理資料室（工程聯系單）有關參建單位資料室項目部檔案室（設計變更單）項目工程部專工審批項目部工程部主任審批項目部計劃部審批（有費用變更）項目部總經理或副總經理審批湘電監理（華銀監理）資料室有關參建單位資料室：湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目湘電監理（華銀監理）株電項目部資料室 第六章 竣工文件組卷與歸檔 第十二條 歸檔種類和數量 （一）歸檔數量 ：各施工單位提供兩套竣工文件、一套竣工（草）圖、兩套竣工資料電

50、子版給業主。設計院按合同數量提供設計范圍內全部竣工圖及電子版。 （二）所有施工、監理文件資料都必須錄入公司統一安裝的電子檔案管理系統，各類報表由檔案軟件統一輸出。 （三） 所有工程驗收資料（驗評、簽證等）須提供電子光盤（采用PDF格式），光盤內須有目錄，并將具體的內容鏈接在檔案管理軟件的相關目錄上，然后把帶有歸檔標識的電子文件集中，拷貝到不可擦涂型光盤上。光盤包裝盒上應貼有光盤說明（見下圖）、硬件及軟件運行環境等。檔號：光盤內容：制作者：制作時間：（四）產品質量證明書要求原件歸檔第十三條 組卷原則 （一）組卷要遵循科技文件材料的形成規律和成套性特點，保持案卷內科技文件材料的有機聯系，分類科學,

51、文件簽字手續齊備,便于檔案的保管和利用。（二）項目文件應按照不同的收集、整理單位分別進行組卷,由多個單位分包的單位(單項)工程,應由文件形成單位對各自承建部分形成的文件進行整理組卷,由發包單位匯總.（三）組卷應保證卷內文件內容的相對獨立完整,應根據文件形成的多少組成一卷或多卷。（四）獨立成冊、成套的項目文件,應保持其原貌,不宜拆散重組。質量要求：字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、簽字手續完備。不可用印章代替簽名。需永久、長期保存的文件不能用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。傳真件應附一份復印件。 第十四條 組卷方法（一）項目前期文件、項目管理文件、竣工驗收文

52、件及生產準備文件,應按階段、問題、來源組卷. （二）設計文件應分階段-專業按卷冊號組卷,設計變更文件應按專業時間組卷。（三）施工文件,應按單位工程組卷。（四）調試文件，應按階段、專業組卷。（五）質量監督中心站形成的文件，應按階段組卷：現場質量監督站形成的文件，應按專業組卷。（六）監理文件，應按專業、文種、時間等特征組卷。（七）原材料質量證明文件，應分專業按材料種類、型號組卷， （八）設備文件，應按設備成套性特點，分專業、系統按臺件組卷。質量要求：1、竣工文件的編制以專業分類結合單位工程組卷，可根據每個單位工程內容的多少組成一個卷冊或若干卷冊，一般每一卷冊的厚度不超過30mm。 2、 卷內文件重

53、要文件在前，一般文件在后；一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；批復在前，請示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。 3、 在組卷時還應注意：大于A4幅度的應折疊至幅面為A4規格；小于A4幅面的要托裱在80克以上的A4規格的白紙上，貼時原件應與A4紙底邊和右邊對角貼齊，不能有間隙，打碼應打在原件上（如圖一所示）。如幅面為橫向布置的，裝訂時按圖二所示；若項目文件破損、局部殘缺，需進行修裱后歸檔。1原件A4紙1原件A4紙文件標題1、2、裝訂邊圖一圖二裝訂邊裝訂邊 4、 完成審查的卷內文件用號碼機打上通頁碼。以有書寫內容的頁面編寫頁號：單件書寫的材料在其右下角編寫頁號；雙面書寫的

54、科技材料，正面在其右下角，背面在其左下角編寫頁號。圖樣頁號編寫在標題欄外。 5、不同卷之間不編通頁號。 6、案卷內不得有金屬裝訂物 7、以卷為單位進行線裝。封面、封底用150g牛皮紙;案卷采用三孔兩線法 裝訂,外包硬皮卷夾（牛皮紙與卷夾可到建設單位資料室索取樣板）。 8、裝訂完畢后的案卷裝入公司統一提供的檔案盒中，脊背上貼上由“檔案管理系統”統一輸出的報表，盒封面不填。第七章 關于編制竣工圖的規定第十五條 竣工圖編制要求(一)竣工圖應齊全、完整，修改到位，簽字規范手續完備，真實反映項目竣工驗收時的實際情況。(二) 要求編制全套竣工圖。(三) 竣工圖章的使用1 全套采用竣工圖圖標編制出版并按規定

55、簽署的竣工圖，可不加蓋竣工圖章。2 出圖范圍為三級和部分重要四級的，應按電力工程竣工圖文件編制規定DL/T5229規定加蓋竣工圖章?？⒐D章不得覆蓋圖表及文字。竣工圖章內容與尺寸如下：(四) 竣工圖應由監理單位審核。竣工圖審核章應加蓋在竣工圖的空白處?？⒐D審核章內容與尺寸如下：13竣工圖審核章（監理單位名稱）（監理工程師）10（日期）40 25 15單位為毫米，比例1:1(五) 竣工圖應按技術制圖 復制圖的折疊方法GB/T 10609.3折疊，圖紙折疊圖幅向里，圖標欄應外露。 另：（各參建單位應向業主提交兩套本單位施工范圍的竣工草圖） （一）編制范圍：施工范圍的設計院圖紙。 （二）竣工草圖的

56、份數：兩份。 （三）竣工草圖編制責任者：各專業專工。 （四）編制要求： 1、竣工草圖必須準確、清楚、完整，真實反映工程竣工驗收時的實際情況。 2、竣工草圖須使用經審查簽字的全新施工圖編制，不得使用未經審查簽字、褪色、有污點的施工圖編制。 3、每冊竣工圖中必須提供齊全的竣工資料及清單（含各方的工程聯系單、設計變更單、設計聯系單及其它修改資料如局部修改草圖） 4、每冊竣工草圖由“卷內目錄、圖紙（含圖紙目錄、圖紙、竣工圖所需的竣工資料）、卷內備考表三部分組成。 （五）編制方法： 1、無設計變更的施工圖，編制單位必須逐張審核，確認與現場相符后方可在原圖標題欄正上方空白處或其它空白處加蓋、簽署“竣工圖”

57、章（格式如下），蓋印材料應用紅色印泥。（竣工圖章必須蓋清楚、正、全） 注：編制人、編制日期由專工簽名，技術負責人由總工簽名，監理人由監理公司填寫。 2、凡有一般性圖紙變更，可在原圖（新圖）上進行修改，并在修改的圖紙部位附近蓋“修改依據”（格式如下）章，并標注修改依據的資料編號，加蓋“竣工圖”章。見變更依據 3、修改依據按以下三點情況插入圖紙： 若修改依據是針對某張圖紙的變更，則應插入需修改的某張圖紙后，并在卷內目錄中真實反映。 若修改依據不是針對某張圖紙變更，而是針對某冊圖紙的變更，則應插在該圖紙的最后，并在卷內目錄中真實反映。 若修改依據涉及到不同冊的圖紙變更，則將原件插入主要修改的圖紙中（

58、具體插法同第五章第十條組卷方法，其他圖紙插入復印件，并在卷內備考表中注明原件去處。 若變更單修改的部位不同，請在每個修改處附近空白處蓋“修改依據”章，并標注修改依據的資料編號。若“修改依據”章在修改部位較遠處請用碳素墨水的引出線標出。第八章 文件的審查與移交第十六條 工程檔案的歸檔審查、移交審查 （一） 工程檔案的歸檔審查1、監理公司每月對施工單位收集的施工文件進行抽查（抽查單位不得少于三家）。檢查結果以書面形式報業主資料室,內容必須包括：該單位檔案管理責任制的落實情況，施工文件的齊全、完整情況，歸檔文件的質量情況等三方面，并在監理月報上公布抽查結果。對于抽查不合格的單位，要提出整改意見；整改

59、單位應在規定的時間內整改完畢并書面通知監理公司復查2、整改后仍不合格或不進行整改的單位，公司將根據情況發出處罰決定。3、目前期、工程管理性、項目竣工文件、機組投產半年內文件的歸檔審查：項目文件責任部門負責人審核。 4、項目竣工文件的歸檔審查：監理公司負責組織項目竣工文件的審查；依次由竣工文件的編制方、質監部門、監理單位對文件的完整、準確情況和案卷質量進行審查,原件應符合電工程達標投產驗收規程(DL5277-2012)經建設單位確認并辦理交接手續后連同審查記錄全部交公司檔案室。 5、文件必須完整準確、系統、規范，文件材料編制質量及整理要符合本細則的要求。（二）移交審查1 項目竣工后，建設單位應按

60、程序組織對移交的項目檔案的完整、準確、系統、有效及案卷質量進行審查，審查合格后方能辦理移交手續。2 單位工程形成的檔案，應在工程完工后及時進行審查，施工單位、監理單位、建設單位各方審查人應按本規范要求在在審查頁（表2）上簽字確認。3 項目檔案審查應分技術審查和檔案審查。A 技術審查應分別對竣工檔案的完整性、準確性、有效性進行審查，由各參建單位的專業技術人員負責。 審查工程管理程序、施工工序對施工文件形成的完整性； 審查現場施工實際情況與施工記錄內容的真實、可靠程度以及竣工圖的質量； 施工文件的用表、施工文件的簽署程序是否符合電力行業現行規范、標準的要求。B 檔案審查應分別對竣工檔案的齊全、完整

61、、成套、系統整理、歸檔文件的質量和有效性進行審查，由各參建單位的檔案人員負責。 按歸檔范圍對移交的竣工檔案的齊全、完整、成套及歸檔文件質量進行審查； 按系統整理要求對竣工檔案分類的科學性、組卷、排列的合理性、編目的規范性等進行審查；規范要求對文件的質量、編制等情況進行審查。 第十七條 工程檔案的移交（一）各參建單位應在項目實體竣工后三個月內將整理完畢的工程竣工文件一式二份（一份原件，一份復印件）, 電子版一式二份（PDF格式）,向建設單位移交歸檔。尾工形成的檔案應在尾工完工后及時移交歸檔。 （二）要使用不可擦涂型光盤，光盤包裝盒上應貼有光盤說明（檔號、光盤內容、制作者、制作時間）、軟硬件運行環

62、境等。 （三）項目竣工圖歸檔數量以合同份數為準或協商確定，但須提供電子版一式二份。 （四）分期（機組）分階段驗收的項目工程，應在每期（機組）正式通過驗收后，按照規定的時間及程序辦理工程檔案移交。（五）各參建單位移交資料時應填寫檔案移交簽證表，同時移交電子版（光盤）清冊文件二套。（六） 移交簽證1、項目檔案移交單位應按本規范規定編制項目檔案整理情況說明，對其承包范圍內項目檔案形成與整理概況作簡要介紹。內容應包括竣工檔案整理原則、執行標準，檔案整理過程需要說明的問題，審查整改情況和遺留問題。2、項目檔案應經過施工、調試單位自檢，監理單位審查，建設單位驗收確認并簽署意見后，才能辦理移交手續，填寫火電

63、建設項目檔案移交簽證表，移交案卷目錄附后。（表3）3、火電建設項目檔案移交簽證表，應有交接雙方責任人簽字蓋章，方能生效?；痣娊ㄔO項目檔案移交簽證表一式三份，交接各方各留存一份歸檔，以備查考。4、總承包和工程管理單位應將分包單位移交的竣工檔案與自身形成的檔案匯總整理，統一分類編號，編制移交案卷目錄及檔案整編說明后才能向建設單位移交，并辦理移交簽證手續。 （七）各參建單位竣工技術資料沒有通過審查的，不得辦理竣工結算手續。 （八）補充、完善竣工文件正式移交后，因達標投產等考核活動需要修改補充時，施工單位應積極做好完善、補充工作，直至達標通過。第九章 工程建設聲像資料的管理與歸檔第十八條 規定 （一）

64、聲像資料的定義 1、聲像資料指記錄和反映與本工程有關的建設、技術、外事等工作的具有保存價值的錄音、錄像、照片、底片等。 2、聲像資料的載體材料一般有：U盤、光盤、照片、膠片等，其中膠片包括照像底片、幻燈片、縮微膠片、錄音膠片等，又分為母片和拷貝片兩種。 3、存于計算機軟盤、光盤、硬盤的資料屬于聲像資料，應用聲、電、磁、射線等各種現代技術進行本工程各專業、專項工作的通訊、監測、控制等形成的紙質記錄，不屬于聲像資料。 （二）聲像資料的用途 1、工程照片、錄像作為工程月報或其他進度報告的一項內容，反映工程進展及里程碑完成情況。 2、工程錄像、幻燈片、照片編輯成集向有關領導及來訪者，介紹本工程有關情況

65、。 3、記錄工程中采用的新材料、新設備、新工藝。 4、記錄工程中發生的質量事故、設備缺陷、安全事故、各種不符合項及不可抗力造成災害。 5、對隱蔽工程、施工中重要的中間過程進行照相、錄像。 （三）工程進展中需攝（錄）制項目 1、土建施工 基礎鉆探工作。 基礎開挖及處理。（包括煙囪、水塔、主廠房、汽輪發電機、鍋爐、卸煤溝、磨煤機及其它重要建筑的基礎） 主廠房澆灌第一方混凝土。 基礎澆灌過程及澆灌完成后的主廠房、鍋爐柱頭全景。 鋼筋驗收過程及驗收后的全景。（包括磨煤機、風機等大型設備基礎） 主廠房施工、吊裝施工。 a、廠房框架鋼筋的驗收過程； b主廠房框架混凝土的澆筑； c主廠房A列柱的吊裝場景；

66、d主廠房屋架吊裝； e主廠房框架施工完后未封閉的廠房框架全景； f封閉施工中的主廠房； g封閉完成后主廠房的全景； 煙囪的施工 a煙囪基礎鋼筋驗收過程、驗收后的全景，混凝土的澆灌； b煙囪筒身階段性施工；（每十節拍攝一次） c煙囪內襯階段性的施工；（每十節拍攝一次） d煙囪到頂后的全景； 汽輪發電機基礎的施工。 a汽輪發電機基礎底板鋼筋的驗收，驗收后的全景； b汽輪發電機基礎底板混凝土的澆灌； c汽輪發電機基礎鋼筋的驗收及驗收后的鋼筋模板全景，混凝土的澆灌； d汽輪發電機基礎零米以上鋼筋模板驗收后全景； e汽輪發電機基礎拆模后的全景； 卸煤溝及輸煤系統施工。 a卸煤溝零米以下的基礎鋼筋的驗收；

67、 b卸煤溝零米以上鋼筋的驗收； c輸煤棧橋的鋼筋驗收，完成后全景； d各轉運站及輸煤系統完成后的全景； 質監中心站組織的土建四個階段監督活動。 2、汽機安裝施工 低壓下缸組缸就位、高壓下缸就位。 高、中、低壓轉子找正。 高、中、低壓轉子吊裝就位。 高、中、低缸扣缸。 凝汽器就位。 凝汽器穿銅管。 除氧器水箱吊裝。 高加吊裝。 低加吊裝。 補充水、循環水管道的敷設及打壓。 循環水泵安裝。 凝泵安裝。 給水泵安裝。 給水泵汽輪機下缸就位。 給水泵汽輪機轉子找正。 給水泵汽輪機扣缸。 省局質監中心站組織的各階段監督活動。 3、鍋爐安裝施工 鍋爐立柱基礎劃線驗收。 鍋爐第一根柱子（或第一片鋼結構）吊裝

68、。 鍋爐鋼架每層階段性施工。 鍋爐大板梁吊裝。 鍋爐汽包運輸及吊裝就位。 降水管吊裝。 受熱面地面組合。 受熱面吊裝。 鍋爐水冷壁、過熱器、再熱器、省煤器等高壓焊口焊接。 爐頂連接管安裝。 磨煤機安裝。 給煤機安裝。 燃燒器安裝。 空氣預熱器安裝。 送、引、一次風機安裝。 吹灰器安裝。 煙風道制作及吊裝。 原煤斗制作及吊裝。 煤粉管道吊裝。 電除塵安裝。 a電除塵陰極框架吊架； b電除塵陽極板吊裝； c電除塵灰斗吊裝； d電除塵振打設備安裝； e電除塵變壓器吊裝； 空氣壓縮機安裝。 碎渣機安裝。 渣倉設備安裝。 鍋爐風壓、水壓試驗。 鍋爐酸洗。 主蒸汽管道、再熱（冷段和熱段）蒸汽管道、給水管道

69、及旁路系統安裝。 爐墻保溫施工（四個階段）。 煙風道保溫施工。 電除塵保溫施工。 四大管道保溫。 送、引、一次風機試運。 空氣預熱器試運。 磨煤機試運。 鍋爐吹管。（第一次點火） 安全閥調整。 省局質監中心站組織的各階段監督活動。 4、電氣安裝施工 廠變、啟備變、主變卸車、運輸就位。 廠變、啟備變、主變吊罩檢查。 發電機靜子實驗。 發電機轉子穿裝。 6KV、400V配電室施工。. 電纜的敷設。 集控室的安裝與調試。 電子間的安裝與調試。 電除塵配電室的安裝與調試。 蓄電池的安裝與充、放電。 柴油發電機安裝、調試。 升壓站的安裝。 a升壓站電流互感器、電容器的安裝。 b升壓站高壓開關的安裝。 倒

70、送廠用電、啟備變第一次沖擊試驗。 汽輪發電機試運行及并網發電。 省局質監中心站組織的各階段監督活動。 5、熱工安裝施工 電動閥門配電箱接線與調試。 電子設備間控制柜的接線及竣工后的全景。 電纜敷設及完工后的橋架。 集控室調試、吹管、總啟動時的場景。 儀控設備受電時的場景。 6、除灰系統安裝 灰漿提升泵安裝。 濃縮池安裝。 柱塞泵安裝。 7、供油、燃油系統安裝 油罐安裝。 供油泵房設備安裝。 8、輸煤系統安裝 動態衡安裝 翻車機安裝 斗輪機安裝 板式輸送機安裝 雙聯皮帶給煤機安裝 除鐵器安裝 皮帶犁煤器安裝 9、化水安裝施工 化學補給水系統調試成功并制備出合格的除鹽水時的場景。 鍋爐化學清洗成功

71、及檢查合格的場景。 10、灰壩施工 開工。 灰壩建設過程筑壩及完工階段。 灰壩全貌。 除灰管道鋪設。 11、其他 各種大型重要會議及省、部級領導視察。 竣工資料的整理移交 工程全面竣工后應拍攝的全景 公司全景。 主廠房全景。 鍋爐全景。 12、汽輪發電機全景。 集控室全景。（400V、6000V配電室） 煙囪全景。 輸煤棧橋全景。 升壓站全景。各種重要輔機設備及輔屬建筑施工完成后全景。第十九條 照片檔案收集與整理（一） 照片的收集1、歸檔照片應主題鮮明、影像清晰、畫面完整、保持原貌未加修飾剪裁。同一工程或事件及活動拍攝的一組照片，應選擇能全面反映事件全貌并突出主題的照片。2、建設單位應及時收集

72、項目建設原始地形地貌、重大事件及活動拍攝的照片，并定期歸檔。 各部門職責: 綜合部檔案室：為本工程建設中形成的聲像資料的統一管理部門。 綜合部:負責綜合類聲像資料的整理與歸檔; 工程部:負責施工及調試類聲像資料的整理與歸檔 安環部:負責安全類聲像資料的整理與歸檔 生產準備部:負責與生產準備有關內容聲像資料的整理與歸檔3、其他參建單位應及時收集項目建設過程中拍攝的工程照片（隱蔽工程、關鍵節點、重要工序、施工質量、設備缺陷等），并在工程竣工后與紙質檔案一并向建設單位移交歸檔。4、用數碼相機拍攝的照片，其像素應不低于400萬像素。歸檔的數碼照片，應將其拷貝在光盤上與紙質照片一起歸檔。具有永久保存價值

73、的照片（國家領導人視察、重大事件、活動等），應根據實際需要翻拍成膠片，制作底片與數碼照片一同收集歸檔。（二）照片整理1、照片整理，應保持照片之間的有機聯系，區分不同的價值，便于保管和利用。2、照片應按張整理，并逐張按照片檔案管理規范GB/T11821要求編寫全面反映照片畫面內容和人物等基本信息的文字說明。3、照片按年度、分類、照片號裝冊。冊內按照片號順序排列，冊與冊之間連號。 建設單位形成的照片檔案按問題、專題排列裝冊； 參建單位形成的照片檔案應分專業，施工單位按單位工程排列裝冊；監理單位按專題排列裝冊。4、照片宜按專業問題分類；分類宜與對應文字材料一致。(三)照片檔案編目1、照片檔案按張編目

74、，填寫題名、照片號、光盤號（底片號）、參見號、時間、攝影者、文字說明。題名，填寫照片的主題內容。同一組照片的題名，應反映是同一事件（活動）或工程進度、質量的主題內容。照片號是固定和反映每張照片的分類和排列順序的數字代碼。照片號應逐張按年度保管期限（問題）分類從“001”順序大流水編號，年度一般以照片形成年為年度號，用4位數表示，跨年度形成的照片宜將移交歸檔年設為年度號。底片號，應填寫照片底片編號或數碼照片光盤的檔號。照片編號應與光盤上電子照片編號相一致。參見號，應填寫與照片有對應聯系的其他載體檔案的檔號。時間，是指拍攝的具體時間，用8位阿拉伯數字表示。攝影者，應填寫拍攝人的姓名。文字說明，應準

75、確、簡明揭示照片畫面的內容。文字說明包括人物、時間、地點、事由等要素。 2、每冊照片檔案應編制冊內目錄（表.4）和冊內備考表（續表4）。冊內目錄填寫與紙質文件相同；冊內備考表參照填寫與紙質文件相同。第二十條 電子文件歸檔與整理(一) 電子文件歸檔1、電子文件是指在數字設備及環境中生成，以數碼形式存儲于光盤、磁盤等載體，依賴計算機等數字設備閱讀、處理，并可以在通訊網絡上傳送的文件。2、建設單位文件形成部門應按歸檔范圍把符合歸檔要求的電子文件，按檔案管理歸檔格式將電子文件存儲到符合保管要求的脫機載體（光盤）上，定期向檔案部門移交。3、其他參建單位應按合同約定把符合歸檔要求的電子文件，按檔案管理規定

76、格式將電子文件存儲到符合保管要求的脫機載體（光盤）上，在工程竣工后與紙質檔案一并向建設單位檔案部門移交歸檔。4、電子文件歸檔，應提供電子文件的技術環境、相關軟件、版本、數據類型、格式、被操作數據、檢測數據等相關信息。5、電子文件歸檔，應將電子文件脫機存儲（拷貝）至耐久性好的載體（光盤）上。一式三套，一套封存、一套異地保管，一套提供利用。6、電子文件存儲載體，應采用只讀光盤，一次性寫入光盤，不允許用可改寫的載體作為歸檔電子文件長期存儲的載體保存。(二) 電子文件整理1、電子文件應按電子文件歸檔與管理規范GB/T 18894規定整理，按紙質檔案分類或電子文件類別代碼集中組織存儲載體。2、電子文件存

77、儲載體（光盤）宜按年度載體種類編號，載體種類用“GP”標識。3、每張電子文件存儲載體（光盤）裝具應貼標簽，標簽上應注明載體編號、類別代碼、密級、保管期限、存入日期等信息。(三) 電子文件登記1、歸檔電子文件應逐張填寫電子文件登記表。電子文件登記表分首頁、續頁。2、歸檔電子文件應以盤為單位填寫電子文件登記表首頁，以件為單位填寫續頁。歸檔時，應將相應的電子文件機讀目錄、相關軟件、其他說明等一同歸檔，并附歸檔電子文件登記表后面與存儲載體（光盤）一同保存。3、電子文件登記表（ 表五）首頁，其內容包括文件特征、設備環境特征、文件記錄特征、制表審核。文件特征，填寫電子文件形成單位及時間、載體類型（光盤、磁

78、盤等）及編號等信息；設備環境特征，包括硬件環境和軟件環境。 硬件環境，應填寫計算機配置情況； 軟件環境，應填寫操作系統（windows、linux等）、數據庫系統（mssql、oracle等）、相關軟件（文字處理工具、瀏覽器、壓縮或解密軟件等）。文件記錄特征，包括記錄結構，記錄類型，記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式，文件載體。 記錄結構，應填寫電子文件存儲方式； 記錄類型，應填寫記錄電子文件的總個數和總字節； 記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式，應填寫電子文件的后綴名稱； 文件載體，應填寫刻錄電子文件載體的型號及載體的儲存容量。制表審核，應由填表人、審核人簽字并填寫日期。4、電子文件登記表續

79、頁（附錄B 表13），其內容包括電子文件編號、題名、形成時間、文件稿本代碼、文件類別代碼、載體編號、保管期限、備注。電子文件編號、題名、形成時間、保管期限的填寫與紙質檔案相同；文件類別代碼，應按電子文件類別代碼填寫。電子文件類別代碼：T文本文件；I圖像文件；G圖形文件；V影像文件；A聲音文件；O超媒體鏈接文件；P程序文件；D數據文件；載體編號，按填寫。(四) 電子文件交接1、電子文件移交之前，移交單位與接收單位均應對歸檔載體（光盤）及其技術環境，電子文件的真實性、完整性和有效性進行檢驗，填寫歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表，合格后方可交接。2、電子文件交接應填寫歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表

80、（附錄A.14），其內容包括載體外觀檢驗，病毒檢驗，真實性、完整性、有效性檢驗，技術方法與相關軟件說明、登記表等檢驗。載體外觀檢驗，應檢查載體有無劃痕，是否清潔；病毒檢驗，應檢測載體有無病毒；真實性、完整性、有效性檢驗，應對歸檔電子文件的真實性、完整性、有效性檢驗及審核手續進行核實；技術方法與相關軟件說明，應對特殊格式電子文件的相關軟件、版本、操作手冊等是否完整進行核實；核實登記表、軟件、文字說明等是否齊全。3、交接雙方應按規定，填寫電子文件登記表(表五)和歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表(表六)，一式二份，雙方檔案部門各存一份，以備查考。附件1: 竣工資料結構形式內容和目錄（單位工程）土建方

81、面封面（見表一）封二 竣工文件審核簽字頁（不計頁碼，見表一續） 編制說明（不計頁碼）單位工程文件目錄（不計頁碼，） 一、單位工程概述（6項合在一起，起始頁碼） 1、工程概要介紹 2、工程特點 3、主要工程量 4、勞動力組織與開、竣工日期工期進度 5、主要施工方案和措施 6、施工大事記 二、單位工程的施工記錄及簽證 1、單位工程開工申請報告 2、單位工程施工圖會審記錄匯總表（見表八） 3、單位工程施工技術交底記錄 4、重要工序交接簽證書 5、相關專業間的交接、委托、驗收等文件 6、來往技術文件、信函 7、單位工程質量檢驗評定表 8、單位工程的坐標位置、建（構）筑物以及主要設備基礎的軸線定位，水平

82、定位和復核記錄9.建筑施工期建筑物、構筑物沉陷、位移、變形觀測記錄10.單位工程強制性條文執行計劃（執行情況檢查表歸入各分項施工記錄） 三、分部工程文件單元 1、分部工程文件目錄 2、分部工程質量檢驗評定表 3、分項工程文件單元，包括： （1）分項工程技術交底記錄 （2）原材料的產品合格證及質量鑒定證明（只做索引） （3）原材料試驗報告、復檢報告（只做索引） （4）砼和砂漿試塊的試驗報告，墊層測試記錄和防腐蝕質量檢驗記錄，砼抗滲試驗資料 （5）施工缺陷處理記錄 （6）施工技術記錄（包括焊接施工及驗評記錄） （7）隱蔽工程驗收記錄 （8）上、下道工序間的交接、驗收記錄 （9）工程質量事故調查報告

83、和處理記錄 （10）分項工程質量檢驗評定表 （11）工程質量管理H、W點驗收簽證書四、設計變更匯總表（見表七）1、按設計院設計修改通知單匯總表、建設單位設計修改通知單匯總表、施工單位設計變更申請單匯總表的順序排列 2、設計變更單審批單原件在前，設計變更單在中間，反饋單(見表十一)在后。 五、工程重大問題的技術資料及處理文件 六、未完工作匯總表及處理記錄 七、單位工程簽證書 八、工程照像貼紙（見表九。只做索引說明工程照片所在卷冊。）安裝方面封面（見表一）封二 竣工文件審核簽字頁（不計頁碼，見表一續） 編制說明（不計頁碼）單位工程文件目錄（不計頁碼，） 一、單位工程概述（6項合在一起，起始頁碼）

84、1、工程概要介紹 2、工程特點 3、主要工程量 4、勞動力組織與開、竣工日期工期進度 5、主要施工方案和措施 6、施工大事記 二、單位工程的施工記錄及簽證 1、單位工程開工申請報告 2、單位工程施工圖會審記錄匯總表（見表八） 3、單位工程施工技術交底記錄 4、建安工程及各重要工序交接簽證書 5、相關專業間的交接、委托、驗收等文件 6、來往技術文件、信函7、單位工程質量檢驗評定表8. 單位工程強制性條文執行計劃（執行情況檢查表歸入各分項施工記錄） 三、分部工程文件單元 1、分部工程文件目錄 2、分部工程質量檢驗評定表 3、分項工程文件單元，包括： （1）分項工程技術交底記錄 （2）設備的現場開箱

85、驗收記錄 （3）裝置性材料、配件、原材料的產品合格證（只做索引） （4）原材料、半成品試驗報告、復檢報告（只做索引） （5）中間交工驗收記錄證明、工程質量評定 （6）施工技術記錄、驗評記錄 （7）設備缺陷處理記錄 （8）施工缺陷調查報告及處理記錄 （9）隱蔽工程及一般工程驗收記錄 （10）分項工程質量檢驗評定表 （11）工程質量管理H、W點驗收簽證書 4、設備系統分部試運前檢查簽證書 5、設備系統分部試運簽證書 四、設計變更匯總表（見表七） 1、按設計院設計修改通知單匯總表、建設單位設計修改通知單匯總表、施工單位設計變更申請單匯總表的順序排列 2、設計變更單審批單原件在前，設計變更單在中間，反

86、饋單在后。 五、工程重大問題的技術資料及處理文件 六、未完工作匯總表及處理記錄 七、單位工程簽證書 1、質量監督站、質監中心站質量監督檢查簽證書 2、分部試運后檢查驗收簽證 3、單位工程竣工交接簽證書 八、工程照像（只做索引說明工程照片所在卷冊） 注：各標段總的施工組織設計經業主批準后，應按該單位投標文件樣式單獨裝訂成冊，在目錄中只做索引。表一 封面格式: 檔 號 案卷題名 湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目 #1機組安裝工程 材料出廠證書 立卷單位 湖 南 省 火 電 建 設 公 司 起止日期 2010年12月30日2011年12月20日 保管期限 永 久 密 級 共 卷 第 卷續表封

87、二格式: 機組 單位工程竣工文件審核簽字頁施工單位 （ 專業人員簽字 ） 年 月 日監理單位 （監理工程師審核簽字） 年 月 日建設單位 （專業人員審核簽字） 年 月 日表二 *(合同名稱)檔案移交簽證表 項目(工程名稱) 移交單位(章) 接收單位(章) 交 接 日 期 續表承包項目名稱合同號檔案數量文字材料照片/聲像竣工圖電子文件檔案編制說明:續表2移交 單位 自檢 意見 技術負責人:檔案負責人:項目負責人: 年 月 日監理 單位 審核 意見檔案人員:項目總監: 年 月 日建設 單位 驗收 意見 工程部負責人:檔案負責人:項目負責人: 年 月 日表三 卷 內 目 錄檔 號： 序號文件編號責任

88、者文件材料題名日 期頁數/頁號備注 目錄共 頁第 頁表四 ： 冊內照片目錄照片號題名時間頁號底片號備注續表照片冊內備考表冊 內 備 考 表互見號：本冊情況說明：立冊人：檢查人：立冊時間：表五：電子文件登記表（首頁）電子文件登記表（首頁）文件 特征形成部門完成日期載體類型載體編號通訊地址電 話聯系人設備環 境特征硬件環境 （主機、網絡服務器型號、制造廠商等）軟件環境 （型號版本等）操作系統數據庫系統相關軟件（文字處理工作臺、瀏覽器、壓縮或解密軟件等）文件記 錄特征記錄結構 （物理、邏輯）記錄類型 定長 可變長 其他記錄總數總字節數記錄字符、圖形、音頻、視頻文件格式文件載體型號：數量：備份數： 一

89、件一盤 多件一盤 一件多盤 多件多盤制表審核填表人（簽名） 年 月 日審核人（簽名）年 月 日電子文件登記表（續頁）電子文件登記表（續頁）文件 編號題名形成 時間文件稿本代碼文件類別代碼保管 期限保管 期限備注表六：歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表歸檔電子文件移交、接收檢驗登記表檢驗項目單位名稱移交單位接收單位載體外觀檢驗病毒檢驗真實性檢驗完整性檢驗有效性檢驗技術方法與相關軟件說明登記表、軟件、說明資料檢驗填表人（簽名） 年 月 日 年 月 日審核人（簽名） 年 月 日 年 月 日單位（印章） 年 月 日 年 月 日表七 ：湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目設計變更匯總表單位工程編號：

90、匯總人： 日期 ： 共 頁 第 頁序號變更號圖紙號變 更 內 容變更日期變更原因變更類型反饋單號表八 ：湖南株洲攸縣電廠“上大壓小”新建工程項目施工圖會審紀要匯總表單位工程編號： 共 頁 第 頁序號編號卷冊號卷 冊 名 稱會審日期表九貼照片處題名事由背景人物照片號時間地點攝影者貼照片處題名事由背景人物照片號時間地點攝影者表十卷 內 備 考 表 檔號互見號：說明： 本卷有 件，共有 頁，其中文字材料 頁，圖紙 張。立卷人： 年 月 日檢查人： 年 月 日表十一 設計變更執行情況反饋單工程名稱： 編號：單位（合同）工程名稱合同編號NN卷冊名稱卷冊號NI設計變更單號執行情況說明：經辦人： 項目總工：

91、 （蓋章） 年 月 日監理單位意見：監理工程師： 總監理工程師： （蓋章） 年 月 日工程部意見：主管： 主任： （蓋章） 年 月 日本表一式五份，填報單位二份，監理單位、項目公司資料室各存一份，抄送設計院一份。表十二設計更改執行情況匯總表專業名稱： 序序號變更單編號變更文件 名稱 提出單位 變更內容（所在序號） 對應圖號執行情況備注施工單位 年 月 日監理單位 年 月 日新版資料執行時間（一）從2013年1月1日起，所有驗評及相應的配套資料執行新的標準，如果施工單位將12年執行的2005版施工資料按新標準更新，那么，舊版資料仍需完善保存備查，且在竣工資料移交時，按要求與新版資料一起移交給建設單位檔案室。（二）因存在2012年進的原材料，跨年度在2013年使用的情況，那么，在13年形成的資料，如委托單、試驗報告等均按新標準執行。（三）之前發布的關于土建工程資料文件與本細則相沖突的，以本細則規定的為準。年12月16日