1、目錄第一章總 則 -3第一條 -3第二條 -3第三條 -3第二章工程管理體系方針和目標 -3第四條 工程管理體系 -3第五條 管理機制 -4第六條 工程管理目標 -4第七條 工程管理方針 -5第八條 工程管理部門職責 -7第三章 工程管理的范圍和內容 -8第九條 工程管理的范圍 -8第十條 工程管理的內容 -8第四章 工程管理制度 -9第十一條子項工程開工報告制度 -9第十二條施工組織設計（方案）審批制度 -9第十三條滾動計劃制度 -11第十四條碰頭會制度 -13第十五條周工程例會制度 -13第十六條月計劃平衡會制度 -14第十七條階段目標里程碑目標獎懲制度 -15第十八條文明、安全生產檢查制

2、度 -16第十九條臨設管理制度 -16第二十條月檢查、季評比流動紅旗競賽活動制度 - 17第二十一條月結算工程量及形象進度盤點制度 -18第二十二條 聯絡單簽發制度 -19第二十三條 單體試車管理辦法 -20第二十四條 無負荷聯動試車管理辦法 -21第二十五條 負荷試車保鏢規定 -21第二十六條 竣工結算辦法 -22第二十七條 工程轉固管理辦法 -22第二十八條 消防及鍋爐壓力容器等特種設備工程管理辦法-22第二十九條 砼澆灌令制度 -22第三十條工程保修辦法 -23第三十一條 分部分項工程檢驗批驗收制度 -23第三十二條 單位工程竣工驗收制度 -24第三十三條 工程總體驗收制度 -26第三十

3、四條 施工測量管理規定 -30第三十五條 設計變更確認制度 -32第三十六條 現場零星簽證制度 -32 第五章 質量管理制度 -32第三十七條確保“高質量、國優工程”目標實現的措施和辦法-32第三十八條高標準、國優工程”的里程碑標志 -34第三十九條設計單位質量目標責任制 -34第四十條設計單位質量目標責任考核 -35第四十一條 監督單位質量目標責任考核 -35第四十二條 監理單位質量目標責任考核 -35第四十三條 投資、合同、財務、管理部門質量目標責任考核-36第四十四條 設備供應單位質量目標責任考核制 -36第四十五條 材料供應單位質量目標責任考核制 -36第四十六條 工程管理部門質量目標

4、責任考核 -36第四十七條 工程質量文件和記錄的編制管理制度-37第四十八條 材料檢驗規定 -40第四十九條 不合格項處理管理制度 -41第五十條 到場設備的驗收制度 -45第五十一條 隱蔽工程質量驗收制度 -47第五十二條質量事故處理制度 -48第六章 附則 -5180萬噸氧化鋁建設項目工程管理辦法第一章總 則第一條、為了加強80萬噸氧化鋁工程的施工組織管理、工程管理、施工安全管理、文明施工管理，使項目工程管理標準化、規范化、程序化，特制定本辦法。第二條、80萬噸氧化鋁工程部是代表業主，行使政策賦予業主對建設項目管理的權利，參建各方（勘測設計、施工監理、檢測）必須服從其統一指揮、調度和協調。

5、第三條、本辦法所指建設項目管理是指建設項目準備階段、實施階段、竣工驗收保修等全過程的工程、質量、安全、文明施工、費用管理。第二章工程管理體系方針和目標第四條、工程管理體系1. 80萬噸氧化鋁項目設工程部；2. 工程部下設綜合辦及項目組；第五條、管理機制1、工程部實行經理負責制，項目部實行項目經理負責制；2、確定以項目經理為所轄工程項目負責人的項目部，具體承擔所轄項目的工程管理，項目經理對所轄項目的工程管理承擔責任。第六條、工程管理目標熱電廠20個月建成；氧化鋁18個月建成；實現高壓溶出國優，3項部優；創建省部級文明工地，安全無重大傷亡事故；工業項目一次試車成功，公共建筑消除質量通病，觀感零缺陷

6、。以計劃為龍頭，合同管理為中心，施工管理為平臺，過程控制為方法，階段考核為手段，質量安全為重點，以管理方法標準化，工作程序標準化，時間系列標準化，安全生產標準化，標準基準規范化為支撐，施工管理整體優化，按期建成，實現國優。以計劃為龍頭：科學編制總體網絡計劃，層層分解到年、 季、月、旬計劃，以每一階段的計劃完成保證 整體計劃完成。合同管理為中心：合同策劃、評審、簽訂責權利明確，嚴格 合同的執行與檢查、獎懲，保證工期、質 量、安全、文明施工目標實現。施工管理為平臺：以明確的管理目標為要素，完整嚴格的管 理制度為支撐，高頻率、高密度檢查為 依托，科學合理的施工組織指揮、調度與 協調。構建現場施工管理

7、平臺。過程控制為方法：先進合理的施工方案，工序、工種的交叉 作業施工順序，最優時間保證質量的措施 辦法，安全文明理念都必須用過程控制來 實現。階段考核為手段：按分解目標，嚴格考核與獎懲，確保階段 目標的實現。質量安全為重點：質量責任重于山，安全責任大過天，質量 安全貫穿于整個施工過程，加強管理，明 確責任確保質量安全。管理方法標準化：管理層次標準化、管理制度標準化、管理 業務標準化、管理工具標準化。工作程序標準化：施工工藝流程標準化、作業工序標準化、 辦事程序標準化。時間系列標準化：各部門、各崗位規定具體工作內容的工作 用時。安全生產標準化：安全管理制度，組織機構保證體系，安全 生產責任制度標

8、準化。標準基準規范化：各種作業標準體系，施工驗收，企業標 準，操作標準規范化。施工管理整體優化：施工管理方法、管理程序、管理手段、 施工措施、方案等整體優化，優中選 優。第七條、工程管理方針計劃科學 管理標準 組織高效 安全文明 鑄造精品 實現國優質量方針：質量第一 預防為主 堅持標準 過程控制 整體優化 實現國優1、質量第一正確處理質量與其他方面的五大關系，從而確保“質量第一”。質量與進度的關系質量與投資的關系質量與效益的關系質量與企業發展的關系長期效益與短期效益的關系2、預防為主進行質量策劃，參建各方均要制定質量控制、質量保證、質量改進及消除質量通病的措施和辦法，同時在項目實施過程中加強現

9、場施工質量的監督、檢查與管理，從影響工程質量因素的“人、機、料、法、環”方面進行有效控制，及時發現問題，及時解決問題，將質量問題消滅在萌芽狀態。3、堅持標準以國家法律、法規、規范、規程為依據，以企業內控標準為支撐，模擬精品，樹立典型，樣板引路。堅持施工過程標準化，技術資料標準化，實體質量標準化，主體行為標準化，使工程質量始終處于高水平狀態。4、過程控制以檢驗批質量保證分項工程質量，以分項保分部 ，以分部保單位工程，以單位工程保子項工程，進行過程的有效控制，從而達到目標。5、整體優化現場施工組織管理，工程質量，施工安全，文明施工，全過程，全方位，全參建單位的工作質量、工作行為整體優化，從而提高工

10、程質量。 6、實現國優以完善的監督、檢查、檢測體系為依托，以高標準、嚴要求為規范，以高頻率、高密度的科學檢查、檢測為手段，以階段驗收為基礎，以過程控制為重點，以工作質量為保證，實現國優工程。安全方針：措施得力 預防為主 群防群治 責任明確第八條、工程管理部門職責1、施工前期準備工作負責組織施工現場三通一平工作。負責工程項目總體網絡進度計劃編制工作。制定施工組織管理、質量管理、施工安全和文明施工管理辦法。負責施工現場總平面布置及臨設布局工作。負責制定臨時水、電、路、通信管理辦法的制定工作。參與技術交流、招投標、圖紙會審合同策劃、合同評審等工作。負責向監督站辦理注冊登記工作。2、施工過程中組織審核

11、與批準施工組織總設計、子項工程施工組織設計。負責子項工程開工報告的審批。根據年、季進度計劃，編制月進度計劃。負責施工用水、電、路、通信及施工總平面的管理工作。負責月進度款、階段目標款、里程碑目標款項的審批工作。審查批準施工措施費及現場零星簽證。進行階段目標、里程碑目標的考核與獎懲工作。負責設計變更的審核工作。負責現場安全檢查和文明施工管理。組織主體分部工程的驗收工作。負責現場質量管理工作。負責對施工單位、監理單位及其他單位考核工作。組織交工驗收。負責交工資料的審核及歸檔工作。負責召開調度例會和月計劃平衡會并下發調度例會紀要和月計劃。3、動用后負責工程保修工作項目后評價第三章 工程管理的范圍和內

12、容第九條、工程管理的范圍80萬噸氧化鋁項目自備熱電站、氧化鋁及其配套附屬的工程項目的工程管理工作。第十條、工程管理的內容80萬噸氧化鋁項目前期準備、施工過程、保修階段等全過程的施工組織管理；工程質量管理；施工安全管理；文明施工管理、對方案、費用、變更的簽認與審批；對參建各方考核、獎懲與管理。第四章 工程管理制度第十一條、子項工程開工報告制度1、所有子項工程均需辦理開工報告；2、子項工程開工必須具備下列條件：（1）必須有年計劃，季計劃和月計劃；（2）施工組織設計（方案）已經討論和審批；（3）圖紙會審已經完成；（4）三通一坪工作已經完成；（5）施工合同已簽定；（6）消防、環保、特種設備已經審批；（

13、7）主要材料已齊備；（8）主要設備已訂貨，并能按計劃到貨；（9）施工人員、施工機具已進場。3、開工報告審批程序施工單位填報6份開工申請報告監理單位各專業監理工程師審查項目監理工程師審核各專業監理工程師審批工程部項目部各專業技術人員審查項目經理審核工程部領導審批存檔(工程部綜合辦1份,監理單位1份,施工單位1份)4、子項工程開工報告未經批準，不允許開工。第十二條、施工組織設計（方案）審批制度1、所有子項工程必須有施工組織總設計；2、所有子項工程各專業必須有施工方案；3、施工組織設計（方案）必須經過審批；4、施工過程中必須按照經過審批的施工組織設計（方案）進行施工，不得任意更改，如確需更改，必須經

14、過審批程序。5、施工組織設計必須有以下內容：1）工程概況；2）施工總平面布置；3）勞動力組織布局及調配；4）網絡計劃；5）保證網絡計劃實施的措施和方法；6）保證施工質量的措施和辦法；7）保證安全文明施工的措施和辦法；8）冬雨季施工措施和辦法；9）推廣新工藝、新材料、新方法的措施和辦法；10）工程管理體系，質量保證體系，安全保證體系，文明施工管理體系，信息管理體系。11）資料收集整理辦法；12）施工工器具的準備和調配方案；13）對材料設備的到貨要求。6、專業施工方案必須具有以下內容：1）專業工程概況；2）專業網絡計劃；3）保證網絡計劃的措施和辦法；4）施工具體措施和辦法； （檢查、運輸、吊裝、施

15、工、試驗、工程配合、工序交接等）5）勞動力組織及調配;6）質量目標、要求及保證質量的措施和方法；7）安全目標、要求及保證安全的措施和方法；8）文明施工的管理及保證文明施工的措施和方法；9）資料的收集和整理；10）工程管理體系，質量保證體系，安全保證體系，文明施工管理體系，信息管理體系；11）施工工器具的準備及調配；12）對材料設備的到貨要求。7、施工組織設計（方案）審批程序：施工單位上報10份施工組織設計（編制人員、審查人員、批準）工程部項目組組織計劃部、項目管理部、設計室監理單位、環保材料、設備質量監督等部門討論監理單位專業監理工程師審查、項目監理工程師審檢、總監審批工程部項目組專業技術人員

16、審查工程部項目經理審核工程部領導審批工程部綜合辦歸檔監理單位歸檔施工單位歸檔第十三條、 滾動計劃制度1、計劃部門上報總進度計劃，并根據批準總進度計劃，分解并下達年計劃和季度計劃；2、工程部根據年計劃和季度計劃、編制月計劃；3、監理單位根據月計劃編制周計劃；4、施工單位根據周計劃編制日計劃；5、以日計劃周計劃月計劃季計劃年計劃總進度計劃；6、各單位必須按批準的計劃組織、實施、維護計劃的嚴肅性，如確需更改計劃，由計劃的編制單位調整，并必須經過審批，否則無效，并考核責任單位。7、月計劃審批程度施工單位上報月進度計劃安排監理單位審查工程部項目組審核工程部組織計劃、設計、材料、設備、監理、項目部等單位人

17、員召開計劃平衡會編制月計劃指揮審批文件下達監理編周計劃施工編日計劃報監理單位批準工程部備案第十四條、 碰頭會制度子項工程開工后每天5:00由監理單位組織項目組，施工單位參加的日碰頭會，主要檢查施工單位日計劃完成情況，設計、天氣情況、材料、設備、供應情況，施工組織協調工序之間的交叉配合及工序質量狀況，安全文明施工情況等，同時部署下一日工作和要求，日碰頭要形成紀要，下發至各參加單位。第十五條、周工程例會制度工程例會，每周五上午8:30由工程部組織、監理公司、施工單位、設計、計劃、設備、材料、項目部、監督負責人參加的工程例會。1、會議內容：1）監理公司匯報周工程進展情況，計劃完成情況，工程質量狀況，

18、及各方面的影響；2）施工單位匯報完成情況、未完成情況和需要協調解決的問題；3）其它單位根據施工單位、監理公司、項目組的要求、匯報情況。4）工程部項目組匯報工程情況，安全、文明、施工情況及協調情況；5）監督站匯報質量監督抽查情況；6）監理公司布置下周進度工程質量、安全、文明施工任務。第十六條、月計劃平衡會制度每月25日召開月進度計劃平衡例會，由工程部組織計劃部、項目部、設計室、材料部、設備部、監督站、施工單位、監理公司參加，25日根據計劃平衡會的情況，工程部向指揮部上報月進度計劃，經指揮長批準后，以指揮部文件下發。在月進度計劃平衡會召開之前，各施工單位必須上報經總監理工程師批準的月計劃。1、會議

19、內容：1）檢查、落實上月進度計劃完成情況；2）安排部署下月進度計劃；3）對未完成月進度計劃單位提出考核及處罰意見，對進度計劃好的單位提出表揚和獎勵。2、月進度計劃批準、執行程序專業監理工程師審核項目監理工程師審查總監理工程師批準施工單位上報月進度計劃工程部召開計劃平衡會上報月進度計劃指揮部批準并下發文件執行第十七條、 階段目標，里程碑目標獎懲制度（具體辦法另行制定）工程部根據總體進度計劃對每一單位工程確定若干個階段目標，對主控工程確定里程碑標志，并制定相應的搶工獎激勵機制和罰款約束制，對按期或提前完成階段目標實行獎勵，對未完成目標的實行懲罰。程序：工程部確定階段目標和里程碑標志志志監理單位 施

20、工單位執行工程部組織檢查 工程部提出獎罰意見報指揮部工程部及其他部門執行指揮部批準 第十八條、 文明、安全生產檢查制度依據：建筑法、建筑施工安全檢查標準JGJ5999等建筑安全法規、標準和建設部關于安全生產專項治理的文件以及建筑施工安全工會檢查標準（建會字20012號）。重點：各施工企業實施安全生產監督管理工作的情況；安全生產規章制度建立和責會制落實情況；對坍塌、塔吊倒塌、現場臨時用電、高空墜落事故專項治理情況以及對安全事故的處理情況；施工現場安全生產、文明施工，創建文明工地等安全生產工作落實情況；企業管理人員、現場作業人員掌握安全生產法規和安全生產工作落實情況；建筑施工安全檢查標準JGJ59

21、99等建筑安全法規標準執行情況；工會勞協保護工作及職工人身意外傷害保險工作情況。方法：首先施工企業對所有的建設項目進行安全生產自檢，在自檢的基礎上再組織重點抽查，抽查主要內容有：聽取各施工企業關于安全生產工作匯報；到施工現場檢查打分。施工現場管理人員和作業人員進行現場考核。各施工單位應提供的資料：安全生產工作匯報材料；受檢項目安全管理資料建筑施工安全工會、檢查標準所要求的材料。時間：工程綜合辦每月不定期檢查一次。進行月評比并下發檢查通報（評比辦法另定）第十九條、 臨設管理制度1、所有臨設搭建必須辦理有關批準手續；2、隨著施工進展的特殊需要，項目組有權重新調配位置；（一般不做調整）3、施工單位在

22、項目完成后，應在7天內拆除臨設或由項目組根據實際需要調配給其它單位使用；4、批準程序施工填報申請表監理單位審查項目組審查工程部審批第二十條、 月檢查、季評比流動紅旗競賽活動制度1、每月28號由工程部組織各項目經理、施工經理、監理單位對現場進行全面檢查。2、檢查內容：1）現場安全文明是否按照要求進行；2）形象進度是否滿足月計劃要求；3）各種資料記錄是否齊全；4）質量是否達預定標準要求。3、根據檢查情況進行評比，排名為第一、二名次的施工單位進行獎勵,對排名為倒數一、二名次的施工單位進行處罰。4、每季度由工程部組織召開季度評比會議,根據月檢查情況,排出季度優勝單位,頒發流動紅旗。5、具體獎罰辦法另行

23、制定。第二十一條、 月結算工程量及形象進度盤點制度1、每月28號由監理公司組織項目組，施工單位在現場對工程量進行盤點、確認，對照計劃進行鑒認工程量。2、月進度拔款審批程序施工單位填報月進度表監理公司核查(核查報告內容為形象進度質量報告)項目組審查(形象進度與質量狀況)工程部領導批準工程綜合辦歸檔計劃部質量監督站質檢報告告第二十二條、 聯絡單簽發制度1、為了便于施工過程中各單位間的聯系，及時處理各種工程問題，本工程采用“施工通知、聯絡單”“業務通知、聯絡單”作為書面聯絡手段。2、施工通知單在施工期間，項目經理、監理工程師要對設計單位提出的施工圖紙進行確認，對建筑、安裝工程的施工質量進行跟蹤檢查與

24、復核，監督承建單位按規程、規范施工，參加階段性和隱蔽工程質量檢查及驗收，在工作中除發現重大問題必須正式行文通知有關單位外，一般問題可以以“施工通知單”的形式提出問題和改進措施。3、施工聯絡單對并不一定是設計或施工問題，但作為項目經理、監理工程師對施工中一些情況的看法，或提請施工單位注意，或只是作為建議供有關方面參考，可以以“施工聯絡單”的形式，主送有關單位。4、為簡化表格，施工通知單和聯絡單合二為一，使用時若為通知單，則劃去“聯絡”二字，反之，勾去“通知”二字。詳見附表。該單凡涉及設計的事，則勾去施工單位中“施工”二字，反之亦然。5、本單一般情況由項目經理填寫或監理工程師填寫。6、通知、聯絡單

25、的編寫，原則上是按監理部門不同專業流水編號；設計的事，用設字，如設機、設電、設土等；土建施工的事，用土字；安裝、調試的事，用安字、調字。7、監理工程師填報的通知、聯絡單一式四份，報項目組一份、送施工、設計單位各一份。8、項目經理填寫的通知、聯絡單一式四份，送監理部門一份，設計、施工各一份。9、通知、聯絡單作為工程文件之一，要求各單位妥善保存，工程竣工驗收后交工程部統一歸檔。10、業務通知、聯絡單：業務通知、聯絡單由項目經理填寫，用于一般問題的通知及聯絡。第二十三條、 單體試車管理辦法1、所有迴轉設備都必須進行單體試車，在試車前必須有試車方案。2、方案內容：項目名稱、流程要求、試車參加設備臺數及

26、試車技術要求標準、試車時間、開停車順序、安全措施、項目負責人。3、試車方案的封面，施工單位必須有三人簽字（編制、審核、批準）并加蓋公章。4、試車方案嚴格按審批程序辦理。5、試車前必須完成工作：方案已審批、用油計劃已審批、內部自試完成并合格、現場衛生已清掃。6、試車由監理公司組織，參加單位：項目部、設計部、生產準備部。試車完成后參加人員在試車證上簽字認可。7、試車證統一規定，施工單位到工程部綜合辦領取。第二十四條、 無負荷聯動試車管理辦法1、在單體試車合格后，根據設計要求和試車規程。對每條生產作業線的全部設備進行無負荷聯動試車，達到規定時間，未發現問題。即為無負荷聯動試車合格，并簽證無負荷聯動試

27、車合格證書。2、試車前，施工單位必須做好下列工作：A、配備試車操作人員和檢修人員，明確崗位。B、按設計規定調整好儀表、設備等裝置。C、周密檢查油、水、蒸氣、煤氣及壓縮空氣等供應情況及管線的暢通情況。D、制定試車方案和必要的操作規程和安全技術措施。3、無負荷聯動試車的指揮、操作、安全、警衛等全部工作由施工單位負責，生產準備部派人參加。4、無負荷聯動試車合格后，施工、生產雙方應辦理工程及技術資料交接手續，全部基建工程的保管、警衛工作，即移交生產準備部負責。第二十五條、 負荷試車保鏢規定1、負荷聯動的試車由負荷試車委員會組織工程部，監理單位，施工單位參加保鏢。2、發生的事故處理費用，按事故責任的劃分

28、，由責任單位承擔。3、試車中的易損件計劃由生產準備部提供。4、負荷試車方案由負荷試車委員會編制。第二十六條、 竣工結算辦法（具體辦法另行制定）1、施工單位填寫竣工結算表，并附交工驗收證書，到監理、工程等部門辦理工程、質量等相關簽證手續。3、每個子項工程均需辦理竣工結算書，一式拾份。第二十七條、 工程轉固管理辦法1、 每個子項都必須辦理轉固手續(與合同對應);2、 施工單位填寫轉固表格,并附交工證書及合同;3、 程序: 施工單位填寫轉固表格監理單位項目組工程部領導計劃設備材料合同能源裝備處生產財務第二十八條、 消防，鍋爐、壓力容器等特種設備工程管理辦法1、凡涉及消防，壓力容器特種設備方面的工程必

29、須按有關規定到相關部門辦理相關手續，方可開工；2、消防方面，由山西鋁廠消防大隊辦理；3、鍋爐壓力容器特種設備方面到山西分公司裝備能源部辦理；4、 具體要求辦理完成時間由工程部以業務聯系單形式告知消防大隊或能源裝備部。第二十九條、 砼澆灌令制度1、凡涉及砼澆灌工程，施工單位必須在接到監理單位簽發的澆灌令，方可澆灌。2、澆灌令簽發條件：a、鋼筋綁扎驗收合格；b、模板支護驗收合格；c、符合相關工序要求。第三十條、 工程保修辦法子項工程在合同保修期內，出現的問題，按如下方法處理：1、如因施工質量原因，造成的問題，應由施工單位無償進行保修；2、如因設計原因造成的問題，設計提出修改方案，原施工單位處理費用

30、進入工程費用；3、如因設備、材料造成的問題，一切費用由聲內設備材料單位承擔；4、監理單位、項目組，做好保修記錄，作為技術資料之一應歸入技術檔案。5、 具體工程保修執行山西鋁建設工程質量保修辦法.第三十一條、 分部、分項工程及檢驗批驗收制度1、目的、要求a分部分項工程及檢驗批驗收的目的，就是要從基礎上奠定一個優質的開端，從工序開始層層抓質量。從程序上、文件記錄上為單位工程的優質奠定基礎。b分部分項工程及檢驗批驗收是三級驗收的最基層工序驗收，必須在工序過程中進行。按驗評質量計劃屬于停工待檢點的工序，必須停工待驗。c工序驗收記錄文件，必須在工序驗收中填寫，不得事后補記。2、程序內容a、分部分項工程檢

31、驗批驗收，分若干次進行，首先進行檢驗批驗收，而后進行分項分部工程驗收。檢驗批驗收其主要內容如下：檢驗批驗收，是生產工序的驗收，一般在工序完后按驗評標準劃分等級（一般待檢，記錄待檢，停工待檢）進行。鑒于有些檢驗批驗評標準中劃分較大，一個檢驗批常常分幾次施工，而每次施工的驗收文件記錄和評分文件記錄必須正確予以反映，為此要求每施工一次驗評一次，并作好完善記錄，使驗評工程正確反映工程實際情況。檢驗批驗收后，必須同時填寫兩種文件，一種是驗收的隱蔽工程文件，詳見“隱蔽工程質量驗收制度”，另一種是質量評分文件。前者作為驗收文件性記錄，后者才作為評分的記錄。有關評分文件記錄要求。b、分項分部工程驗收主要內容如

32、下：分項分部工程驗收一般在檢驗批完工后，并在有關檢驗批質量驗收報告結論出來后進行（如混凝土強度、抗滲強度、金屬一般強度、疲勞強度、焊度的無損檢驗和熱處理）。分項分部工程驗收項目劃分及驗評等級劃分按山西鋁建設工程驗評標準執行。3、相關聯系分部分項工程及檢驗批的驗評，是為單位工程驗評奠定基礎的工作，單位工程驗收，參見“單位工程驗收制度”。第三十二條、 單位工程竣工驗收制度1、本制度單位工程即為工程編碼中的單位工程。單位工程的竣工驗收是工程總體驗收的基礎，它是以分部工程、分項工程的驗收為前提，抓緊、抓好單位工程的竣工驗收這一環節十分重要，為此特制定此制度。2、單位工程竣工驗收的目的，是為了使已經形成

33、生產能力或使用條件的土建、安裝工程，交付業主保管和作用，為工程整體形成生產能力奠定基礎。3、簽定和驗收單位工程質量的前提是必須按“驗標”規定，事先鑒定和驗收組成該單位工程的分項工程和分部工程的質量。4、單位工程驗收時，必須具備下列三個條件：a、主體工程的工程量已全部完成，原則上不存在交付后仍需施工的情況；b、必須移交的文件、記錄資料完整、齊全；c、單位工程的分部、分項驗評工作已完成，并已通過。5、單位工程驗收文件，一般應包括下列內容：a、單位工程竣工驗收登記表及移交簽評書，內容包括驗收時間、保管責任、未完工項目、處理意見及完成日期；b、單位工程竣工圖紙；c、制造廠家設備圖和說明書；d、設備開箱

34、及缺陷處理記錄；（見“工程設備、材料質檢制度”附表）e、隱蔽工程驗收記錄；f、安裝試驗及記錄；g、單位工程分部試運或整套啟動記錄；h、主要建筑及設備基礎沉降觀測記錄。（包括永久性水準標石）6、單位工程竣工驗收一般分預驗收和正式驗收二次進行。a、單位工程竣工驗收前，施工單位必須正確完成竣工驗收移交資料，填寫竣工驗收申請書，交項目組。由項目組組織有監理部門、施工單位、工地質保部門進行預驗收；b、單位工程竣工正式驗收時，由項目組組織，有監理部門、施工單位、調試單位等有關人員參加；7、正式驗收程序，一般情況如下：a、確定驗收日期；b、通過觀感項目及打分標準并評分。c、審閱驗收文件及記錄；d、審閱預驗收

35、的對已完工程評分記錄及驗評分；e、評定單位工程質量、填寫質量驗收評定表；f、根據驗收得分和觀感得分計算本單位工程最終得分，計算公式為：單位工程得分=觀感得分40%驗收得分60%g、審閱未完項目表及具體處理計劃；h、填寫驗收總評意見，并決定工程等級；j、參加驗評單位簽字。8、單位工程一經正式驗收完畢，即移交給生產進行保管和使用。第三十三條、 工程總體驗收制度1、驗收依據：施工圖紙、合同以及國家法律、法規、規范標準等。2、驗收標準A、生產性工程和輔助公用設施，已按設計要求建完，質量符合有關標準與施工驗收規范的要求，并能滿足生產要求，工程質量評定應達預定目標。B、工藝設備安裝記套，經聯動負荷試車合格

36、，構成生產線，形成生產能力。C、辦公用工程和其它福利措施，已按施工圖要求建成完工，質量評定應達預定目標，具備使用條件。3、交工驗收分類A、交工驗收工作可分為中間交工驗收和全部竣工驗收兩個階段。B、某個單項工程或單位工程、單體設備，已按施工圖要求部分完工，具備獨立生產和使用條件，方可進行中間交工驗收，交付生產設備部。C、全部驗收：項目按設計圖紙、合同內容已經全部完成，且按規定和要求，進行了負荷試車，達到了竣工驗收的條件，應進行全部驗收。4、工業項目交工驗收分為單體試車、無負荷聯動試車，聯動試車三個步驟進行。負荷聯動試車合格后，生產準備部代表生產接收、簽辦交工驗收證書及設備移交清單，參加單位代表各

37、方在交工驗收證書上簽字蓋章。原則上不留問題缺陷。5、監理公司在接到施工單位竣工申請書后，現場組織驗收，參加單位：項目部、施工單位、生產準備部。驗收合格后，在竣工證書上簽字，施工單位到工程綜合辦領取統一竣工申請表格。6、工程交工后，應繪制竣工圖，工程變更不大的，由施工單位在原圖上加以注明，工程變化較大的，由監理公司組織設計部施工單位、項目部繪制竣工圖。7、交工資料的審核工作由監理公司組織，有關單位進行在“交工資料審核表上”簽字，交工資料施工單位到工程部綜合辦領取統一表格。A、監理公司應對交工資料的準備完整、齊全性簽字負責。B、設計部應對竣工圖、設計變更、圖紙等的準確、完整、齊全性簽字負責。C、設

38、備部應對設備移交清單、合格證書、設備內部組裝圖紙，使用說明書等隨機文件資料的準確、完整、齊全性簽字負責。D、項目組最后對竣工圖、交工資料進行檢查把關，不符合歸檔要求的，不予辦理“交工驗收證書”。8、各種交工技術資料要求準確、完整、齊全清晰，符合歸檔要求，書寫的內容，要字跡端正、清楚，不得用鉛筆及其它易褪色筆書寫，原件數量不足時，用復印件補足，不得提供手抄件。裝訂資料的案卷封皮必須是左翻式（即裝訂線在左側），規格為：封面310mm220mm，厚度不限。并且案卷封面要印有“工程交工技術資料”，工程名稱、工程編號、施工單位、監理單位，側面要有背條。9、交工資料的有關表格由工程管理部統一提供，施工單位

39、到工程管理部領取。10、項目組負責交工資料歸檔，交一套技術資料及竣工圖，一份交轉檔案處歸檔，一份以后轉交生產準備部，在工程交工一月之內完成。11、交工資料內容包括：土建施工文件資料：A、開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審。B、原材料出廠證明及試驗報告。C、砂漿、瑪蹄脂、防腐材料等半成品配全比試驗報告。D、鋼筋，予應力鋼筋張拉記錄、鋼結構及鋼筋等構件出廠證明。E、設計變更、工程更改洽商單，材料代用審批單。F、施工定位測量結果、施工補充地質勘察資料。G、土、巖試驗報告、基礎處理、基礎工程施工記錄。H、施工質量自檢記錄及檢查復核記錄。I、隱蔽工程驗收記錄。J、分項、分部及單位工程質量檢查、評

40、定。K、沉降、位移、變形觀察記錄、工程質量事故處理報告。L、竣工報告、竣工驗收證書。管線及設備安裝施工文件A、開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審。B、設計變更、工程更改洽商單、材料、零部件、設備代用審批單。C、焊接試驗記錄、報告、施工檢驗、探傷記錄。D、隱蔽工程檢查驗收記錄。E、強度、密封性試驗報告。F、施工安裝記錄、安裝質量檢查、評定、事故處理報告。G、材料、制品、設備、儀表出廠合格證及調試記錄。H、系統調試、試驗記錄。I、管線清洗、通水、消毒記錄。J、管線標高、位置、濃度測量記錄。K、中間交工驗收證明，工程質量評定。L、竣工報告、竣工驗收證書。電氣、儀表安裝施工文件A、開工報告、工

41、程技術要求、技術交底、圖紙會審。B、設計變更、工程更改洽商單、工作聯系單、材料、零部件、設備代用審批單。C、電器、儀表、材料、零部件出廠合格證。D、絕緣電阻測量、耐壓試驗記錄。E、調試、整定記錄。F、性能測試和校核記錄。G、施工安裝記錄、質量檢查評定、事故處理報告。H、操作、聯動試驗記錄。I、電氣裝置交接記錄。J、竣工報告、竣工驗收證書。第三十四條、 施工測量管理規定1、編制依據a、國家有關測量規定；b、勘測設計部門提供的座標網和水準網以及相應的技術文件；2、適應范圍a、80萬噸氧化鋁設計中的全部單位工程項目的軸線和高程控制。b、為建設所需要的永久和臨時征地。c、建設臨建工程的軸線和高程。3、

42、原則a、80萬噸氧化鋁控制網，由設計院負責設置（或指定）。工程定位測量，必須在上述控制網的基礎上進行測設；b、上述控制網，現場所有施工單位應予妥善保護，防止損壞；c、監理部門負責單位工程主軸線及單位工程二級高程控制的復測，但不是代替施工單位測量人員工作；d、施工單位應在開工前編制好施測任務書，經監理部門審批后，才能予以施測。e、施測的技術要求、儀器精度、誤差精度按有關規范執行。4、工作流程a、定位測量：由施工單位施工人員，按已批準的施測任務書進行施測。監理部門測量人員進行實際復查。定位測量報告書中應有施測記錄，示意圖以及導線評差計算書。定位施測技術要求，按照二級導線網進行控制。b、高程測量：由

43、施工單位施工人員，按已批準的施測任務書進行施測，并填寫水準測量報告書。必要時監理部門測量質監人員要進行高程復測。水準測量報告書中應有施測記錄，示意圖和高程評差計算書。高程施測按四級水準精度進行控制。c、沉降測量：沉降測量項目與技術要求應根據設計圖紙要求及有關建設施工及驗收技術規范和驗評標準由施工單位負責完成。沉降測量由施工單位施測人員進行，監理部門人員進行抽查。d、設備基礎的測量成果，由土建施工單位將其施測成果，交設備安裝單位復查后，在監理部門統一組織下進行驗收。第三十五條、 設計變更確認制度1、所有設計變更在下發前必須將要變更的內容交工程部、監理公司、設計室審核批準后才能下發,否則無效。2、

44、所有設計變更均要注明甲方原因、乙方原因或設計原因。3、所有設計變更均要有增或減估算值。第三十六條、 現場零星簽證制度1、簽證范圍：設計圖紙及合同不包括內容。2、工程量由工程部組織監理公司、項目組、項目部、設計室、施工單位現場核實。3、嚴格按審批程序辦理。第五章 質量管理制度第三十七條、 確保“高質量、國優工程”目標實現的措施和辦法(一)、質量策劃以“高質量、國優工程”為總目標，確定單項工程、單位工程（子單位工程）、分部（子分部）、分項工程、檢驗批的質量等級，以期達到總目標的實現。宜采取以下措施和辦法。1、單項工程、單位工程（子單位）、分部（子分部）工程，分項工程、檢驗批的質量等級。2、制定創優

45、規劃A、在簽訂合同時根據確定的質量等級，在質量要求的內容中，注明質量等級。B、合同簽訂后承包商要制定創優規劃，具體內容是：a、質量目標b、各階段目標（層層分解目標）c、保證目標實現的措施和辦法（過程控制），包括工序質量要求和約束條件，作業管理與策劃，質量保證體系的運作等。d、目標責任制e、要采取的新工藝、新方法f、激勵與約束機制3、明確監理的內容和職責A、要求監理單位制定監理規劃和分專業實施細則，要將質量目標納入規劃和細則中。B、明確為確保目標實現進行旁站、巡檢和平行檢驗的具體內容和方法，發現問題后的處理程序。C、制定監理單位的目標責任制。4、明確業主的內容和職責A、材料、設備供應的質量策劃B

46、、招投標的質量策劃C、設計管理的質量策劃5、質量監督的質量策劃A、制定質量標準和質量要求B、控制策劃過程和制定保證質量優良的程序C、制定質量控制和檢驗方法(二)、質量控制1、建設、監理、施工、監督對工序質量控制，設計質量控制，采購質量控制等為確保達到質量要求所采取的專業技術和管理技術手段和方法。A、確定控制計劃與標準B、實施控制計劃與標準，并在實施過程中進行連續的監督、評價和驗證。C、發現質量問題并找出原因。D、采取糾正措施。(三)、質量保證A、組織保證，完善的質量保證體系B、管理方法，工作程序，施工工藝，質量活動等。第三十八條、 高標準、國優工程”的里程碑標志1、所有廠房主體達到優良2、所有

47、主要設備達到優良3、每一質量控制點達到優良4、每年度有色系統大檢查優良率當排頭兵。第三十九條、 設計單位質量目標責任制1、圖紙會審交底a、主體結構的空間概念。b、主要結構接點、容器、設備、管道的技術要求。c、主要材料的選材要求。d、主要設備的選擇。e、工藝特點及工藝先進性評估。f、設計后評價可能出現問題的評估。2、現場設計服務a、現場處理設計問題的時間與質量。b、設計變更的質量、技術、經濟評估。c、材料代用的質量、技術、經濟評估。d、滿足現場施工技術服務的評價（人員能力、服務質量、人數等）3、設計后評價a、安全、經濟、適用、美觀、環境評價。b、技術合理性、工藝先進性評價及其技術、工藝對企業生存

48、定位、評價。c、利用先進技術能力評價。d、綜合評價。e、設計獲獎狀況評價。第四十條、 設計單位質量目標責任考核1、組織設計交底的質量。2、對設計變更審核評估。3、每月對設計院綜合評估一次。4、對設計技術、經濟、質量評估。（執行國家標準、強制性條文）5、優化設計的技術、經濟、質量程度評估。6、督促、檢查設計服務質量。7、施工現場技術服務質量的深度與技術含量評估。8、戰略思考與規劃能力評估。 組織與協調能力評估。第四十一條、 監督單位質量目標責任考核1、等級鑒定準確性評價。2、抽查數量及技術評價。3、組織質量活動及效果評價。4、監督建立與完整性評價。5、檢測能力及檢測效果評價。6、發現質量問題數量

49、及技術性評價。7、綜合評價。第四十二條、 監理單位質量目標責任考核1、監理規劃、監理實施細則、月報、日志、齊全完整性及深度評價。2、施工現場旁站情況評估。3、施工現場見證取樣評價。4、對材料、設備、試件、試塊等進廠許可狀況評價。5、對分項、分部、隱蔽工程檢查及驗收情況評價。6、巡視、平行檢驗次數及頻率效果評價。7、發現處理質量問題能力及技術狀況評價。8、持證上崗人員及技術狀況分析評價。9、監理人員履行職責狀況評價。第四十三條、 投資、合同、財務、管理部門質量目標責任考核1、施工合同中質量要求評價。2、違約責任處罰狀況評價。3、質量罰款執行情況評價。4、質保金執行情況評價。第四十四條、 設備供應

50、單位質量目標責任考核1、所供設備使用說明書、質量證明書、合格證等隨機文件齊全完整性評價。2、設備外觀質量評價。3、設備試車狀況評價。4、保修質量評價。第四十五條、 材料供應單位質量目標責任考核制1、所提供材料合格證、質量證明文件保證資料評估。2、所供材料達標情況評估。3、材料代用情況評估。4、發生材料質量問題時處理狀況評估。第四十六條、 工程管理部門質量目標責任考核1、“質量第一”原則執行情況評估。2、發現質量問題數量、深度、技術含量評估。3、決策能力對質量影響狀況評估。4、預測能力評估。5、技術資料審核把關狀況評估。6、組織交工驗收、試車時對質量問題判斷評估。第四十七條、 工程質量文件和記錄

51、的編制管理制度1、目的和要求a、為了達到80萬噸氧化鋁工程質量擬定的目標，使質量體系有效運行，各施工單位應編制好質量文件，以保證工程質量；b、質量文件是工程建設質量活動的行為規范，從保證質量的角度上講它具有法律含義；c、質量記錄是證明工程質量達到規定質量要求的記載，反映工程質量的水平；d、質量記錄是檢驗質量體系有效運行的證據；e、質量記錄是工序質量動態管理的記載；f、質量記錄的大量數據，可以用來分析現有質量水平，找出薄弱環節，從而為提高工程質量提出決策依據。還可以追溯已完工序，查找存在質量問題，為改進質量提供依據；2、質量文件和記錄一般要求如下：a、要有系統性，它反映工程建設各個環節的全過程；

52、b、要有可靠性，其數據一定要來自基層，一定要有可靠的試驗和檢驗依據。一定要以國家有關規范的規定原則為前提；c、要有可追溯性，以利反饋分析；d、要有檢索性，以利查詢；e、文字要通順，出版要清晰，內容要完整；f、要使用法定計量單位和統一簡化漢字；g、要符合國家有關規范、規程的規定；3、質量文件記錄的分級a、一級（法令性文件）：系指國家制定，經國務院或人民代表大會通過和質量有關的法令及條例。（如中華人民共和國經濟合同法為全國人民代表大會通過，建筑安裝合同承包條例為國務院批準）此部分文件，牽涉質量部分必需遵守；b、二級（指令性文件）：系指中央各部，省市和地區制定，經地方級人民代表大會或同級政府批準，和

53、質量有關的法規和規定；c、三級（臨時法令性文件）：系揸指揮部及監理部門發布的文件，這些文件根據國家標準和上級有關規定，結合80萬噸氧化鋁實際情況而制定的，它具有臨時法律性效力；d、四級（指導性文件）：系指80萬噸氧化鋁工程各個施工單位，根據指揮部制定的質量標準而編制的指導性文件，對指導相應的工程也具有法律效力。4、質量記錄的項目80萬噸氧化鋁工程主要應編制和控制的質量記錄如下：a、質量體系審核記錄；b、質量方針、目標管理記錄；c、設計評審記錄（包括評估、審核、紀要）d、設計變更記錄；e、采購質量記錄。設備監造記錄設備開箱及缺陷處理記錄設備出產合格證及檢驗記錄原材料及半成品檢驗記錄f、施工準備的

54、質量記錄施工測量定位記錄開工條件考核記錄施工圖審核記錄單位工程作業指導書交底記錄培訓考核記錄g、施工中的質量記錄分部分項作業指導書交底記錄施工工序交接記錄不合格項處理記錄隱蔽工程驗收記錄焊接記錄（包括焊工考核、焊口檢驗、焊口熱處理、焊接工芯評定）安裝質量記錄（包括鍋爐安裝的結構安裝、水壓、酸洗、吹管、保溫記錄。汽機安裝的找正、扣蓋、間隙、保安裝置、油質記錄。電氣安裝的各種測試、校正、整定記錄）安裝設備的調試和分部試運記錄安裝自動化程序控制調試的投入記錄質量攻關和成果鑒定記錄質量事故處理記錄h質量監督記錄i質量驗收記錄分部分項工程驗收和質量評級記錄單位工程質量驗收和質量評級記錄工程總體驗收和質量

55、評級記錄未完工程項目處理記錄質量回訪成果記錄（工程交工后補作）竣工圖紙竣工報告沉降測量記錄質量數理統計記錄質量成本記錄j、各種施工記錄（指國家驗收規范要求的而各程序名細中又沒有規定的各種記錄）5、相關聯系a、屬于一級（法令性文件）二級（指令性文件），在文件名細中又沒有要求，按照國家有關規范、規程、法令、規定、細則辦理；b、質量記錄中細目、按國家規范劃分中名細的要求；c、本規定和一、二級文件和記錄有矛盾時，應執行上級文件的要求。第四十八條、 材料檢驗規定1、用于工程的主要材料，包括焊條、高強螺栓等，進廠時必須具備正式的出廠合格證和材質化驗單，這些證件應經項目經理和監理工程師復核，經復核不合格的材

56、料或對不具備這兩項證明的材料均不得用于工程。2、材料質量抽樣、檢驗項目和方法，應符合國家和部頒發有關規程、規定的要求。3、用于重要結構、水工結構等并在現場配制的材料，如高強混凝土、設備安裝二次澆灌砂漿、防水材料、防腐蝕材料、絕緣材料、保溫材料等的配制，應經試驗合格并經項目經理工程師和監理工程師同意后才能用。4、工程中所用各種購、配件，必須有廠家批號和出廠合格證。對鋼筋混凝土及預應力鋼筋混凝土制品，應按國家和部頒有關規程、規定的要求進行必要的抽樣檢驗，經采取措施或經處理同意后才能使用。5、對進口設備、材料應在供方代表的參加下，會同商檢局共同檢驗，如核對憑證中發現問題，應取得供方代表和商檢局人員簽

57、署的商務記錄，按照提出索賠，在現場開箱驗收時，必須有供方代表參加。6、 施工訂購材料時，其產品及生產廠的情況，要事先經過工程部審批。第四十九條、 不合格項處理管理制度1、編制依據國標GB/T19000-ISO9000。國家有關驗收規范、設計標準、質量標準。業主與供應單位、設計單位、施工單位、調試單位等簽定的合同條款及各級質量文件。2、不合格項內容凡是設備、材料在訂貨、運輸、保管、預制、投運過程中，發現不符合技術規范要求的項目或事件。凡是施工過程（包括調試），不符合技術規程或施工驗收規范及設計文件要求進行的項目。凡是設計文件不符合設計規范、施工規范以及設備技術要求的項目。凡是在施工活動中，沒有依

58、照各級質保體系和質量文件實施的項目。根據施工驗評標準，被評定為不合格的項目。3、不符合項類別一般不用呈報的不符合項，處理結果不必提交給工程部備案，即處理后不影響建筑物、構筑物和設備性能、壽命，且不殃及接口性能，不發生額外處理費用的項目。“記錄備案”的不符合項，處理結果提交給工程部備案，但不影響主要性能和壽命，處理后可以正常安全運行，不發生額外處理費用的項目；“供審查”的不符合項，處理意見和處理措施需提交給工程部審核，處理結果需交工程部備案，即影響主要性能或壽命，修復后可以恢復性能，需發生額外處理費用的項目。土建、水工、安裝之間接口的不符合項，處理意見和處理措施需提交給工程審批，相關單位會簽，工

59、程部參加處理后的試驗與驗收，處理結果需交工程部備案。4、不符合項處理的類別分為處理、停工處理、緊急處理。5、不符合項處理過程，可分為提出、受理、處理、驗收四個程序，其要求如下：提出A、施工單位發現不符合項目，首先由施工單位向監理部門提出報告，說明不符合項目發生的情況原因與標準差異的大小，并提出建議采取的修復方案等內容。報告應在不符合項發生后三日內提出。B、如不符合項為監理單位發現，應由監理部門向設計單位或施工單位提出不符合項問題、原因、建議改進措施，令其處理。C、如不符合項為制造廠發現，制造廠應提出不符合項通知單（包括內容、原因及建議處理意見）并由工程部或在三日內轉受理單位。D、為了使不符合項

60、通知單運行正常，一般提出單位應和受理單位雙方質檢部門現行電話聯系，經雙方原則同意下達后才能運行。當各方意見不一致時，由業主會同監理部門研究后裁定。受理A、受檢單位在接到監理部門轉來的通知單后，應在三日內提出處理意見交監理部門審核，經審核后必須在三日內轉交處理單位，并進行處理。B、受理單位在收到不符合項通知單后，屬待處理階段，當屬停工處理類別時不得進行下道工序。若強行進行，監理部門不僅有權令其停工，并有權進行罰款。C、監理部門在審核期三日內不返回不符合項單，施工單位有權繼續施工。處理A、受理單位在處理前，應將處理措施報監理部門，經核查同意后方可實施。處理完后應填寫處理記錄、包括時間、方法、質量驗

61、評，交監理部門驗收。B、處理中如發現處理措施不當，必須另補充措施，經批準后予以實施。驗收A、驗收工作一般應在接到處理報告后三日內進行，否則受理單位可安排下道工序施工。B、必要時，受理單位應重新做試驗，以試驗結果合格作為最后驗收結果。C、驗收后，受理單位應按檔案管理要求保存不符合項處理的文件，以利竣工移交。統一的文件格式見“不符合項處理運行單”。6、其他事項當同一類不符合項，幾個規范規定標準不一致時，應提請工程部和監理部門進行處理。有關不符合項增加的費用，按承發包合同條款予以處理。不符合項一般指缺陷處理，當構成事故時，應按質量事故處理規定處理。不符合項處理不能代替設計變量通知單。不符合項屬設計問

62、題時，在提出問題并確定處理原則后，仍需按設計變更管理制度執行。當處理項目中，涉及第三方時，在處理欄中，必須有第三方的會簽意見。施工承包單位、設計單位應接月對已發生的不符合項進行統計、分析，上報有關部門。第五十條、 到場設備的驗收制度1、設備到現場的質檢工作是質量保證的重點。它包含從開箱到設備移交全過程的質量管理工作。因此在現場設備開箱驗收、設備安裝、調試過程中，當復核設備質量時，監理部門應著重注意下列要求：入廠的設備材料應符合訂貨合同的規格、數量及供貨范圍，包裝應完整，應有出廠合格證、試驗記錄或材質化驗單及必要的技術文件等；設備型號、規格、數量、性能、安裝要求應與設計圖紙相符；設備安裝環境及使

63、用條件應符合本工程具體條件；設備技術性能和工作參數以及控制要求應滿足設計規定的運行方式。對試驗、檢驗應符合有關規程、標準的要求；2、設備開箱驗收的驗收程序和應注意的事項：開箱前對包裝質量先進行驗收；開箱后清點設備及附件并應與裝箱單相符合，裝箱單應與合同相符合；設備外形及接口應與工藝設計相符合；裝箱資料要齊全，一般包括：設備清單和說明書；設備總圖；基礎外形圖與荷載圖；性能曲線；使用維護說明；設備開箱驗收工作，一般由業主物資部門主管人員主持，有監理部門安裝單位、制造單位和運輸單位參加，必要時請設計單位和裝卸部門參加。驗收時要共同做好記錄，記錄表見附表。對存在的缺件和缺陷問題，應經過共同研究后做出紀

64、要，明確責任，落實處理方法、費用和時間要求。當有關各方在驗收時對設備缺件、缺陷數量、質量、技術標準、處理方法及負責單位意見不一致時，一般由項目經理主持，組織各有關方（監理單位、制造廠、安裝單位、設計單位）進行討論予以解決；如仍不能達到一致意見時，由工程部主管領導協調解決。當工期緊迫時，項目經理有權請某單位先行處理，等上級調解后，其所發生費用由責任方負責。3、設備安裝、調試、驗收階段的質量管理是深層次的，最終的把關，監理部門、安裝單位、調試單位、生產單位要共同把好這一關。具體要求同開箱檢驗。第五十一條、 隱蔽工程質量驗收制度1、隱蔽工程質量驗收的目的，在于使工程項目質量控制做到工序控制，將質量保

65、證體系貫穿到每個操作工人的工序中，從工程建設內部層層把關，求得工程項目整腐朽 質量得到保證，使業主得到一個質量上可信任的工程項目。2、隱蔽工程是指那些在施工過程中上一道工序的工作結束，被下一道工序所掩蓋，正常情況無法進行復查的部位。其主要范圍除有特殊要求者外，一般驗收項目如下：工程建設工序進行中間環節半成品的驗收，如建筑工程中的鋼筋工程，驗收內容有鋼筋的品種、規格、數理、位置、形狀、焊接尺寸、接頭位置、預埋件的數量及位置、以及材料代用情況。指埋入地下的基礎工程，驗收內容有地基開挖土質情況、標高尺寸、基礎斷面尺寸，樁基中樁的位置、數量、制作質量、入土深度、最后貫入度等。埋入結構或土中的防水工程，

66、如屋面、地下室、水下結構的防水層、防水處理措施、防腐處理等的施工質量。工藝設備案 裝前的內部質量驗收，如安裝工程中設備解體檢修記錄，電氣設備安裝中變壓器吊芯檢查，設備在扣蓋前或有關設備內部已完工程的驗收。埋入保溫及設備、結構內部的焊接質量驗收。3、隱蔽工程驗收，通過通用的“隱蔽工程質量檢查記錄表”和建筑工程專用“隱蔽工程驗收記錄”（見附表）的形式來表達驗收結果，驗收后，需請各方代表簽證。4、隱蔽工程驗收時，施工單位應提前48小時通知監理部門，經各方共同檢查合格后才能進行下道工序。具體執行，可能會出現下列情況，其處理原則如下：監理部門未按時派員到場驗收，施工單位自行隱蔽，監理部門有權提出重新開挖

67、解體檢查，施工單位應按要求開挖解體；復查后，如果質量不合格，其檢查費用和施工修改費由施工單位自行負責。施工單位未通知監理部門，或經檢查發現問題后不按要求進行返工和處理時，監理部門有權通知施工單位停工，停工損失由施工單位自己負責。5、隱蔽工程驗收工作參加人員：監理部門為分管的監理工程師；設計單位為該專業設計代表；施工單位為施工分項負責人、質檢員和分管該項目技術負責人。項目組抽查。6、隱蔽工程驗收前，施工單位工地施工班組應先填寫“隱蔽工程質量檢查記錄表”（包括檢查內容），提供給參加驗收人員檢查。檢查后各方作出評價并簽證。7、隱蔽工程驗收是單位工程驗收的基礎，隱蔽工程驗收應與驗評工作同時進行，以利進

68、行，以利進行分項、分部和單位工程的驗收。8、驗收記錄表各單位簽署意見后，由施工單位復印三份分送監理部門、工程部和設計單位，原件存施工單位由施工單位質管部門作為工程文件保存，工程竣工一并移交工程部。第五十二條、 質量事故處理制度1、事故處理范圍凡在施工（包括調試）過程中發生工程質量不符合國家有關規程規定，或不符合設計要求，或施工偏差超過質量標準的允許范圍，為此需要返工，或造成永久缺陷者；或工程設備在施工過程（包括裝卸、搬運、試運過程）由于操作、使用、調整及保管不善造成設備、材料損壞者均屬質量事故。2、事故的分類重大質量事故A、房屋及構筑物的主要結構倒塌。B、建筑結構物基礎超過規范規定的不均勻下沉

69、，建筑物傾斜，結構開裂，或主體結構強度嚴重不足，必須經過補強才能使用。C、影響結構安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷。D、嚴重影響設備及其相應系統的使用功能。E、嚴重影響下一步主要工程施工，其單項（或一次）損失金額10萬元以上（含10萬元）。F、影響工期15天以上者（含15天）。一般質量事故A、返工損失一次在1-10萬元。（不含10萬元）B、影響下道工序施工5天到15天者（不含15天）記錄事故A、返工損失一次在1萬元以下。B、影響下道工序施工不超過5天者。3、質量事故的報告記錄事故由當事施工單位記錄、處理。一般質量事故發生后，施工單位除向本單位領導報告外，還應在兩天內報告工程部及監

70、理部門。施工單位質檢部門應積極主持事故的調查分析后，并在五日內寫出質量事故報告送交工程部和監理部門。重大質量事故發生后，施工單位除向有關主管部門上報外，還應在四小時內向工程部和監理部門報告，經工程部組織施工、設計和監理部門有關人員進行事故初步分析后，由工程部轉報省有關主管部門。事故發生十日內完成事故調查分析，并由工程部上報省、市主管部門及有關上級機關。事故發生后，應采取臨時補救措施，防止事故擴大。事故調查分析應做到：事故原因、事故責任者、防范措施三不放過。4、處理程序在進行質量事故分析時，工程處根據需要可委托質量檢測單位進行必要的檢測和試驗，提供事故分析及處理方案的技術條件和所需數據。記錄事故

71、由當事施工單位記錄處理，但處理技術措施應工程部和監理部門會簽。一般質量事故處理方案，由事故責任單位提出質量缺陷處理方案，由工程部、監理工程師和設計代表審核后組織實施。重大質量事故處理方案的審批應有工程部、監理單位、施工單位、設計單位、事故發生單位共同商定并簽證后實施。對經濟損失50萬元以上，重要建、構筑物主體結構倒塌或嚴重影響主要設備及其相應系統的使用功能的質量事故，工程部還應及時報告上級主管部門，請主管部門參與事故的分析處理工作。對違反規程不聽勸阻，不遵守勞動紀律，不負責任造成質量事故者，對隱瞞事故不報告者應嚴肅處理。除給予行政處分外，對情節嚴重者應給予經濟制裁，直至法律制裁。5、有關事項質量事故的損失金額，應按返工實際發生的設備費、材料費、人工費、機械費、加該施工隊伍等級的全項取費等進行計算（應扣除回收價值）一般事故和重大事故處理全過程技術資料（影像、記錄、分析、報告、補強措施、試驗數據、工程圖紙等）應妥善保存，單位工程竣工時，應作竣工資料移交給業主。施工任務分包（二包和三包）方發生的事故，由原承包單位負責按上述程序處理。有關事故中定性、處理意見上各方分歧重大不能統一時，由上一級質量監督部門或有關上級機關裁決。第六章 附則本辦法的解釋權屬80萬噸氧化鋁指揮部工程部本辦法自下發之日起施行