1、紅二煤礦礦、土、安三類工程管理辦法第一章 總 則1.1 為加強工程建設過程中的管理，實現項目安全、質量、進度、成本目標，按照籌建處項目管理的要求，特制定本辦法。1.2 紅二煤礦籌建處實行籌建處主任領導，總工程師和技術計劃組技術支持、把關，分管經營的副主任和技術計劃組成本控制，各專業組具體執行的項目管理組織體系。1.3 在工程實施階段，籌建處的主要工作是作為投資商，按照合同約定，對監理單位、設計單位、總承包（分包）單位、協作單位的工作目標提出要求，為有關各方開展工作提供必要條件，在過程中進行監督檢查，在工程完工后進行檢查驗收。1.4 工程實施采用承包單位負責制，由承包單位對單位工程安全、質量、進

2、度、安全文明施工負責，由監理公司按照監理規范和委托合同代表甲方對各總包、分包和工程建設各個環節進行監督、管理、控制。1.5 為實現項目相對最短工期、最低成本、最優工程質量、最佳施工環境的管理目標，本辦法從以下九個方面對項目實施過程中的管理行為進行約束：1、施工圖紙發放、審核與開工管理； 2、監理管理；3、進度管理；4、技術質量管理；5、成本控制及洽商變更管理；6、安全文明施工管理；7、工程竣工驗收、備案、移交管理；8、資料管理；9、項目管理協調會。第二章 施工圖紙審核、發放與開工管理2.1 施工圖紙內部審核 在設計院出正式圖紙之前，由技術計劃組負責，通知設計院，先出一套白圖，發紅二煤礦籌建處。

3、 紅二煤礦籌建處在收到施工圖紙（含設計方案）后，應于一周內完成圖紙內部自審，并形成書面意見。 由技術計劃組組織圖紙（含設計方案）內部會審，工程組、機電組、安全組及綜合組等部門參加。各部門應根據職責范圍，對圖紙提出有針對性的會審意見，并解決使用功能、設計漏項及設備選型等問題。 技術計劃組根據內部會審結論，形成書面意見，由總工程師后，交設計單位完善施工圖紙設計。2.2 施工圖紙發放 技術計劃組將正式施工圖紙（含專業施工圖紙）發工程組6套，其中含蓋審圖章圖2套。 用于招標階段使用的圖紙實行借用制度，為保證圖紙的及時、完整歸還，投標單位借用時應支付押金。待工程合同簽定后，由項目部發施工單位4套，發監理

4、單位1套（蓋審圖章的圖紙）。工程組留存1套（蓋審圖章的圖紙）。2.3 施工圖紙設計交底 施工單位、監理單位完成圖紙自審后寫出圖紙會審記錄（草案），施工單位的報監理單位審核，監理單位形成書面審核意見報籌建處，由籌建處技術計劃組將審圖意見歸納后傳送設計單位進行交底準備。 施工圖紙設計交底由技術計劃在負責組織工程組、安全組、機電組等部門參加，與設計單位一起，對施工單位、監理單位進行圖紙設計交底。 設計交底完成后，由技術計劃組負責整理交底記錄，經有關各方簽字確認后，辦理一次性設計交底記錄。2.4 開工管理：設計交底后，建設單位需要填寫開工審批表，經總監理工程師和籌建處工程組審批后，方可允許施工單位進場

5、施工。如遇到未簽訂合同就需要進場施工的特殊情況時，必須籌建處主任批。第三章 對監理單位的管理3.1 工程組是工程建設監理工作的管理監督部門。監理單位對工程施工的各總包、分包和工程建設的各個環節進行管理控制。3.2 為了更好地利用監理單位人員、技術優勢，充分發揮監理公司一線管理優勢，籌建處應授權監理單位享有以下權利：（1）選擇工程總承包人的建議權；（2）選擇工程分包人的認可權；（3）對設計標準、設計變更的認可權；（4）審批施工組織設計和技術方案；（5）征得甲方同意，有權發布開工令、停工令、復工令；（6）對材料和施工質量的檢驗權、否決權；（7）對工程施工進度的檢查、監督權；（8）在合同價格范圍內，

6、工程款支付的審核和簽認權（未經總監理工程師簽字確認，甲方不支付工程款）；（9）對現場安全文明施工的檢查監督權。3.3 監理合同簽訂后，監理單位將監理規劃報籌建處審核。監理單位根據審批后的監理規劃，在開工后一個月內將監理實施細則報送項目部審查備案。3.4 監理單位負責編制的監理月報、例會紀要、監理通知等應定期、按時報工程組。工程組有權對監理的工作隨時進行監督檢查。第四章 工程進度管理4.1 技術計劃組負責項目總體進度計劃的編制（項目總體計劃和年度、半年、季度項目計劃）。籌建處主任組織各部門按項目總體計劃分別編制各階段性進度計劃（出圖計劃、招標計劃、工程進度計劃等）。4.2 進度計劃管理的原則是總

7、體安排、階段控制、按月實施、按周檢查；分別對應工程總體進度計劃、階段進度計劃、月進度計劃和周計劃。4.3 階段性控制計劃和月進度控制計劃主要由技術計劃組具體組織實施，其主要任務是為工程順利開展創造好各種條件。技術計劃組要認真審查圖紙，及時辦理洽商變更，督促有關部門確定各種材料設備標準；審查施工單位施工進度計劃，做好各項動態控制工作；協調各總、分包關系，預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。工程組應在每周的監理例會上，總結上周工程進度，審查下周工程計劃。4.4 進度計劃的調整如規劃、工程實施計劃中某一項發生調整、延期或提前時，工程組組織召開協調會，在不影響項目總體計劃關鍵

8、目標的前提下，協調調整各有關計劃，重新安排。特別是發生項目進度延期時，籌建處各有關部門要及時采取措施，努力達到關鍵目標計劃要求。對影響項目總體計劃關鍵目標的，應上報公司。涉及施工計劃調整的，籌建處將調整后的計劃發至監理單位和承包商，承包商相應調整施工計劃，重新報監理單位和籌建處審核。第五章 工程技術質量管理5.1 技術計劃組對紅二煤礦的所有建設項目提供全過程技術支持，對各個項目有質量檢查權。5.2 技術計劃組負責收集信息，準確及時的將國家、地方與專業部門發布的技術文件分發給各部門，并組織學習貫徹有關法規、規范、條例、文件，并監督執行。5.3 在單位工程施工承包合同簽定后，技術計劃組組織工程組參

9、加，對承包單位及監理單位進行施工承包合同交底。5.4 單位工程施工組織設計審查 中標通知書下達施工單位后一個月內，由中標的施工單位在原投標的單位工程施工組織設計的基礎上進行細化補充，報監理單位、籌建處審核。5.5 施工過程中技術問題的處理，以施工單位為主體，以施工圖紙、國家標準、規范、施工合同為依據，技術計劃組、工程組提供及時的技術支持。5.6 重大技術方案審批5.6.1 涉及地基、基礎處理、護坡工程、新技術應用、工期變動、專項技術處理、質量事故處理等重大技術方案，施工單位報監理單位審批后，由技術計劃組進行初審。5.6.2 籌建處組織技術計劃組、工程組、安全組、機電組等部門會同設計單位、監理單

10、位進行會審（必要時組織專家論證會），形成一致意見后，由技術計劃組負責填寫技術文件審批單，執行會簽程序。5.7 重要工程部位驗收井筒、大型支護、深基坑，大型建筑的底板及特殊部位的防水，結構驗收，設備綜合調試等重要的分部分項工程驗收及竣工驗收（預驗），由施工單位組織，籌建處、監理單位、設計單位及勘察單位參加。5.8 對經審批確認開工的項目，籌建處應向國家質量監督部門申報質量監督。各施工單位在施工過程中接受質量監督部門的監督和檢查。5.9 工程組是工程質量的監督、管理部門，負責監督、配合監理單位開展日常管理。5.10 施工過程中的質量控制主要由紅二煤礦委托的監理單位進行，籌建處必須貫徹“質量第一、預

11、防為主”的施工組織原則，嚴格評審監理細則，根據監理合同對監理單位的履約情況進行定期和不定期檢查，定期檢查每月不少于一次。任何部門和個人不得做出任何降低工程質量或造成質量隱患的工程安排。5.11 工程組應加強對工程分包單位的管理。未經籌建處同意，施工單位不得將工程的任何部位以任何形式分包或轉包，經同意分包的工程，分包商須具有與其所承擔工程相應的資質和資信。5.12 工程組應加強對質量缺陷的管理，未經監理工程師同意，施工單位不得擅自處理任何質量缺陷；當發生質量事故時，工程組應及時上報籌建處主任，同時要求施工方保護好現場；籌建處應及時組織有關人員及專家對事故進行調查，并制定解決方案。5.13 事故處

12、理：5.13.1 一般質量問題處理程序：施工單位上報，監理單位審核，工程組審批。5.13.2事故發生后，工程組必須及時上報籌建處。事故的處理由工程組會同施工單位、監理單位、設計單位共同提出處理方案及措施，經總工程師后報籌建處主任審批。對事故的處理結果由工程組組織，技術計劃組、安全組、機電組、監理單位、設計單位共同驗收，工程組備案。5.14 技術計劃組應加強對施工單位技術資料管理的監督和檢查工作，督促其建立相應工作體系，把資料管理納入質量管理，保證資料的完整性、及時性和真實性。5.15 工程現場實施過程中工程技術文件在籌建處統一存檔，具體要求參見本辦法第九章。技術計劃組定期對設計變更、工程洽商等

13、工程技術文件的管理進行抽查，抽查結果及建議報籌建處主任。第六章 成本控制及洽商變更管理6.1 根據工程總成本目標，工程組在開工前應配合技術計劃組進行工程施工成本目標分解，明確各階段成本控制指標，形成成本控制計劃，并按計劃與技術計劃組一起進行成本控制。6.2 在設計階段，工程組、機電組配合技術計劃組，在施工圖紙設計過程中確定材料、設備、構配件等的技術檔次，實現限額設計指標。工程的所有內容均應盡量在設計階段明確，技術計劃組最遲應該在施工圖紙交底之前全部落實確定，盡量在建設過程中減少二次設計和設計變更。6.3 在工程實施階段，變更洽商包括建設單位、設計單位、施工單位提出的設計變更和工程洽商或經濟簽證

14、。6.3.1 設計變更的定義：是指在設計圖紙交底完成后，由建設單位、設計單位、施工單位提出的，對工程的材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術標準及材料做法等，相對于原設計圖紙的修改。6.3.2 工程洽商或經濟簽證的定義：是指在施工過程中，針對施工順序的改變、工程量的增減、土方清運、零星工程、臨時用工等問題而提出的洽商文件，由建設單位與施工單位之間達成協議，經監理公司確認，一般不涉及設計單位，或涉及設計圖紙但不需要設計人簽字。6.4 技術計劃組應指定專業負責人為工程實施階段設計變更總協調人，負責與設計單位的聯系、協調工作。工程組負責與施工單位、監理單位的聯系、協調工作。6.5 設計變更、工程洽商或經

15、濟簽證由技術計劃組負責組織辦理，填寫變更設計變更審批單、工程洽商審批履行公司審批流程。審批完成后，總工程師（或指定被授權人）代表甲方簽署文件，工程組發監理單位、施工單位執行。籌建處設專人負責洽商變更臺帳的管理，根據工程分類統一編號收集整理，妥善保管。6.6 一般性變更洽商在三天內辦理完畢，涉及建筑規劃、平面布局、使用功能、外立面效果等二次設計內容的應最遲在工程開工后一個月內辦理完畢。第七章 安全文明施工管理7.1 本辦法所指的安全文明施工包含安全防護、場容衛生、環境保護及保衛消防四個方面。7.2 依據國家安全生產有關法律法規的要求，按照“誰主管、誰負責”的原則，紅二煤礦實行籌建處主任總負責，安

16、全組、工程組、機電組分工負責，施工單位依照國家有關法律法規，負責具體落實的安全文明生產責任制。7.3 安全組是工程建設安全文明施工管理的實施部門，在工程開工前應組織監理單位、施工單位對施工過程中可能出現的環境影響因素及安全事故隱患進行排查，并制定相應預控措施。7.4 工程開工前，安全組應會同工程組、技術計劃組對工地圍檔、廣告宣傳、開工順序、施工總平面進行統一規劃布置。7.5 在施工過程中，安全組應協調解決環保、衛生、派出所、消防等相關管理單位對施工現場的管理要求；負責組織機電組制定工地現場的臨水、臨電、臨排方案，確保施工順利進行。同時，安全組有關管理人員應經常巡視工地，在巡視和檢查中發現的各種

17、隱患，應以書面形式通知施工單位、監理單位限期整改；對于嚴重隱患，應立即停止施工單位相關作業。7.6 籌建處要認真貫徹執行國家和寧夏回族自治區關于文物保護的相關法規。施工中發現文物，要保護好現場，并及時上報公司領導。第八章 工程項目竣工驗收、備案、移交管理8.1 根據寧夏回族自治區工程竣工驗收備案管理暫行規定和相關工程建設法律、規范，結合公司項目管理模式，特制定本章內容。8.2 竣工驗收組織工作：竣工驗收工作，均由籌建處統一組織。8.3 工程項目竣工驗收程序8.3.1 驗收準備工作：（一）籌建處于竣工前兩個月開始組織并要求施工單位，按照國家有關規定，整理各項交工文件、技術資料、工程決算書、工程保

18、修協議等必要文件資料，并有專人負責組織施工單位人員，進行竣工資料整理、繪制竣工圖、編制竣工決算、起草竣工驗收報告等各種文件表格，做好竣工驗收的基礎準備工作。（二）籌建處于竣工前一個月開始組織并要求監理單位，組織各專業監理工程師，依據有關法律、法規、工程建設強制性標準、設計文件及施工合同，對承包單位報送的竣工資料進行審查，并對工程質量進行竣工預驗收。對存在的問題，承包單位及時整改，整改完畢，經復驗合格后由總監理工程師簽署工程竣工報告。（三）工程竣工驗收報告由籌建處主任簽署，在正式進行竣工驗收之前，可組織設計、監理、施工單位及使用單位進行初步驗收，必要時也可請政府質量主管部門參加。8.3.2 籌建

19、處應在工程竣工驗收前5天，向備案管理部門領取工程竣工驗收備案表，并書面向相關的質量監督部門提出竣工驗收申請報告，約定工程竣工驗收時間。8.3.3 組織正式竣工驗收（四方驗收）：組成竣工驗收小組，組織召開工程竣工驗收會議。竣工驗收委員會由建設單位、勘察單位、設計單位、監理單位、施工單位及質量監督部門的代表組成，總工程師為竣工驗收小組組長。竣工驗收小組職責是：（一）聽取和審議項目部關于工程項目建設情況的匯報。（二）聽取和審議勘察、設計單位關于工程項目勘察、設計情況的匯報。（三）聽取和審議施工單位關于工程項目施工情況的匯報。（四）聽取和審議監理單位關于工程項目監理工作的匯報。（五）檢查有關竣工資料、

20、進行現場工程質量檢查。（六）簽發竣工驗收單。8.4 工程竣工驗收備案8.4.1 工程竣工驗收合格后5日內，籌建處應向備案管理部門辦理竣工驗收備案。8.4.2 辦理工程竣工驗收備案，應提交下列文件：（一）工程竣工驗收備案表（二）工程竣工驗收報告（三）法律、行政法規規定的，應當由規劃、公安消防、環保等部門出具的認可文件或批準文件。（四）法律、法規規定的必須提供的其它文件。8.5 工程的移交8.5.1 籌建處組織監理單位和施工單位，將竣工資料及相關工程文件，按國家有關規定整理成冊，履行公司審批流程后，交工程管理部。8.5.2 籌建處協調、組織、辦理工程的移交工作。第九章 工程資料管理9.1 為規范紅

21、二煤礦在工程建設階段中，文檔使用及保存方式，特制訂本章內容。9.2 工程技術文檔是指紅二煤礦建設全過程中，可研、立項、征地、拆遷、地質勘察、測繪、規劃、設計、招標、工程驗收等階段中，與該項目有關的文件、批復、圖紙、工程洽商、竣工檔案、電子文件、合同、協議等文件，以及模型、材料封樣、效果圖封樣等物品。9.3設專職或兼職資料員，將各類文檔加蓋技術檔案章，按項目、文件類別編號。 9.4 各部門專責人及工程師應將項目實施過程中各階段獲取的資料文件，按照公司檔案管理辦法規定，及時轉交檔案室或部門資料員保存。嚴禁個人保管文件原件，如因丟失或損壞，給公司造成損失的，公司將依照有關規定嚴肅處理。9.5 項目竣

22、工后，資料員應將所有歸檔文件分類整理、處置，經部門負責人審核立卷，移交籌建處檔案室，移交及處置清單永久保存。9.6 資料員應在計算機硬盤內設專用文件夾，將文檔編號及主題檢索詞錄入；文件夾應設為公用，以備聯網檢索。9.7 所有歸檔照片、圖形均應刻錄為光盤形式存檔。9.8 各部門按照工作需要建立“收文登記薄”、“發文登記薄”、“借閱檔案登記簿”及“工程圖紙、洽商變更收、發登記簿”，凡借閱使用者均應進行登記。9.9 原則上歸檔文檔應以復印件方式調出使用；控規類重要文件的借出需經主管領導批準。9.10 資料員有權向借閱者索還借用文檔；辭退或調出人員在正式調離前必須退還借閱文檔，由資料員確認。9.11借

23、閱者對借出文檔應妥善保管，不得遺失；公司內部借閱者若發生損毀遺失文檔事故，應視文檔對公司項目的重要程度，按公司有關處罰條例予以處罰。9.12 籌建處負責工程竣工圖竣工資料的組織、收集和初審工作。工程竣工后，由承包單位負責完成三套竣工檔案及竣工圖的編制，編制完成后移交籌建處。籌建處按照竣工圖編制審批表的要求和流程進行審查，核實準確性，完善后交工程管理部。9.13 在單位工程竣工交用后30日內，由籌建處組織各相關部門編寫工程管理總結。主要內容如下：概況；設計、監理、施工總包及主要分包單位基本情況；質量評價（質量問題及質量事故備案）；工程實施狀況；合同履約情況；成本情況。第十章 工程項目管理協調會制

24、度10.1 為了統一檢查、監督、協調各在建工程，便于籌建處領導和相關部門人員了解工程各方面情況，明確有關部門及人員工作任務（內容、時限）及責任，使工程順利進行，籌建處實行工程項目管理協調會制度。10.2 項目管理協調會由籌建處召集，籌建處主要領導、各部門負責人、總監、各施工單位經理參加，每兩周召開一次。綜合組負責會議通知和會議紀要，各部門按照職責和權限，對會議提出的問題和要求認真落實，綜合組負責會議結果的跟蹤，并與績效考核掛鉤。10.3 項目管理協調會內容：10.3.1 工程組提出項目近期工作完成情況，存在問題及下一步計劃。10.3.2 各施工單位匯報本月或近期工作完成情況，對未完成的工作采取哪些措施,工作中還存在哪些需解決和協調的問題。與會人員對工程中存在的矛盾和問題進行溝通和協調。籌建處領導根據具體情況做出決定。10.3.3 結合籌建處領導的指示，根據籌建處年度計劃，對一些不能滿足要求的工作和計劃進行調整，對未完成計劃的單位和部門進行批評。 10.3.4 對各部門和施工單位提出的問題形成決議和解決方案。10.4 為提高協調會效率，項目部應提前3天通知，各部門應做好充分準備，對一些重要事項，應事先和領導及相關部門溝通、協商，必要時應提交文字報告。第十一章 附則11.1 本辦法由籌建處負責解釋。