1、北京XX重工集團有限公司工程建設圖文資料管理作業辦法主辦單位：集團總部工程設備部第一章總則第一條 目的為使本企業新擴建、技改及維修工程完工后，其建設工程文件均能與實際工程情況一致并妥善保存維護，同時透過工程文件分類歸檔方式建立數據庫，以供工程部門快速搜尋及查閱，作為日后鑒定異常發生原因及追查責任歸屬的依據。第二條 適用范圍本企業新建、擴建、技改工程的圖文資料管理均適用本作業辦法。辦法中的核決權限詳見工程圖文資料管理權則劃分表。第三條 作業部門及職責1、檔案管理部門：子公司檔案管理部門具體應履行下列職責：（1）收集和匯總勘察、設計、施工、監理等單位立卷歸檔的工程檔案；（2）在組織工程竣工驗收前，

2、對列入城建檔案館(室)接收范圍的提請當地的城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收。（3）對列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，工程竣工驗收后3 個月內向當地城建檔案館(室)移交一套符合規定的工程檔案資料。未列入城建檔案接收范圍的工程檔案由子公司檔案管理部門負責保管。2、工程管理部門：集團工程設備部職責：（1）制定工程圖文資料管理辦法。（2）督導檢核工程項目的檔案資料整理工作。子公司工程管理部門（本辦法簡稱為工程管理部門）為工程檔案的作業實施部門，是工程檔案收集整理等作業的責任主體，具體應履行下列職責：（1）收集和整理工程準備階段、施工階段、竣工驗收階段形成的文件并應進行歸檔及定期向檔案管理部門移

3、交。（2）負責組織、監督和檢查勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件的形成、積累和立卷歸檔工作。第二章工程文件歸檔范圍及質量要求第四條 工程文件歸檔范圍工程項目（工程）檔案是指從建設項目（工程）的提出、立項（政府立項審批）、勘察設計、施工、生產準備到竣工投產（使用）全過程中形成的應歸檔保存的文件資料。工程建設檔案按照檔案移交方式的不同劃分為移交當地城建部門的建設檔案和子公司檔案部門自行保存的工程建設檔案。移交當地城建部門的建設檔案是指依據建設工程文件歸檔整理規范中的相應內容整理的工程建設檔案；子公司檔案管理部門管理的檔案是指建設期間除依據建設工程文件歸檔整理規范中的相應內容整理的工程建設檔案外

4、還包括工程及其相應部門形成的過程管理文件和總結、會議紀要等紙質、視頻、電子版本資料。歸檔文件必須完整、準確、系統，能夠反映工程建設活動的全過程，對與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體文件，均應收集齊全整理立卷后歸檔，需于系統中存檔的，將文件電子版本或掃描電子版本存于系統中，定期刻制成光盤保存。工程文件的具體歸檔范圍除應符合國家建設工程文件歸檔整理規范及集團公司檔案管理規定、工程檔案管理辦法等相關管理文件的規定外依據其行業特點尚應參照冶金工業建設項目竣工驗收辦法港口工程竣工驗收辦法等行業性驗收辦法中竣工檔案資料的要求編制整理。第五條 工程文件質量要求工程文

5、件的具體編制、裝訂質量要求應符合國家建設工程文件歸檔整理規范及集團公司檔案管理規定、工程檔案管理辦法科學技術檔案卷構成的一般要求等相關管理文件的規定。歸檔的文件資料必須齊全完整、真實有效、數量及格式符合要求，歸檔文件資料的制成材料必須易于耐久保存，同時要保證圖像清晰、字跡工整，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。歸檔的文件應為原件，內容及其深度必須符合國家有關技術規范、標準和規程，具有永久、長期保存價值的電子文件歸檔時，必須制作相應的紙質版本，同時存檔。電子文件歸檔時還應同時歸檔其支持性文件（指能夠生成運行文本、數據、圖形等文件和各種命令及設備運行所需的操作系統）。非紙質文件資料應與其文字說明一并歸檔

6、；反映同一內容而形式不同的文件資料應保持一致性。第六條 工程文件檔案的移交1、移交時機：工程檔案文件依照其形成時間、內容、使用目的的不同分階段移交子公司檔案部門。項目立項決策過程中的項目建議書、可研報告、環評批復、建設許可、規劃許可、土地等相關文件在取得資料后立即將原件移交子公司檔案部門保管；規劃設計階段的初步設計在取得資料后立即將原件移交子公司檔案部門保管，其他過程文件以及工程實施階段、竣工驗收階段的過程管理文件由子公司工程部門或相應管理部門保管；工程總體竣工驗收前全部檔案文件整理合格后移交子公司檔案管理部門。子公司檔案管理部門在會同城建檔案部門驗收合格后整體移交城建檔案管理部門。2、移交程

7、序：工程總體竣工驗收前建設單位、監理單位向承包單位依據建設工程文件歸檔整理規范的相關要求提交相應資料，承包單位將工程質量檢查記錄、驗收報告、竣工圖等資料會同建設單位、監理單位提交的資料按照建設工程文件歸檔整理規范和科學技術檔案卷構成的一般要求等編制整理、裝訂成冊；填寫竣工資料核查表、施工圖竣工圖對照表，提交監理、工程管理部門驗收，工程管理部門驗收通過后提交子公司檔案管理部門驗收；工程檔案需移交城建檔案管理部門時，子公司檔案管理部門應會同城建部門對檔案共同驗收，驗收合格后按照檔案管理規定填寫移交表格后移交；工程檔案不需移交城建檔案管理部門時，子公司檔案管理部門對工程檔案驗收合格后工程部門與檔案部

8、門辦理移交手續。第三章工程項目決策階段資料管理第七條 立項文件歸檔1、立項項目明細建立在企業內部立項建議表審批通過后，計算機自動于立項文件檔案維護屏幕將批準立項工程的立項編碼、名稱等信息建檔，以作為開展工作及辦理資料存檔的依據。在業務工作中存入系統的已立項工程的關于立項有關的會議紀要、領導講話、專家建議文件、調查資料及項目評估研究材料等文件應于該屏幕自動建檔，工程管理人員應檢查其電子檔案完整性，將未存入系統的文件于該屏幕相應欄位內存入系統，作為編制工程驗收文件的依據，并在規定時間內將相關紙質文件移交檔案管理部門，以作為工程竣工資料。2、項目建議書資料建檔對需編制項目建議書的立項項目，工程所在公

9、司需組織評審會對其項目建議書進行審核，審查完畢且審查結果經核準后，工程管理人員將項目建議書文本及審查結果資料移交檔案管理部門，以作為工程竣工資料，在業務工作中存入系統的電子資料于立項文件檔案維護屏幕自動建檔。如有其它未建檔的有關項目建議書的文件，工程管理人員應將其電子資料于該屏幕相應欄位內建檔保存，并輸入建檔日期等信息，作為工程系統存檔資料以供參考。3、政府審批立項資料建檔項目建議書評審通過后，對需要進行政府審批立項的工程，項目所在公司應梳理政府審批立項所需呈報資料、相關審批流程和需要進行的工作。由專人負責辦理政府審批立項相關作業，并將獲批的相關文件移交檔案管理部門，以作為工程竣工資料，在業務

10、工作中存入系統的電子資料于立項文件檔案維護屏幕自動建檔，工程管理人員應確認政府審批立項資料的完整性，以作為編制工程驗收文件的依據。4、可行性研究資料建檔對于新擴建項目，需編制可行性研究報告的，工程管理部門根據評審過的項目建議書內容出具委托單，經呈準后委托有資質的設計單位編寫可行性研究報告，編制完成的可行性研究報告經審查通過后，工程管理部門將可行性研究報告文本及審查結果文件在規定時間內移交檔案管理部門，據以編制工程竣工資料，在業務工作中存入系統的電子資料于立項文件檔案維護屏幕自動建檔，如有其它未建檔的有關可行性研究的文件，工程管理人員應將其電子資料于該屏幕相應欄位內建檔保存，并輸入建檔日期等信息

11、，作為工程系統存檔資料以供參考。第八條 年度預算文件歸檔每年10月底前，各公司工程部門收集各生產廠相關技改意見，根據各公司戰略發展規劃，確定下一年度預算項目，形成工程匯總表及工程投資預算表，交由集團工程管控部門進行匯總。工程管控部門依據年度預算項目審核會議確定的下年度實施工程及工程實施部門提報的年度實施項目的資金需求計劃形成年度預算相關資料，并于次年10月底前匯總該公司年度預算實施完成情況的相關資料。在業務工作中存入系統的年度預算及完成情況的資料于年度預算檔案維護屏幕自動建檔備查。第四章工程項目規劃、設計階段資料管理第九條 工程投資分析文件歸檔工程項目立項完成后，該項目負責人應組織相關人員分析

12、梳理本工程的建構筑物，設備詳細清單及相關公輔設施，按照工程費用、工程建設其他費、預備費的費用組成方式形成工程項目投資分解表。集團工程設備部應對項目投資進行優化，核準后計算機自動于工程總投資檔案維護屏幕將此優化結果建檔，作為項目總投資控制的依據，并依此編制年度投資預算，工程竣工后應將最終修正的投資分解表于該屏幕建檔保存。工程總投資一經確定核準后不得隨意更改，工程建安招標、設備采購、設計費用的分解等均依據核準后的工程總投資實施。隨工程建設進展，項目負責人每月對比分析該項目投資的實際完成情況與原投資確定的數額，并出具工程總投資完成對比分析表，核準后計算機自動于工程總投資檔案維護屏幕將其建檔備查。對比

13、結果如有重大投資異常或工程進行過程中需更改總投資項目時應呈送異常反應及處理單，核準后由預算管理部門更改工程的總投資，計算機自動將該異常反應及處理單及更改后的工程總投資分解表于工程總投資檔案維護屏幕建檔備查。第十條 方案設計文件歸檔1、總圖文件建檔工程管理部門應在新擴建工程籌建階段根據設計和建設需要，收集建設區域內的本地區氣象、水文、地形、地質和地震等總圖基礎資料，整理后將資料的電子版本于總圖文件檔案維護屏幕存入系統。工程管理部門于公司總圖管理系統管理總圖規劃，根據總圖位置使用情況及總圖變更及時調整總圖規劃，建設單位的總圖位置申請報告批準后，計算機自動將其于總圖文件檔案維護屏幕建檔。2、勘查及初

14、設文件建檔需委托外部單位進行勘察的，工程管理部門提出勘察任務委托申請，經批準后即可開立勘察任務委托書交由設計院進行勘察文件的編寫。工程管理部門確認設計單位提供的初勘及詳勘文件真實、準確，能夠滿足建設工程規劃、選址、設計、巖土治理和施工需要后，在規定時間內將編制完成的初勘及詳勘文件移交檔案管理部門，以作為工程竣工資料。在業務工作中存入系統的勘察文件電子資料于勘查及初設文件檔案維護屏幕自動建檔。工程管理部門在確認初步設計條件滿足后，且初步設計委托申請經主管審批通過后即可開展工程初步設計相關工作。工程管理部門應及時組織相關單位準備初步設計所需資料并向設計單位提供，編制完成的初步設計文件經審查通過后在

15、規定時間內移交檔案管理部門，以作為工程竣工資料。在業務工作中存入系統的初步設計文本、審查結果文件以及向設計單位提供的初步設計所需資料的電子版資料于勘查及初設文件檔案維護屏幕自動建檔。如有其他未建檔的有關勘查及初設文件，工程管理部門應將其電子資料于于勘查及初設文件檔案維護屏幕內相應欄位建檔保存，并輸入建檔日期等信息，作為工程系統存檔資料以供參考。第五章工程項目實施階段資料管理第十一條 進度文件歸檔1、進度計劃建檔工程已批準立項后，工程進度管理人員排定工程總體進度計劃，經核準后據以管理各作業進度。施工進度管理人員編制施工作業的施工計劃，與承攬廠商充分研討，修正為均認可的施工預定進度計劃，經核準后憑

16、以執行施工進度管制作業。工程進行期間，發生進度異常，需修改進度計劃時，依權限核準后及時調整進度計劃以符合實際。在工程竣工驗收后，計算機應自動將最終版的工程總體進度計劃及施工預定進度計劃的電子版本于進度檔案維護屏幕建檔保存，作為工程竣工資料備查。2、進度變更記錄各項作業進度延誤時，各主辦部門應設法趕工挽回，倘經努力仍無法達成預定作業進度，則上報工程進度異常反應及處理意見、措施、責任歸屬和處理對策，說明調整的作業工期，并檢附擬修改后的進度圖表，按核決權限呈準后，送工程管理部門修改進度，以符合實際。工期變更核準后，計算機應自動將相關的進度異常反應及處理單及每次修改后的進度圖表于進度檔案維護屏幕建檔保

17、存，作為工程資料備查。3、進度異常文件建檔經呈準確認的工程實際進度輸入系統后，計算機自動形成前鋒線并統計進度異常作業，將進度延誤信息提示各作業經辦人員，經辦人員擬定處理對策，依核決權限呈核，主管批示處理意見后回復經辦人員，處理完畢后銷案。工程異常事項匯總形成工程進度異常原因及處理對策匯總表，在工程竣工驗收后，計算機應自動將該表于進度檔案維護屏幕存檔備查。第十二條 發包文件歸檔1、招投標文件建檔工程擬發包時，施工管理部門依據預算部門提供的該工程施工子目工程量清單、投標報價的統一用表、報價方式、合同主要商務條款、工程甲供材料范圍及相關說明等資料編制招標文件。對于某些技術要求復雜的技術方案、措施，施

18、工管理部門應組織專業技術人員與有類似工程施工業績的施工單位、設計單位進行技術交流，將交流后的結果制定成統一的技術方案或措施，經工程主管核準后，作為招標文件的一部分。招標申請核準后，發包部門組織招標。根據招標項目的具體情況，可以組織投標企業踏勘項目現場或進行組織答疑，對于投標企業在閱讀招標文件和現場踏勘中提出的疑問，以書面方式解答，作為招標文件的一部分。在業務工作中存入系統的以上所有有關招標文件的電子資料于發包文件檔案維護屏幕自動建檔，工程管理人員應確認招標資料的完整性，以作為編制工程驗收文件的依據。投標企業遞交的投標文件應由商務標和技術標兩部分組成。開標要先進行技術標的評審，保證投標的技術條款

19、與招標文件的技術要求一致，發包部門對報價當中的異常部分要求投標單位進行澄清，并進行議價，形成開標過程記錄文件及評標文件，確定中標單位后，于發包模塊錄入的有關投標及開評標資料應于發包文件檔案維護屏幕自動建檔，發包部門應檢查資料的完整性，并于該屏幕相應欄位內將未存入系統的相關資料存檔。發包結束后工程管理部門將該工程的招標文件、各投標單位的投標文件正本交檔案部門存檔。2、合同明細建立承攬維修工程時，工程管理部門應與承攬企業簽訂工程承攬協議書，其余工程必須簽訂正式合同。中標單位確定后，由該發包部門人員根據合同類型選擇相應模板起草合同，并附材料及施工細目表（合同用）、工程圖紙、相關施工規范、工程材料質量

20、驗收標準及其他相關資料呈核，核準后打印并簽訂合同，工程合同正本由工程承攬企業按照國家規定貼足印花稅票后在規定時間內送檔案管理部門存查；施工管理部門將副本存檔，并于發包文件檔案維護屏幕將其電子版及相關資料建檔備查，維修工程將工程承攬協議書建檔。需要申辦投資抵減及由工程承攬企業出具履約擔保的工程案件，工程部門需將獲取的投資抵減及履約擔保文件的電子版于發包文件檔案維護屏幕存入系統，作為工程資料備查。3、合同變更記錄當工程施工過程中發生現場簽證、設計變更、工程范圍的追加減、以及工期發生變化造成工程合同金額發生變更時，應以簽訂補充協議的形式修訂原合同。變更金額達到一定額度，工程部門應聯系該發包部門、承攬

21、企業對累計的工程變更內容進行確認后起草工程承攬變更協議，合同變更經核準后簽署協議書，作為合同補充協議，計算機自動將其電子版于發包文件檔案維護屏幕建檔備查。預算部門應對批準的設計變更辦理預算變更，預算變更經核準后，計算機自動將涉及到該合同變更的預算變更單于發包文件檔案維護屏幕建檔備查。合同工期擬延長時，核準后的工期變更通知經工程承攬企業負責人簽認后，由工程承攬企業、工程管理部門存檔備查。工程管理部門應將工期變更通知在規定時間內送檔案管理部門，作為合同附件納入原合同中，計算機自動將在業務工作中存入系統的工期變更通知掃描文件于發包文件檔案維護屏幕建檔。第十三條 施工圖紙文件歸檔1、施工圖明細建立委外

22、設計的案件，設計單位除提供施工圖紙外，并應將該設計的圖紙名稱及圖號明細數據送交工程（設計）管理部門，經工程（設計）管理部門核查確認無誤后，即在設計模塊對圖紙的到圖情況進行錄入，工程進行期間，錄入系統的圖紙的信息于施工圖檔案維護屏幕自動存檔，工程（設計）管理部門應確保存檔圖紙信息與實際情況相符。 如設計單位提供設計圖紙的電子版本的，工程（設計）部門應按照圖號將對應的版本施工圖紙于施工圖檔案維護屏幕上傳存檔。2、施工圖紙審查記錄設計管理部門接獲設計圖紙時，需將其送至當地建設主管部門批準的具有審查資質的設計單位進行委外審查，同時將其分發各相關單位組織內部審查，審查結束后，如需修正原施工圖設計時，設計

23、管理部門需于施工圖檔案維護屏幕勾選需修改的施工圖，點擊審查修正按鈕，計算機自動將需修正的施工圖圖號于圖紙審查修正檔案維護屏幕顯示，將需修正的施工圖圖號等信息出表打印或以電郵形式送交設計單位繪制修正圖。在業務工作中存入系統的審查結果等相關資料于圖紙審查修正檔案維護屏幕自動存檔。如有其他未建檔的有關施工圖審查的文件，設計管理人員應將其電子資料于該屏幕內建檔保存，并輸入建檔日期等信息，作為工程系統存檔資料以供參考。設計單位根據審查意見繪制修正施工圖，并送交設計管理部門，設計管理部門對其進行確認后，須對修正圖紙的到圖情況進行錄入，于圖紙審查修正檔案維護屏幕檢查在業務工作中存入系統的修正施工圖電子版本、

24、版次、建檔日期等信息，并依照修改后的施工圖紙進行設計交底。如有其他未建檔的有關施工圖紙審查文件，設計管理部門應將其電子資料于圖紙審查修正檔案維護屏幕內相應欄位建檔保存，并輸入建檔日期等信息，作為工程系統存檔資料以供參考。3、施工圖紙變更記錄設計單位依據設計內容的修改要求，出具設計變更資料，設計管理部門對其進行確認后，應將關于本次變更的工程洽商記錄與設計院的變更資料保存，并在規定時間內移交檔案管理部門，據以編制工程竣工資料，在業務工作中存入系統的有關設計變更的電子資料按所屬的施工圖號于設計圖紙變更檔案維護屏幕自動建檔，以供參考。設計管理人員應于該屏幕檢查存檔資料的完整性，并在相應欄位內將未存入系

25、統的相關資料存檔保存。第十四條 工程設備文件歸檔工程設備開箱時，由子公司設備管理部門負責組織，會同公司檔案管理部門、設備供貨廠家、施工管理部門共同進行設備開箱檢查，并對隨機設備資料正確性和完整性進行審核，設備管理部門負責設計檔案整理的人員在審核通過后將設備資料分類保存。設備管理部門檔案管理人員應將設備圖紙、技術文件，安裝使用說明書，使用維護記錄，設備事故處理，報告記錄，設備改裝記錄及設備明細表等可存檔的電子文件于項目設備檔案維護屏幕建檔保存，相關紙質文件竣工驗收時在規定時間內交公司檔案管理部門存檔。工程竣工驗收前提交一份設備合格證原件交承包單位編制竣工檔案。第十五條 質量文件歸檔1、施工準備階

26、段質量文件建檔工程開工前，工程管理部門應檢查工程開工所需的批復及許可文件是否齊備，并要求各承包單位、監理單位在規定的時間內完成相應報批文件和手續；施工單位在工程項目開工前兩周編制施工組織設計，四新工程、地下工程等重要部位和關鍵工序、季節性施工等還須編制專項施工方案。對于特、新、雜、大工程項目的施工組織設計和專項施工方案，需進行專家會審，并根據會審意見進行修正。計算機自動將錄入的開工所需的批復及許可文件、施工組織設計和專項施工方案及專家會審資料、監理規劃、監理大綱等資料于施工準備階段質量文件檔案維護屏幕建檔保存。2、工程管理部門根據子公司的年度和中長期戰略生產經營目標，結合公司工程建設規劃目標和

27、總體安排，制定工程質量規劃。在工程項目開工前至少五天，針對各具體工程項目，根據工程質量規劃、各項目的施工組織設計、監理規劃及細則、設定的項目工程檢驗控制點等，制定本項目的質量計劃。系統將工程管理部門核準的質量規劃和項目質量計劃于施工準備階段質量文件檔案維護屏幕建檔保存。3、工程出現質量問題時，施工單位立即采取措施改正并編制調查報告和補救方案，在限定的時間完成實體整改。將工程管理部門現場復查及核準的質量問題調查報告和補救方案電子文檔于施工準備階段質量文件檔案維護屏幕錄入建檔。工程施工質量事故發生后，暫停施工，施工單位必須在24小時內編寫事故書面報告，工程管理部門接獲后，立即組織事故調查、分析專題

28、會議，形成事故調查相關會議紀要和專家意見，并編制處理方案報審。計算機將在業務工作中存入系統的事故書面報告、事故調查相關會議紀要、專家意見和監理單位、工程管理部門核準的質量事故處理方案于施工準備階段質量文件檔案維護屏幕建檔。施工單位根據批準的質量事故處理方案對質量事故進行處理，重大質量事故還需由監理單位編制事故處理的監理細則，并在實施過程中進行全過程及旁站監督、指導。事故及關聯部位處理完成后，須委托有資質的法定檢測單位做必要的實驗和檢驗鑒定，確保處理結果達到設計標準。工程管理部門和監理單位對處理后的質量事故進行驗收，出具明確的書面結論，并組織各有關單位對鑒定結果進行會簽，驗收合格后，施工單位還需

29、編制質量事故處理報告。計算機自動將監理單位、工程管理部門核準的各方驗收的結論報告和質量事故處理報告于施工準備階段質量文件檔案維護屏幕建檔保存。質量管理人員應于該屏幕檢查以上資料的完整性，并將其他未存入系統的相關資料錄入系統后存檔保存。4、工程實施階段質量驗收文件建檔（1）進場驗收文件施工單位應對工程材料、設備、構配件的進場報驗做好相關記錄，將主要材料復試和見證取樣資料，建筑構配件和設備的廠家資質證明、出廠合格證明、生產許可證和進口設備商檢證明等文件存入系統，監理單位、工程管理部門依據相關采購合同，對照實物，確保各項資料無誤。（2）質量檢驗控制點文件工程質量檢驗控制點是施工過程中質量的重要控制點

30、，根據工程項目的關鍵部位、關鍵工序、特殊分項工程、定位尺寸及施工進度進行設置。作業人員對控制點的質量檢驗文件進行核查、驗收并存檔保存。（3）建筑工程檢驗批的檢查驗收文件檢驗批經施工單位自檢合格送交監理單位審查，監理單位進行實體檢查，不合格時要求施工單位整改并重新報審，檢驗批驗收結果文件最終由工程管理部門審批通過后存檔。（4）建筑工程分項和隱蔽工程檢查驗收文件分項工程包含的檢驗批驗收文件全部合格后，該分項工程即為合格，驗收結果存檔后生成相關報驗申請表和分項工程驗收記錄表。施工單位在隱蔽工程項目即將覆蓋前組織進行自檢，合格后及時通知監理單位、工程管理部門驗收，驗收結果文件審批通過后存檔，生成相關報

31、驗申請表和隱蔽工程驗收記錄表。（5）建筑工程分部工程檢查驗收文件分部工程的驗收包括分項工程的驗收、質量控制資料、功能檢測報告和觀感質量驗收（抽查）。驗收結果文件經監理單位、工程管理部門審核全部通過后存檔，生成分部工程報驗申請表和分部工程驗收記錄表。（6）設備安裝分項工程檢驗評定文件在設備安裝前，施工單位需要交接設備基礎的情況，設備安裝單位、監理單位和工程管理部門進行確認后進行安裝。施工單位在設備分項工程施工完成并自檢合格后報審，審批通過后存檔，生成設備安裝分項工程報驗申請表和設備安裝分項工程檢驗評定表。（7）設備調試方案和記錄文件施工單位組織編制設備單體調試方案、無負荷聯動調試方案，經審批后存

32、檔，并據此進行設備調試。在設備調試過程中，施工單位應及時做好相關試車記錄，經監理單位和工程管理部門審批通過后存檔，生成相關報驗申請表和設備調試記錄。（8）設備安裝分部工程質量評定文件施工單位在所有設備分部工程所包含的分項工程安裝完畢并自檢合格后，報監理單位、建設單位進行分部工程驗收，審批通過后存檔，生成設備分部工程質量評定報驗申請表和設備分部工程質量評定表。工程質量管理人員應于工程實施階段質量驗收文件檔案維護屏幕定期檢查在業務工作中存入系統的以上驗收文件是否均已完備。工程過程實施中工程承包單位于系統中打印經建設單位工程人員、監理單位核批的檢驗記錄、驗收文件等質量管理文件經相關單位簽章后保存；竣

33、工驗收前對所有打印文檔進行整理據以編制竣工檔案并提交工程、監理單位審核。第十六條 工安環保文件歸檔工程開工前施工管理部門將工程可能造成損害的現場及毗鄰建筑物、構筑物和地下管線的交底資料提供給施工單位，施工單位應根據工程項目內容、特點以及施工工藝，編寫安全技術措施，對于達到一定規模的危險性較大的工程，施工單位必須編制專項安全施工方案。對于深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、30米以上高空作業工程、大江大河中深水作業的工程、城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破工程的專項安全施工方案，施工單位應組織不少于5人的專家組進行論證，并提出書面審核報告及專家組意見，也可根據工程的實際情況對其它專項安全施工方

34、案進行論證審查，審核通過后方可按照專項安全施工方案進行施工。施工單位根據專項安全施工方案還必須制定生產安全事故應急預案，特別要制定突發事故應急預案，一旦發生事故，可立即啟動。計算機自動將業務工作中存入系統的專項安全施工方案審查論證報告和監理單位、工程管理部門核準的專項安全施工方案及應急預案于工安環保文件檔案維護屏幕建檔。工程開工前，施工單位應根據工程特點，對于辦公區、工程現場、生活區存在的危險源和環境污染源進行數理統計分析，進而評價出本工程的重大風險，編制重大危險源辨識清單、環境因素辨識清單，并編制重大環境因素的控制措施。監理單位應編制安全監理方案，對于監理項目中危險性較大的分項或分部工程，必

35、須編制可操作性的專項安全監理實施細則。計算機自動將監理單位、工程管理部門核準的重大環境因素的控制措施、監理方案、專項安全監理實施細則于工安環保文件檔案維護屏幕建檔。安全事故、環境污染發生后，施工管理部門應立即報告集團工程設備部協助處理。施工單位、監理單位、施工管理部門參與事故調查，同時督促施工單位采取措施防止事故擴大并迅速制定處理方案。計算機自動將監理單位、工程管理部門核準的安全事故和環境污染處理方案于工安環保文件檔案維護屏幕建檔。工程管理人員應于工安環保文件檔案維護屏幕檢查以上存檔資料的完整性，并于該屏幕相應欄位內將其他未存入系統的相關資料錄入系統存檔保存。第十七條 監理文件歸檔監理單位應依

36、據國家監理規范、建設工程文件歸檔整理規范及集團公司檔案管理規定、工程檔案管理辦法等相關管理文件的規定整理監理材料。工程進行期間或項目竣工驗收期間，監理單位出具監理規劃文件（監理規劃、監理實施細則、監理部總控制計劃等）、進度控制文件（工程開工/復工審批表、暫停令，有關進度控制的監理通知）、質量控制文件（監理月報和監理會議紀要中有關質量問題、不合格項目通知、質量事故報告及處理意見、有關質量控制的監理通知）；造價控制文件（設計變更、洽商費用報審與簽認，工程竣工決算審核意見書、有關造價控制的監理通知）；分包資質文件（分包、供貨、試驗等單位資質材料）；合同與其它事項管理文件（工程延期報告及審批，費用索賠

37、報告及審批，合同爭議、違約報告及處理意見，合同變更材料）；監理工作總結（監理專題總結、監理月報總結、工程竣工總結、質量評價意見報告），并在這些文件核準后，于監理文件檔案維護屏幕將其電子版本存入系統。在項目竣工后監理單位整理監理文件送交檔案管理部門，據以編制工程竣工驗收資料。 第十八條 工程概算、預算、進度結算文件、竣工結算文件歸檔由設計單位編制的工程概算由工程預算人員將設計單位提供的電子版本于工程預、結算檔案維護屏幕錄入系統；工程預算人員將預算工程量清單或進度完成工程量清單錄入系統后，系統依據單價基準或合同清單單價自動生成的單價預算以及進度結算由預算人員打印簽章后交工程管理部門保存，其打印的進

38、度結算書交承包單位、監理單位簽字簽章確認。工程完工后，工程管理部門確認具備結算條件后方可辦理工程結算。預算人員于系統中錄入結算工程量，系統依據合同清單單價自動生成工程結算報告，打印后交承包單位、監理單位簽字簽章確認，確認完成后提交審計部門審計。工程結算付款前，預算部門應出具工程結算比較表及工程供料領用差異明細表分析各項工料實際建造成本，并提報與預算的差異原因，承包單位提列獎懲說明，一起呈工程主管審核，核準后計算機自動將結算付款相關資料于工程預、結算檔案維護屏幕建檔，作為編制工程竣工資料的依據。第六章工程項目竣工驗收階段資料管理第十九條 工程竣工圖紙文件歸檔編制竣工圖的形式和深度，應根據以下不同

39、情況，區別對待，竣工圖一律用新藍圖。（1）凡按圖施工沒有變動的，則由施工單位在原施工圖上加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖。 （2）凡在施工中，雖有一般性設計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工單位負責在原施工圖上注明修改的部分，并附以設計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標志后，即作為竣工圖。 （3）凡結構形式改變、工藝改變、平面布置改變，項目改變以及有其他重大改變，不宜在施工圖上修改、補充者，應重新繪制改變后的竣工圖。施工單位負責在新圖上加蓋“竣工圖”標志并附以有關記錄說明，作為竣工圖。工程管理部門參照設計變更檔案明細等，于竣工圖檔案維護屏幕中，依據以上不同

40、情況，選擇無需修正、修改補充或重新繪制三種編制方式，點擊竣工圖整理出具竣工圖整理清單，將該表打印或以電郵形式送交施工單位以管制竣工圖的整理。施工單位根據要求將整理的竣工圖送交工程管理部門，工程管理部門應確認竣工圖完整無誤，確保每張圖紙的圖號、最終版次與其電子版的圖號、最終版次一致，若有不符，應要求施工部門更正，并錄入竣工圖的到圖情況。設計管理部門需將確認后的竣工圖紙送交檔案管理部門審查，審查無誤后保存。計算機自動于竣工圖檔案維護屏幕將圖紙電子版本的最終版存檔，作為竣工圖紙備查。倘因設計變更、改善修護或其它因素而修訂舊圖時，應重新繪制竣工圖及修訂圖檔版次后，送檔案管理部門審查確認并歸檔保存。同時

41、，工程管理部門須于竣工圖檔案維護屏幕將其電子版本存檔，注明版次、建檔日期等信息，以確保各工程竣工圖與實際配設一致。第二十條 竣工驗收文件建檔工程管理部門根據工程的合同、項目完成情況，生成相關報驗申請表和單位工程質量竣工驗收記錄表，設備安裝單位工程則生成單位工程質量竣工綜合評定表。監理單位根據工程質量過程監督和竣工驗收情況，編制工程質量評估報告，工程管理部門審核通過后存檔，子公司工程部門組織單位工程竣工驗收，驗收結果文件審批通過后存檔。工程部門組織承包單位、監理單位等整理的竣工驗收文件包括工程竣工總結（工程概況表、工程竣工總結）、竣工驗收記錄（單位工程質量竣工驗收記錄、竣工驗收證明書、竣工驗收報

42、告、竣工驗收備案表、工程質量保修書）、財務文件（決算文件、交付使用財產總表和財產明細表）、聲像、縮微、電子檔案等。工程管理部門應將其分類后，將可存入系統的電子資料于竣工驗收文件檔案維護屏幕存檔，輸入建檔日期等信息，作為編制工程竣工驗收資料的依據，并在項目竣工后，整理打印竣工驗收文件與其他檔案文件一并匯總裝訂后送交檔案管理部門存檔。第七章工程過程記錄資料建檔第二十一條 項目規劃與實施記錄資料建檔項目規劃是對工程項目管理的各項工作進行的綜合性、完整、全面的總體計劃，作為指導項目管理工作的綱領性文件，應對項目管理的目標、依據、內容、組織、資源、方法、程序和控制措施等進行確定。項目規劃是項目管理工作中

43、具有戰略性、全局性和宏觀性的指導文件，應在項目批準立項后由工程管理部門組織人員進行編制，目的是滿足戰略上、總體控制上和經營上的需要。項目執行期間，根據工期長短，工程管理部門應對項目規劃的編制、執行的經驗和問題進行年、季、月度總結及其他實施總結分析。工程管理人員應將批準后的管理規劃與總結分析報告于項目規劃與實施資料維護屏幕建檔保存。由于工程項目一般建設周期較長，而且不確定因素多，在項目實施過程中，總會遇到各種風險和問題，為了避免以后建設同類工程時發生同樣的問題，或問題發生時憑以參考成功的解決措施，工程管理人員應將工程執行過程中的重大項目問題描述及解決措施、改進建議、風險來源等信息以及相關的會議紀

44、要等資料于項目規劃與實施資料維護屏幕建檔備查。第二十二條 過程總結資料建檔集團工程設備部定期會召開專業例會，要求各子公司工程管理部門按模板整理材料，匯報執行工程的進展情況及需協調解決的事項等，并在事后編制相關的會議紀要，集團工程設備部的檔案管理人員應將工程管理專業例會會議紀要、工程部112月份工程管理視頻會議紀要、工程預算專業例會會議紀要、在建工程結轉固定資產會議紀要等文件于過程總結資料維護屏幕建檔備查。子公司組織的專業例會會議紀要及其相關資料由子公司工程管理人員整理后于過程總結資料維護屏幕建檔。集團工程設備部各作業部門應定期對本部門業務范圍內的公司實際狀況進行分析總結，并在具體的業務工作中，

45、不斷的總結，對質量、工安環保、進度、投資管理中的差異形成相關的總結、分析資料，于過程總結資料維護屏幕建檔備查。在項目執行過程中，工程管理部門直接對外聯系形成的往來文件、報表、總結等一般管理性文件資料，以及重大活動形成的聲像資料及其他需要歸檔的重要資料，于過程總結資料維護屏幕建檔備查。第八章工程檔案文件管理第二十三條 工程文件歸檔管理要點歸檔的文件資料，均由文件資料形成作業部門檔案管理人員收集、登記、整理，并在規定時間內移交檔案管理部門集中管理。電子文件與紙質文件歸檔時間應一致，在歸檔紙質文件時要做好同版本電子文件的收集、整理、歸檔工作。工程項目竣工資料、竣工圖，在竣工驗收前，由施工單位按各專業

46、系統整理匯總，移交該項目施工管理部門負責檔案整理的人員；該項目監理單位和工程管理部門，對竣工資料的完整性和準確性進行審核，審批通過后按檔案移交要求，工程管理部門建立好移交清冊及目錄；在工程項目竣工驗收時，經驗收單位相關專業人員再次審核，確認合格后移交公司檔案管理部門存檔。監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。項目監理單位在對書面資料整理的同時，對在各階段監理工作結束后形成的電子文檔亦及時整理歸檔。在委托監理合同中的工程項目完成或監理服務期滿后，監理機構應根據業主要求和監理合同的規定，對應歸檔的檔案資料逐項清點、鑒定、整編、登記造冊并向業主移交，由建設單位檔案管理人員收集和匯總。全體工程管理

47、人員均需配合歸檔工作，凡是歸檔范圍內的資料在結案后由各作業部門檔案管理人員收集、整理本部門歸檔的文件資料，對資料的齊全、完整、準確負責，做好文件材料移交前的保管和安全保密工作，并保存在本部門，預歸檔文件資料按分類和時間順序分放到各臨時盒內，以備查用。各作業部門檔案人員按各類檔案歸檔時間要求移交本公司檔案管理人員；檔案管理人員可隨時檢查各作業部門檔案人員工作和文件資料管理情況。第二十四條 存檔資料檢查在工程進行期間，工程資料存檔人員在送交檔案管理部門相關文件后，應于該文件的檔案維護屏幕檢查存入系統的文件是否完備，如若有未建檔的資料，將遺漏的文檔存入系統，確認完整無缺后于該檔案維護屏幕內點選系統文

48、檔已完備。工程管理部門應根據工程進展情況于工程文件檢查屏幕檢查送交檔案館的竣工資料存檔情況，在工程竣工后，確認需存入系統的工程文件都已完備。第二十五條 文件查閱為遵循工程檔案資料的嚴密性，除工程檔案管理人員有權進入工程圖文資料系統外，該系統存檔文件原則上不對外公開，如相關人員需查閱存檔的歷史文件時，應先于工程文件檔案查閱及申請屏幕，選擇需查看的項目工程，勾選要查看的文檔標簽，并輸入查閱期限及查閱原因，依權限呈準后該屏幕內擬查看的文檔標簽解鎖，才可點擊查閱相關資料。第二十六條 實施與修訂本作業辦法由集團工程設備部制訂，呈集團總裁核準后自發布之日起實施，修訂時亦同。附件附件1 工程圖文資料管理權則劃分表附件2 工程文件明細1、工程準備階段文件2、施工文件3、監理文件4、竣工圖文件5、竣工驗收文件附件3 工程部門自建文件明細