1、在建工程管理制度第一章 總則 第一條 為規(guī)范銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)我行）在建工程的管理，加強(qiáng)在建工程的成本控制，提高專(zhuān)項(xiàng)資金使用效率，根據(jù)中華人民共和國(guó)建筑法、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)預(yù)算法、中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法、中華人民共和國(guó)預(yù)算法實(shí)施條例、建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法 等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本度。 第二條 本制度規(guī)范在建工程管理過(guò)程中的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第三條 我行總部及各支行應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本制度，組織實(shí)施在建工程具體管理工作。第四條 我行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)對(duì)在建工程管理制度的建立健全和有效實(shí)施負(fù)責(zé)。第二章 崗位分工與授權(quán)審批第五條 建立工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)

2、的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保辦理工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。下列崗位不得由同一部門(mén)或人員兼任，應(yīng)進(jìn)行如下授權(quán)及分工：（一）項(xiàng)目建議、可行性研究與項(xiàng)目決策：由基建辦公室牽頭負(fù)責(zé)編制；（二）概預(yù)算編制與審核：由基建辦公室牽頭負(fù)責(zé)編制， 辦公室負(fù)責(zé)審核；（三）工程招投標(biāo)由辦公室牽頭，基建辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部參與；（四）項(xiàng)目實(shí)施由基建辦公室負(fù)責(zé)，價(jià)款支付及結(jié)算由基建辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)；（五）竣工決算與竣工審計(jì)：由基建辦公室負(fù)責(zé)辦理竣工決算，由稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)聘請(qǐng)外部審計(jì)或進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)；第六條 根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，由基建辦公室配備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的人員負(fù)責(zé)本部門(mén)權(quán)限范圍內(nèi)

3、的工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。第七條 由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)配備專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)人員負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國(guó)家法律法規(guī)及工程項(xiàng)目管理方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。第八條 對(duì)工程項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)建立嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)制度，明確審批人的授權(quán)批準(zhǔn)方式、權(quán)限、程序、責(zé)任及相關(guān)控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人的職責(zé)范圍和工作要求。第九條 審批人應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越審批權(quán)限。第十條 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)。對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟说纳霞?jí)

4、授權(quán)部門(mén)報(bào)告。第十一條 嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員辦理工程項(xiàng)目業(yè)務(wù)。第三章 可行性研究第十二條 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究是做好項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)工作。第十三條 需進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究的范圍包括：1、總行統(tǒng)一確定的設(shè)備、軟件的購(gòu)置；2、總行確定的建筑工程（含裝修工程）、安裝工程；3、各支行自籌經(jīng)費(fèi)開(kāi)支在10萬(wàn)元以上的土建工程、5萬(wàn)元以上的裝修工程。第十四條 項(xiàng)目可行性研究的責(zé)任部門(mén)包括：基建辦公室牽頭，計(jì)劃財(cái)務(wù)部、辦公室、使用單位、稽核監(jiān)察部、信息科技部、會(huì)計(jì)結(jié)算部等相關(guān)部門(mén)參加。第十五條 使用單位根據(jù)我行中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃及本單位具體情況等編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。第十六條 對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)的工程項(xiàng)目

5、，由基建辦公室牽頭組織辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行相關(guān)資料搜集及分析，并提出可行性研究分析方案，報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。第十七條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究分析報(bào)告是項(xiàng)目的決策、編制基建任務(wù)書(shū)及編制工程預(yù)算書(shū)的可靠依據(jù)。第十八條 對(duì)批準(zhǔn)后的可行性分析報(bào)告由辦公室下達(dá)基建任務(wù)書(shū)交基建辦公室執(zhí)行。第四章 項(xiàng)目預(yù)算及施工單位的確定第十九條 基建辦公室組織相關(guān)人員根據(jù)辦公室下達(dá)的基建任務(wù)書(shū)編制工程項(xiàng)目概預(yù)算，并明確工程項(xiàng)目的合同簽訂方式是總承包方式還是按單項(xiàng)工程（土建工程、弱電工程、采暖工程、給排水工程等等）承包方式，報(bào)辦公室初步審核后報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。第二十條 合同招標(biāo)方式分為按合同清單招標(biāo)和

6、按定額招標(biāo)兩種，我行參照國(guó)際通行做法，采用按合同清單招標(biāo)方式。第二十一條 對(duì)投資額大于10萬(wàn)元工程項(xiàng)目或行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)確定需要招標(biāo)的工程項(xiàng)目應(yīng)采用公開(kāi)的招投標(biāo)方式，由辦公室委托招標(biāo)公司發(fā)布招標(biāo)信息，經(jīng)評(píng)審后確定施工單位，并報(bào)主管行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后，由基建辦公室與施工單位簽訂工程施工承包合同。第二十二條 對(duì)不需要進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)的工程項(xiàng)目應(yīng)由辦公室或外聘造價(jià)工程師編制工程標(biāo)的，經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后，由辦公室以議標(biāo)方式選定施工單位，并報(bào)經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后，由基建辦公室與施工單位簽訂施工承包合同。第五章 項(xiàng)目實(shí)施第二十三條 基建辦公室根據(jù)辦公室下達(dá)的基建任務(wù)書(shū)，編制項(xiàng)目實(shí)施方案，并實(shí)行項(xiàng)目的逐級(jí)審

7、批制度。1、各建設(shè)項(xiàng)目報(bào)主管行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審批。2、實(shí)施方案經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)送計(jì)劃財(cái)務(wù)部備案。第二十四條 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)由其他部門(mén)（辦公室）參與進(jìn)行必要的監(jiān)督和監(jiān)管，起到互相監(jiān)督和制約的作用，同時(shí)外聘工程監(jiān)理公司進(jìn)行有效的工程監(jiān)理。第二十五條 工程施工過(guò)程中，由辦公室聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)（造價(jià)工程師）對(duì)工程施工進(jìn)行全過(guò)程造價(jià)控制，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，并為我行對(duì)建設(shè)規(guī)模工程標(biāo)準(zhǔn)的確定及更改提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)意見(jiàn)。第二十六條 編制資金投放計(jì)劃1、基建項(xiàng)目由計(jì)劃財(cái)務(wù)部配合基建辦公室負(fù)責(zé)編制年度資金投放計(jì)劃。2、計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)資金情況負(fù)責(zé)核定年度資金投放計(jì)劃，報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第六章 工程價(jià)款結(jié)算控

8、制第二十七條 本制度所稱(chēng)工程價(jià)款結(jié)算，是指對(duì)建設(shè)工程的承包合同價(jià)款及付款方式等進(jìn)行約定和依據(jù)合同約定進(jìn)行工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、工程竣工價(jià)款結(jié)算的活動(dòng)。 第二十八條從事工程價(jià)款結(jié)算活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、平等、誠(chéng)信的原則，并符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。第二十九條 建設(shè)工程的基建辦公室、承包人應(yīng)當(dāng)在合同條款中對(duì)涉及工程價(jià)款結(jié)算的下列事項(xiàng)進(jìn)行約定： （一）預(yù)付工程款的數(shù)額、支付時(shí)限及抵扣方式； （二）工程進(jìn)度款的支付方式、數(shù)額及時(shí)限； （三）工程施工中發(fā)生變更時(shí)，工程價(jià)款的調(diào)整方法、索賠方式、時(shí)限要求及金額支付方式； （四）發(fā)生工程價(jià)款糾紛的解決方法； （五）約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍及幅度以及超出約定范圍

9、和幅度的調(diào)整辦法； （六）工程竣工價(jià)款的結(jié)算與支付方式、數(shù)額及時(shí)限； （七）工程質(zhì)量保證（保修）金的數(shù)額、預(yù)扣方式及時(shí)限； （八）安全措施和意外傷害保險(xiǎn)費(fèi)用； （九）工期及工期提前或延后的獎(jiǎng)懲辦法； （十）與履行合同、支付價(jià)款相關(guān)的擔(dān)保事項(xiàng)。 第三十條承包人應(yīng)當(dāng)在合同規(guī)定的工程價(jià)款調(diào)整情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書(shū)面形式通知基建辦公室，基建辦公室確認(rèn)調(diào)整金額后將其作為追加合同價(jià)款，與工程進(jìn)度款同期支付。當(dāng)合同規(guī)定的調(diào)整合同價(jià)款的調(diào)整情況發(fā)生后，承包人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知基建辦公室，或者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出調(diào)整報(bào)告，基建辦公室可以根據(jù)有關(guān)資料，決定是否調(diào)整和調(diào)整的金額，并書(shū)面通知承包人。

10、第三十一條工程設(shè)計(jì)變更價(jià)款調(diào)整 （一）施工中發(fā)生工程變更，承包人按照經(jīng)基建辦公室認(rèn)可的變更設(shè)計(jì)文件，進(jìn)行變更施工。 （二）在工程設(shè)計(jì)變更確定后14天內(nèi)，設(shè)計(jì)變更涉及工程價(jià)款調(diào)整的，由承包人向基建辦公室提出，經(jīng)基建辦公室審核同意后調(diào)整合同價(jià)款。變更合同價(jià)款按下列方法進(jìn)行： 1、合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款； 2、合同中只有類(lèi)似于變更工程的價(jià)格，可以參照類(lèi)似價(jià)格變更合同價(jià)款； 3、合同中沒(méi)有適用或類(lèi)似于變更工程的價(jià)格，由承包人或基建辦公室提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后執(zhí)行。如雙方不能達(dá)成一致的，雙方可提請(qǐng)工程所在地工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)或按合同約定的爭(zhēng)議或糾紛解

11、決程序辦理。 （三）工程設(shè)計(jì)變更確定后14天內(nèi)，如承包人未提出變更工程價(jià)款報(bào)告，則基建辦公室可根據(jù)所掌握的資料決定是否調(diào)整合同價(jià)款和調(diào)整的具體金額。重大工程變更涉及工程價(jià)款變更報(bào)告和確認(rèn)的時(shí)限由發(fā)承包雙方協(xié)商確定，在確定變更金額時(shí)要由稽核監(jiān)察部的參與并經(jīng)簽字認(rèn)可。 第三十二條工程價(jià)款結(jié)算應(yīng)按合同約定辦理，合同未作約定或約定不明的，發(fā)、承包雙方應(yīng)依照下列規(guī)定與文件協(xié)商處理： （一）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度； （二）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)、省、自治區(qū)、直轄市或有關(guān)部門(mén)發(fā)布的工程造價(jià)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)辦法等有關(guān)規(guī)定； （三）建設(shè)項(xiàng)目的合同、補(bǔ)充協(xié)議、變更簽證和現(xiàn)場(chǎng)簽證，以及經(jīng)發(fā)、承包人認(rèn)可的其他有效

12、文件； （四）其他可依據(jù)的材料。 第三十三條工程預(yù)付款結(jié)算應(yīng)符合下列規(guī)定： （一）包工包料工程的預(yù)付款按合同約定撥付，原則上預(yù)付比例不低于合同金額的10，不高于合同金額的30，對(duì)重大工程項(xiàng)目，按年度工程計(jì)劃逐年預(yù)付。計(jì)價(jià)執(zhí)行建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB505002003）的工程，實(shí)體性消耗和非實(shí)體性消耗部分應(yīng)在合同中分別約定預(yù)付款比例。 （二）預(yù)付的工程款必須在合同中約定抵扣方式，并在工程進(jìn)度款中抵扣。 （三）凡是沒(méi)有簽訂合同或不具備施工條件的工程，基建辦公室不得預(yù)付工程款，不得以預(yù)付款為名轉(zhuǎn)移資金。 第三十四條工程進(jìn)度款結(jié)算與支付應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： （一）工程進(jìn)度款結(jié)算方式 1、按月結(jié)算

13、與支付。即實(shí)行按月支付進(jìn)度款，竣工后清算的辦法。合同工期在兩個(gè)年度以上的工程，在年終進(jìn)行工程盤(pán)點(diǎn)，辦理年度結(jié)算。 2、分段結(jié)算與支付。即當(dāng)年開(kāi)工、當(dāng)年不能竣工的工程按照工程形象進(jìn)度，劃分不同階段支付工程進(jìn)度款。具體劃分在合同中明確。 （二）工程量計(jì)算 1、承包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方法和時(shí)間，向基建辦公室提交已完工程量的報(bào)告。基建辦公室接到報(bào)告后14天內(nèi)核實(shí)已完工程量，并在核實(shí)前1天通知承包人，承包人應(yīng)提供條件并派人參加核實(shí)，承包人收到通知后不參加核實(shí)，以基建辦公室核實(shí)的工程量作為工程價(jià)款支付的依據(jù)。 2、對(duì)承包人超出設(shè)計(jì)圖紙（含設(shè)計(jì)變更）范圍和因承包人原因造成返工的工程量，基建辦公室不予計(jì)量。

14、 （三）工程進(jìn)度款支付 1、根據(jù)確定的工程計(jì)量結(jié)果，承包人向基建辦公室提出支付工程進(jìn)度款申請(qǐng)，14天內(nèi)，基建辦公室應(yīng)按合同約定向承包人支付工程進(jìn)度款。按合同約定基建辦公室應(yīng)扣回的預(yù)付款，與工程進(jìn)度款同期結(jié)算抵扣。 2、工程進(jìn)度款的支付必須與施工方完成的工作量結(jié)合起來(lái)，支付的款項(xiàng)不能夠超出施工方完成的工作量，預(yù)付款的支付必須由基建辦公室的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行必要的審核和控制，如果支付的預(yù)付工程款超過(guò)施工方完成的工作量，所導(dǎo)致的損失由相關(guān)的工程項(xiàng)目責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。3、會(huì)計(jì)人員應(yīng)對(duì)工程合同約定的價(jià)款支付方式、有關(guān)部門(mén)提交的價(jià)款支付申請(qǐng)及憑證、審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)等進(jìn)行審查和復(fù)核。

15、復(fù)核無(wú)誤后方可辦理價(jià)款支付手續(xù)。4、會(huì)計(jì)人員在辦理價(jià)款支付業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)擬支付的價(jià)款與會(huì)同約定的價(jià)款支付方式及金額不符，或與工程實(shí)際完工情況不符等異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主管行長(zhǎng)報(bào)告。第三十五條工程完工后，雙方應(yīng)按照承包合同中關(guān)于工程價(jià)款結(jié)算的條款，進(jìn)行工程竣工結(jié)算。 （一）工程竣工結(jié)算方式 工程竣工結(jié)算分為單位工程竣工結(jié)算、單項(xiàng)工程竣工結(jié)算和建設(shè)項(xiàng)目竣工總結(jié)算。 （二）工程竣工結(jié)算編審 1、單位工程竣工結(jié)算由承包人編制，稽核監(jiān)察部審查；實(shí)行總承包的工程，由具體承包人編制，在總包人審查的基礎(chǔ)上，由稽核監(jiān)察部審查。 2、單項(xiàng)工程竣工結(jié)算或建設(shè)項(xiàng)目竣工總結(jié)算由總（承）包人編制，稽核監(jiān)察部可直接進(jìn)行審查，

16、也可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。3、承包人應(yīng)在合同約定期限內(nèi)完成項(xiàng)目竣工結(jié)算編制工作，未在規(guī)定期限內(nèi)完成的并且提不出正當(dāng)理由延期的，責(zé)任自負(fù)。 （三）工程竣工價(jià)款結(jié)算 稽核監(jiān)察部收到承包人遞交的竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料后，應(yīng)按本辦法規(guī)定的期限（合同約定有期限的，從其約定）進(jìn)行核實(shí)，給予確認(rèn)或者提出修改意見(jiàn)?；吮O(jiān)察部根據(jù)確認(rèn)的竣工結(jié)算報(bào)告向承包人支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，保留5左右的質(zhì)量保證（保修）金，待工程質(zhì)保期到期后清算（合同另有約定的，從其約定），質(zhì)保期內(nèi)如有返修，發(fā)生費(fèi)用應(yīng)在質(zhì)量保證（保修）金內(nèi)扣除。 （四）索賠價(jià)款結(jié)算 發(fā)承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)

17、誤，給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失的，由受損方按合同約定提出索賠，索賠金額按合同約定支付。 第三十六條 基建辦公室和承包人要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的造價(jià)控制，及時(shí)對(duì)工程合同外的事項(xiàng)如實(shí)紀(jì)錄并履行書(shū)面手續(xù)，并應(yīng)由第三方的鑒證比如工程監(jiān)理、內(nèi)部審計(jì)人員、或造價(jià)工程師。凡由發(fā)、承包雙方授權(quán)的現(xiàn)場(chǎng)代表簽字的現(xiàn)場(chǎng)簽證以及發(fā)、承包雙方協(xié)商確定的索賠等費(fèi)用，應(yīng)在工程竣工結(jié)算中如實(shí)辦理，不得因發(fā)、承包雙方現(xiàn)場(chǎng)代表的中途變更改變其有效性。 第三十七條稽核監(jiān)察部收到竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料后，在本辦法規(guī)定或合同約定期限內(nèi)，對(duì)結(jié)算報(bào)告及資料沒(méi)有提出意見(jiàn)，則視同認(rèn)可。 承包人如未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供完整的工程竣工結(jié)算資料，經(jīng)稽核監(jiān)察部催

18、促后14天內(nèi)仍未提供或沒(méi)有明確答復(fù)，稽核監(jiān)察部有權(quán)根據(jù)已有資料進(jìn)行審查，責(zé)任由承包人自負(fù)。 根據(jù)確認(rèn)的竣工結(jié)算報(bào)告，承包人向基建辦公室申請(qǐng)支付工程竣工結(jié)算款。第三十八條工程竣工結(jié)算以合同工期為準(zhǔn)，實(shí)際施工工期比合同工期提前或延后，發(fā)、承包雙方應(yīng)按合同約定的獎(jiǎng)懲辦法執(zhí)行。第三十九條工程造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受基建辦公室或承包人委托，編審工程竣工結(jié)算，應(yīng)按合同約定和實(shí)際履約事項(xiàng)認(rèn)真辦理，出具的竣工結(jié)算報(bào)告經(jīng)發(fā)、承包雙方簽字后生效。當(dāng)事人一方對(duì)報(bào)告有異議的，可對(duì)工程結(jié)算中有異議部分，向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)咨詢(xún)后協(xié)商處理，若不能達(dá)成一致的，雙方可按合同約定的爭(zhēng)議或糾紛解決程序辦理。 第四十條基建辦公室對(duì)工程質(zhì)量有異議

19、，已竣工驗(yàn)收或已竣工未驗(yàn)收但實(shí)際投入使用的工程，其質(zhì)量爭(zhēng)議按該工程保修合同執(zhí)行；已竣工未驗(yàn)收且未實(shí)際投入使用的工程以及停工、停建工程的質(zhì)量爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)就有爭(zhēng)議部分的竣工結(jié)算暫緩辦理，雙方可就有爭(zhēng)議的工程委托有資質(zhì)的檢測(cè)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)，根據(jù)檢測(cè)結(jié)果確定解決方案，或按工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的處理決定執(zhí)行，其余部分的竣工結(jié)算依照約定辦理。 第四十一條當(dāng)事人對(duì)工程造價(jià)發(fā)生合同糾紛時(shí)，可通過(guò)下列辦法解決： （一）雙方協(xié)商確定； （二）按合同條款約定的辦法提請(qǐng)調(diào)解； （三）向有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴。第四十二條 工程竣工后，發(fā)、承包雙方應(yīng)及時(shí)辦理工程竣工結(jié)算，否則，工程不得交付使用，有關(guān)部門(mén)不予辦理

20、權(quán)屬登記。 第四十三條 基建辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目在建設(shè)期的過(guò)程管理，按單項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)在建工程進(jìn)度情況，并定期與計(jì)劃財(cái)務(wù)部核對(duì)是否相符，出現(xiàn)差異應(yīng)查明原因及時(shí)處理。第四十四條 工程物資的管理1、工程物資的采購(gòu)按我行相關(guān)采購(gòu)程序執(zhí)行。2、庫(kù)房要求專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理。庫(kù)存物資要定期盤(pán)點(diǎn)，庫(kù)存物資明細(xì)賬必須定期與計(jì)劃財(cái)務(wù)部工程物資細(xì)賬相核對(duì)，確保賬實(shí)相符。3、建安設(shè)備、軟件的采購(gòu)基建辦公室負(fù)責(zé)組織詢(xún)價(jià)、調(diào)研，辦公室負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工作和合同的審查、編號(hào)、歸檔。4、大型設(shè)備由辦公室負(fù)責(zé)保證所購(gòu)設(shè)備的終身質(zhì)量。特種設(shè)備需經(jīng)技術(shù)監(jiān)督局的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后才能投入使用。第四十五條 會(huì)計(jì)核算1、計(jì)劃財(cái)務(wù)部依據(jù)新企業(yè)會(huì)計(jì)

21、準(zhǔn)則、金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則，參照國(guó)有建設(shè)單位會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，設(shè)置在建工程總賬，同時(shí)設(shè)置在建工程明細(xì)分類(lèi)賬和在建工程項(xiàng)目登記卡，按工程項(xiàng)目類(lèi)別和單項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)分類(lèi)核算。對(duì)投入的工程物資等及時(shí)、正確進(jìn)行記錄和核算。2、計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)實(shí)施方案的批復(fù)、項(xiàng)目預(yù)算嚴(yán)格控制各項(xiàng)支出，避免項(xiàng)目超支（確因特殊情況需超支，按有關(guān)程序辦理報(bào)批手續(xù)）。第四十六條 在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中對(duì)確實(shí)需要進(jìn)行工程設(shè)計(jì)變更的，必須經(jīng)我行基建辦公室具有審批權(quán)限的人員、造價(jià)工程師、施工方三方共同簽署的設(shè)計(jì)變更書(shū)面材料（明確由此增加費(fèi)用的承擔(dān)方）報(bào)主管行長(zhǎng)或行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審批后，簽訂工程變更合同或重新簽訂施工合同后，方可實(shí)施。按照

22、法律規(guī)定，需要上報(bào)設(shè)計(jì)及規(guī)劃部門(mén)批準(zhǔn)的，必須按相關(guān)的法律規(guī)定履行必要的手續(xù)；如果施工方未經(jīng)過(guò)我行基建辦公室的授權(quán)，擅自進(jìn)行工程變更，由此增加的工程建設(shè)費(fèi)用，由施工方自理；若造成損失，由施工方進(jìn)行必要的賠償。第四十七條 工程結(jié)算、決算審計(jì)應(yīng)按國(guó)家及我行有關(guān)規(guī)定。及時(shí)組織竣工決算審計(jì)。未實(shí)施竣工決算審計(jì)的工程項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。第七章 工程竣工驗(yàn)收 第四十八條 工程竣工驗(yàn)收按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十九條 基建辦公室組織相關(guān)部門(mén)辦理工程竣工驗(yàn)收手續(xù)，確保工程質(zhì)量附合設(shè)計(jì)要求。第五十條 工程項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)移交手續(xù)。移交清單必須經(jīng)財(cái)務(wù)審核、會(huì)簽，確保賬賬、賬實(shí)相符。第五十一

23、條 若工程項(xiàng)目已交付使用但尚未辦理竣工決算，應(yīng)視同固定資產(chǎn)管理，自交付使用之日起，按工程預(yù)算、造價(jià)或工程成本等資料，估價(jià)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)。竣工決算辦理完畢后，再按照決算數(shù)調(diào)整原估價(jià)。第八章 獎(jiǎng)罰第五十二條 各相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度，并對(duì)財(cái)經(jīng)紀(jì)律和國(guó)家法律負(fù)責(zé)，若發(fā)生違紀(jì)違法行為，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五十三條 工程投資完成額超（節(jié)）概（預(yù)）算的由稽核檢察部審核查明具體原因，確認(rèn)責(zé)任歸屬；對(duì)屬于施工單位原因造成的應(yīng)嚴(yán)格按照施工承包合同由施工單位承擔(dān)；對(duì)屬于我行相關(guān)部門(mén)人員原因造成的，應(yīng)提出獎(jiǎng)懲建議，報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審批后執(zhí)行。第五十四條 對(duì)未按工程施工合同約定工期完成項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)由辦公室審查確定屬于施工單位原因還是我行相關(guān)部門(mén)的原因，對(duì)屬于施工單位原因應(yīng)嚴(yán)格按施工合同規(guī)定條款執(zhí)行。對(duì)屬于我行相關(guān)部門(mén)的原因形成的，應(yīng)提出明確的獎(jiǎng)懲建議，報(bào)行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)審批后執(zhí)行。第九章 附則第五十五條 本制度由計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第五十六條 本制度自頒布之日起執(zhí)行，以前文件與本制度相沖突部分同時(shí)廢止。