1、工程類變更管理制度上海有限公司總 則一、 目的為了規(guī)范工程類變更的管理，有效控制項(xiàng)目建設(shè)成本，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于上海有限公司所有發(fā)展項(xiàng)目。三、編制說(shuō)明本工程變更管理制度，根據(jù)集團(tuán)工程變更管理流程及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程進(jìn)行修改，項(xiàng)目在實(shí)施中，如發(fā)現(xiàn)執(zhí)行問(wèn)題時(shí)，需及時(shí)與總部工程管理部、成本管理部、設(shè)計(jì)管理部聯(lián)系。四、實(shí)施和修訂本制度自2015年月日起實(shí)施，原工程變更管理制度(SMGF-LC-CM-001-201409同時(shí)廢止。本制度由上海有限公司總部成本管理部、設(shè)計(jì)管理部編制，并負(fù)責(zé)解釋、修訂。工程類變更管理制度1.目的為了規(guī)范工程類變更的管理，有效控制項(xiàng)目建設(shè)成本，特制定本制度。

2、2.范圍本制度適用于上海有限公司所有發(fā)展項(xiàng)目。3.一般規(guī)定3.1 本管理制度分為“工程類變更事項(xiàng)審批”和“工程類變更價(jià)款審批”兩部分。 3.2 工程類變更分為設(shè)計(jì)變更、工程變更（現(xiàn)場(chǎng)管理變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證類）。3.2.1 設(shè)計(jì)變更: 由設(shè)計(jì)單位和業(yè)主設(shè)計(jì)部門(mén)在施工過(guò)程中提出、旨在針對(duì)當(dāng)前有效的施工圖紙，進(jìn)行補(bǔ)充、更正、完善、優(yōu)化，以及為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目功能、工藝、檔次改變而引起的對(duì)原施工圖的修改。3.2.2 現(xiàn)場(chǎng)管理類變更：由項(xiàng)目工程部門(mén)或項(xiàng)目成本管理部提出的、為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目施工過(guò)程中某一目的而指示施工單位執(zhí)行的、諸如改變施工順序和施工方法、增加額外措施、提高工程質(zhì)量要求、縮短或延長(zhǎng)工期、變更施工承包范圍（成

3、本管理部提出類）等改變施工單位合同責(zé)任的指令（也包括指示施工單位履行合同責(zé)任的指令）。3.2.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證類：是指不涉及上述設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)管理指令的內(nèi)容，在施工過(guò)程中遇到的某些特殊、緊急、事先無(wú)法預(yù)料而又必然會(huì)發(fā)生的情況或執(zhí)行業(yè)主口頭指令而產(chǎn)生了合同外的費(fèi)用支出，可以采用現(xiàn)場(chǎng)簽證方式作為證明。現(xiàn)場(chǎng)簽證由施工單位提出，需要項(xiàng)目給予見(jiàn)證的事項(xiàng)，以作為施工單位結(jié)算索賠的依據(jù)，僅起簽證記錄的作用。3.3 需要進(jìn)行工程類變更事項(xiàng)審批的變更包括設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)管理類變更。在事項(xiàng)審批完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)發(fā)出工程指示函給施工單位或供貨商。未經(jīng)審批的設(shè)計(jì)變更，現(xiàn)場(chǎng)管理類工程變更指令，施工單位不得據(jù)此施工、供應(yīng)

4、商不得據(jù)此供貨、各級(jí)成本管理機(jī)構(gòu)不得發(fā)起變更價(jià)款審批流程，對(duì)于施工單位、供應(yīng)商發(fā)生的費(fèi)用，業(yè)主不予認(rèn)可。未經(jīng)審批而發(fā)生涉及減款的工程變更指令，導(dǎo)致工程款項(xiàng)無(wú)法扣回的，將追究指令發(fā)出部門(mén)和經(jīng)辦人的責(zé)任。3.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證類變更、工程聯(lián)系函僅為工程施工過(guò)程中聯(lián)系及協(xié)調(diào)之用，不涉及任何費(fèi)用。若承包商認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)簽證類變更，工程聯(lián)系函涉及任何費(fèi)用，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面知會(huì)工程部，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人決定是否需要補(bǔ)發(fā)工程指示函。3.5 需要進(jìn)行價(jià)款審批的變更包括設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)管理類變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證三類，計(jì)算金額變更的前提是必須具備工程指示函，以及變更事件發(fā)生后的確認(rèn)工作已完成的完工確認(rèn)單（除工程指示函要求取消合同內(nèi)容外

5、）。4.責(zé)任 成本管理部、設(shè)計(jì)管理部負(fù)責(zé)本管理制度的制訂、修改、解釋、監(jiān)督檢查。所屬各區(qū)域、項(xiàng)目有關(guān)部門(mén)、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行本管理流程。4.1 項(xiàng)目公司4.1.1 項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)為設(shè)計(jì)變更的歸口管理部門(mén)，對(duì)變更的技術(shù)合理性負(fù)責(zé)。負(fù)有對(duì)變更統(tǒng)一管理、存檔，并將變更內(nèi)容通告公司內(nèi)部各部門(mén)的責(zé)任；4.1.2 項(xiàng)目成本管理部負(fù)有對(duì)變更進(jìn)行成本評(píng)估（若有）、跟進(jìn)辦理增減帳的責(zé)任。對(duì)變更引起的成本變化的合理性負(fù)責(zé)。主持變更對(duì)帳會(huì)議，登記變更匯總登記表并存檔；4.1.3 項(xiàng)目工程部門(mén)負(fù)有對(duì)工程變更提出技術(shù)可行性建議，對(duì)變更的必要性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。執(zhí)行經(jīng)審批通過(guò)的變更的責(zé)任；4.1.4

6、 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為變更的第一責(zé)任人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)審核變更，發(fā)出變更事項(xiàng)審批表，完成公司內(nèi)部審批流程；對(duì)外負(fù)責(zé)變更的統(tǒng)一出口（施工單位、監(jiān)理單位等），并以工程指示函形式簽發(fā)。4.2區(qū)域 區(qū)域設(shè)計(jì)部門(mén)、工程部門(mén)、成本管理部負(fù)責(zé)變更的相關(guān)審核/審批工作。4.3總部職能部門(mén) 總部工程管理部、設(shè)計(jì)管理部、成本管理部、按權(quán)限審核/審批變更，并由各部門(mén)分別存檔。4.4總裁 批準(zhǔn)項(xiàng)目變更金額、審批項(xiàng)目成本管理報(bào)告。5.變更的評(píng)估與會(huì)簽項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)根據(jù)設(shè)計(jì)修改申請(qǐng)(項(xiàng)目或區(qū)域各相關(guān)部門(mén)、設(shè)計(jì)院等)與設(shè)計(jì)單位或項(xiàng)目工程部門(mén)進(jìn)行討論及協(xié)商最佳修改方案，并達(dá)成修改意見(jiàn)，根據(jù)變更原因填寫(xiě)變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表，獲批后實(shí)施

7、；若為現(xiàn)場(chǎng)管理類變更，由項(xiàng)目工程部或項(xiàng)目成本部填寫(xiě)變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表，并附詳細(xì)變更意見(jiàn)。在“變更原因”一欄中填寫(xiě)變更原因，在“變更內(nèi)容”一欄中簡(jiǎn)述變更的情況，如是否會(huì)影響面積、與售樓樣板有否不同、是否需重新報(bào)建、評(píng)審時(shí)限要求、是否需交底等。變更原因及變更內(nèi)容填寫(xiě)完成后，交由項(xiàng)目成本管理部進(jìn)行成本評(píng)估（或與變更事項(xiàng)審批表編制同步）；由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從是否對(duì)銷(xiāo)售有影響、是否對(duì)進(jìn)度及施工有影響、是否對(duì)報(bào)建及驗(yàn)收有影響進(jìn)行綜合評(píng)估。綜合評(píng)估完成后交由項(xiàng)目指定的專人進(jìn)行審批流轉(zhuǎn)。6.變更的提出6.1 在項(xiàng)目施工過(guò)程中, 項(xiàng)目設(shè)計(jì)部根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)圖紙會(huì)審情況、現(xiàn)場(chǎng)施工情況及預(yù)期完成效果等可提出變更，根據(jù)變更

8、原因直接填寫(xiě)變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表，交由項(xiàng)目指定的專人經(jīng)項(xiàng)目成本管理部評(píng)估會(huì)簽后，按變更的評(píng)估、會(huì)簽、審批流程完成審批。6.2 在項(xiàng)目施工過(guò)程中，項(xiàng)目工程部門(mén)或項(xiàng)目成本管理部可根據(jù)實(shí)際情況提出變更（現(xiàn)場(chǎng)管理類）申請(qǐng)，同時(shí)填寫(xiě)變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表（若有增減費(fèi)用發(fā)生），交由項(xiàng)目指定的專人按變更評(píng)估、會(huì)簽、審批流程完成審批。6.3 在項(xiàng)目施工過(guò)程中，項(xiàng)目各部門(mén)可根據(jù)實(shí)際情況經(jīng)由項(xiàng)目指定專人提出變更申請(qǐng)，若項(xiàng)目成本部評(píng)估為無(wú)增減費(fèi)用發(fā)生，在技術(shù)上獲得項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)或項(xiàng)目工程部門(mén)認(rèn)可，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，可直接以工程指示函形式下發(fā)；6.4 所有設(shè)計(jì)變更如已在施工過(guò)程中，項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門(mén)應(yīng)該第一時(shí)間通知項(xiàng)目工程部門(mén)

9、暫停施工，避免施工重復(fù)修改，并必須立即以工作聯(lián)系函書(shū)面通知項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)部避免已經(jīng)對(duì)外宣傳及公示的內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符，經(jīng)項(xiàng)目成本管理部評(píng)估會(huì)簽后，按變更的評(píng)估、會(huì)簽、審批流程完成審批。7.變更事項(xiàng)審批流程項(xiàng)目指定專人負(fù)責(zé)將會(huì)簽后的變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表呈報(bào)上級(jí)審批。7.1 對(duì)于設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)管理類變更，均以項(xiàng)目統(tǒng)一指定專人作為發(fā)起人，其審批流程是：項(xiàng)目統(tǒng)一指定專人（線下紙質(zhì)）項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程部門(mén)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目成本部預(yù)估（線上OA）區(qū)域設(shè)計(jì)管理部負(fù)責(zé)人區(qū)域成本管理部負(fù)責(zé)人區(qū)域工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)人區(qū)域負(fù)責(zé)人總部設(shè)計(jì)管理部負(fù)責(zé)人總部成本管理部負(fù)責(zé)人總部工程管理部負(fù)責(zé)人總裁。（具體按照授權(quán)審批權(quán)限表）7.1

10、變更事項(xiàng)審批的各節(jié)點(diǎn)權(quán)限界定，以變更價(jià)款估算數(shù)額為依據(jù)，按“授權(quán)審批權(quán)限表”執(zhí)行。成本部門(mén)在估算變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)以該期項(xiàng)目為對(duì)象計(jì)算累計(jì)變更數(shù)額，以供各節(jié)點(diǎn)審批時(shí)參考。7.2 變更事項(xiàng)審批時(shí)項(xiàng)目成本部需要提供估算金額明細(xì)及估算依據(jù)。8.變更的下發(fā)存檔8.1 項(xiàng)目助理根據(jù)審批完成的變更事項(xiàng)審批表連同經(jīng)蓋章的變更指令、相關(guān)圖紙（注意編號(hào)，及設(shè)計(jì)院修改通知單與設(shè)計(jì)部變更統(tǒng)一編流水號(hào)）編制工程指示函，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽發(fā)。所有的工程指示函須抄送項(xiàng)目成本部，成本部應(yīng)以合同為單位，對(duì)其進(jìn)行登記和存檔。8.2 項(xiàng)目成本部應(yīng)每月對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估、匯總（變更臺(tái)賬），并應(yīng)在每月25日前與施工單位、供應(yīng)商核對(duì)臺(tái)賬，并據(jù)此編制

11、項(xiàng)目動(dòng)態(tài)成本管理月報(bào)。施工單位未能將正在實(shí)施的工程變更指令上報(bào)核對(duì)，超過(guò)1個(gè)月的，則業(yè)主方不予認(rèn)可。8.3 現(xiàn)場(chǎng)變更完成后催促施工單位7天內(nèi)上報(bào)完工確認(rèn)單或現(xiàn)場(chǎng)簽證單并估算變更金額，更新臺(tái)賬，以便動(dòng)態(tài)監(jiān)控成本情況。9完工確認(rèn)單對(duì)變更的覆蓋操作流程9.1 變更事件發(fā)生后（變更事件現(xiàn)場(chǎng)施工完成后），施工單位必須在7個(gè)日歷天內(nèi)向項(xiàng)目公司提交一式四份的完工確認(rèn)單。施工單位提交的完工確認(rèn)單應(yīng)注明如下內(nèi)容： 工程指示函的簽發(fā)時(shí)間及編號(hào)； 變更事件的發(fā)生、完成的日期； 執(zhí)行變更事件的依據(jù)，工程指示函等作為附件； 變更事件事實(shí)及完成情況簡(jiǎn)述； 涉及經(jīng)濟(jì)或工期索賠的數(shù)量（包括計(jì)算書(shū)）或天數(shù)； 施工單位簽發(fā)人員的

12、簽名和施工單位項(xiàng)目部印章。 內(nèi)容不清楚、不齊全的完工確認(rèn)單，監(jiān)理單位和項(xiàng)目部應(yīng)拒收。9.2 監(jiān)理單位對(duì)完工確認(rèn)單的審核流程：現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核并簽署意見(jiàn)及日期，并經(jīng)總監(jiān)或執(zhí)行總監(jiān)簽署意見(jiàn)及日期后，送項(xiàng)目公司審核。監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師簽署審核意見(jiàn)時(shí)應(yīng)就變更最終執(zhí)行情況進(jìn)行描述，若涉及多條內(nèi)容，則需逐條審核，說(shuō)明完成情況，并提供意見(jiàn)。總監(jiān)或執(zhí)行總監(jiān)可以表示“同意某某意見(jiàn)”、或“某某意見(jiàn)屬實(shí)”等意見(jiàn)。9.3 項(xiàng)目公司對(duì)完工確認(rèn)單的審核流程：項(xiàng)目工程部門(mén)及項(xiàng)目成本部門(mén)審核并簽署意見(jiàn)及日期，并經(jīng)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)及日期后，形成一份完整的完工確認(rèn)單；項(xiàng)目工程部門(mén)在有監(jiān)理單位詳細(xì)審核意見(jiàn)的基礎(chǔ)上經(jīng)

13、過(guò)認(rèn)真復(fù)核確認(rèn)可以簽署“同意某某意見(jiàn)”或“某某意見(jiàn)屬實(shí)”。但如果該完工確認(rèn)單未經(jīng)監(jiān)理單位簽署審核意見(jiàn)或與監(jiān)理單位存有不同意見(jiàn)，項(xiàng)目工程部門(mén)應(yīng)對(duì)完工確認(rèn)單內(nèi)容逐條審核，說(shuō)明完成情況，并提供意見(jiàn)。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人可以在項(xiàng)目工程部門(mén)復(fù)核基礎(chǔ)上簽署“同意某某意見(jiàn)”、或“某某意見(jiàn)屬實(shí)”等意見(jiàn)；9.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證類變更無(wú)須簽署完工確認(rèn)單。10、 現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程10.1承建商申報(bào)簽證程序10.1.1 承建商收到工程變更指令及委托書(shū)等函件時(shí)，如果涉及到返工，應(yīng)立即停止原工作，并最遲應(yīng)于次日與工程管理部主管工程師、成本管理部造價(jià)師一起核定返工工作量。未能立即停工而繼續(xù)施工的工作，不得計(jì)算返工費(fèi)用。未能及時(shí)核實(shí)返工

14、工作量，而在事后將原有工作當(dāng)作全部完成而索賠返工費(fèi)用的，不得給予認(rèn)可。10.1.2 根據(jù)工程變更指令無(wú)法計(jì)算出工作數(shù)量的，應(yīng)該最遲于指令完成實(shí)施的次日，與工程管理部主管工程師、成本管理部造價(jià)師一起到現(xiàn)場(chǎng)核定工作數(shù)量。10.1.3 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)后的7天內(nèi)，承建商應(yīng)提出現(xiàn)場(chǎng)簽證單，報(bào)成本管理部造價(jià)師。10.1.4 其他情形的簽證單，按施工合同規(guī)定的變更費(fèi)用申請(qǐng)期限申報(bào)。10.2簽證單內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)簽證單必須包括以下內(nèi)容，內(nèi)容不清楚、不齊全的簽證單或計(jì)算單，成本管理部造價(jià)師應(yīng)拒收。10.2.1 工程指令簽發(fā)時(shí)間及編號(hào)；若無(wú)工程指令的，此處填寫(xiě)未發(fā)出指令。10.2.2 簽證事實(shí)發(fā)生、完成及提交日期；10.2.

15、3 執(zhí)行簽證事實(shí)的依據(jù)(以工程指令或委托書(shū)等函件作為附件)；10.2.4 簽證事實(shí)及完成情況簡(jiǎn)述；10.2.5 涉及經(jīng)濟(jì)或工期索賠的數(shù)額或天數(shù)；10.2.6 承建商項(xiàng)目經(jīng)理簽名和項(xiàng)目部印章。10.3簽證單審批程序10.3.1 成本管理部造價(jià)師收到簽證單后，應(yīng)給予編號(hào)并按施工合同分別登記造冊(cè)。10.3.2 成本管理部造價(jià)師應(yīng)在收到簽證單后的2個(gè)日歷天內(nèi)，將簽證單交給工程管理部主管工程師審核。10.3.3 工程管理部主管工程師應(yīng)在5個(gè)日歷天內(nèi)完成審核意見(jiàn)，并將簽證單返還給成本管理部造價(jià)師。10.3.4 成本管理部造價(jià)師應(yīng)在10個(gè)日歷天內(nèi)，完成數(shù)量復(fù)核，并給出建議的價(jià)格。10.3.5 成本管理部造價(jià)

16、師將初步審核的簽證單交給工程管理部負(fù)責(zé)人審核，工程管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)該在5個(gè)日歷天完成審核意見(jiàn)。10.3.6 成本管理部造價(jià)師將簽證單移交給成本管理部負(fù)責(zé)人審核。成本管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)該在2個(gè)日歷天完成審核意見(jiàn)。10.3.7 成本管理部造價(jià)師將經(jīng)工程管理部和成本管理部負(fù)責(zé)人審核的簽證單交給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該在5個(gè)日歷天完成審核意見(jiàn)。10.3.8 經(jīng)審批的簽證單，原件由成本管理部保存，復(fù)印件返還給承建商。10.3.9 任何人不得以承建商不聽(tīng)指揮為由，人為積壓簽證，防止因時(shí)間拖延導(dǎo)致簽證內(nèi)容的真實(shí)無(wú)法得到證實(shí)。10.3.10 在該工程結(jié)算確認(rèn)之前，任何簽證中的數(shù)量均不代表是業(yè)主確認(rèn)的最終數(shù)量，

17、只要有真實(shí)可靠的證據(jù)、或經(jīng)計(jì)算可以得出新的數(shù)量，則承建商須無(wú)條件地承認(rèn)新的數(shù)量。10.4 審核意見(jiàn)要求10.4.1 一般情況下，全部審核意見(jiàn)不得簡(jiǎn)化為“同意”、“屬實(shí)”、“工程量屬實(shí)” 等詞語(yǔ)或無(wú)任何審核意見(jiàn)而只作簽名，只有在已經(jīng)存在具體的審核意見(jiàn)時(shí)，才可以適當(dāng)簡(jiǎn)化意見(jiàn)。10.4.2 工程管理部主管工程師應(yīng)對(duì)簽證事實(shí)的真實(shí)性做出說(shuō)明，對(duì)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的工程數(shù)量準(zhǔn)確性做出判斷(可經(jīng)書(shū)面計(jì)算的工程數(shù)量不需主管工程師核定)，對(duì)承建商完成的圖紙尤其是尺寸進(jìn)行核對(duì)。10.4.3 成本管理部造價(jià)師需對(duì)簽證內(nèi)容是否屬于施工合同責(zé)任做出判斷，復(fù)核經(jīng)主管工程師核定的工程數(shù)量，并提出價(jià)格建議。10.4.4 工程管理部

18、負(fù)責(zé)人在主管工程師和成本管理部造價(jià)師的審核意見(jiàn)基礎(chǔ)上，提出審核意見(jiàn)。10.4.5 成本管理部負(fù)責(zé)人需要對(duì)簽證內(nèi)容是否屬于承建商合同責(zé)任、工程數(shù)量、價(jià)格提出審批意見(jiàn)。10.4.6 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在工程管理部和成本管理部審核意見(jiàn)基礎(chǔ)上，提出自己的審批意見(jiàn)。10.4.7 任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算。如確需以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算，則審核意見(jiàn)必須說(shuō)明工人每日起止工作時(shí)間及人數(shù)和機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間及數(shù)量，否則該簽證無(wú)效。10.4.8 對(duì)于因任何原因而返工的項(xiàng)目，必須詳細(xì)說(shuō)明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對(duì)于承建商提出的材料“全部損耗”必須特殊說(shuō)明(如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等)。對(duì)于可繼續(xù)利用或

19、可變賣(mài)的材料，簽證意見(jiàn)需要說(shuō)明具體的處理方式。10.4.9 簽證中涉及承建商之間相互索賠的，成本管理部應(yīng)將已審核的簽證及時(shí)發(fā)至被索賠的承建商。因未及時(shí)傳達(dá)被索賠信息，導(dǎo)致事隔久遠(yuǎn)而被索賠承建商不接受索賠事項(xiàng)，責(zé)任由成本管理部承擔(dān)。10.5 無(wú)效簽證認(rèn)定10.5.1 承建商未將簽證單報(bào)給成本管理部,而報(bào)給其它部門(mén)。10.5.2 承建商未及時(shí)申報(bào)簽證，導(dǎo)致簽證事實(shí)無(wú)法證實(shí)的。10.5.3 承建商違反10.1.3條關(guān)于簽證申報(bào)時(shí)效，逾期一倍時(shí)間未上報(bào)簽證的。10.5.4 需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證簽證內(nèi)容真實(shí)性、而承建商只約請(qǐng)工程管理部或成本管理部中一方至現(xiàn)場(chǎng)核查簽證內(nèi)容的，未到場(chǎng)的一方可以拒簽。已約請(qǐng)而因故未到場(chǎng)

20、的，不得拒簽。10.5.5 簽證審批流程中，僅有一個(gè)部門(mén)參與審批的。10.5.6 無(wú)效簽證不得計(jì)算變更價(jià)款，其損失由承建商自行承擔(dān)。11.變更價(jià)款審批流程11.1 施工單位憑簽署完整的現(xiàn)場(chǎng)簽證單或完工確認(rèn)單，編制詳細(xì)的索賠價(jià)款計(jì)算資料，并向項(xiàng)目成本部提出索賠申請(qǐng)。項(xiàng)目成本部審核完成后，填寫(xiě)變更價(jià)款審批表，按下列流程完成相關(guān)的審核、審批流程：項(xiàng)目成本部經(jīng)辦人項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人區(qū)域負(fù)責(zé)人總部成本管理部總裁。11.2 變更價(jià)款審批的各節(jié)點(diǎn)權(quán)限界定，以變更價(jià)款估算數(shù)額為依據(jù)，按“授權(quán)審批權(quán)限表”執(zhí)行。成本部門(mén)在估算變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)以該期項(xiàng)目為對(duì)象計(jì)算累計(jì)變更數(shù)額，以供各節(jié)點(diǎn)審批時(shí)

21、參考。11.3 在引致有索償?shù)氖录l(fā)生后7天內(nèi)，承包商須向業(yè)主提出有索償?shù)囊庀颍⒃诳删唧w計(jì)算索償額后的合理時(shí)間內(nèi)（原則上以變更事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)施工完成后7天內(nèi)）提交索償額的具體計(jì)算資料。承包商遲提出或遲交資料的索償將不獲考慮。11.4 工程變更指令完成實(shí)施后7天 內(nèi)未辦理完工確認(rèn)單或現(xiàn)場(chǎng)簽證單的，其變更價(jià)款索賠可以不予認(rèn)可。11.5 對(duì)于合同內(nèi)暫定價(jià)，及合同外新增項(xiàng)目且無(wú)合同單價(jià)子目的核價(jià)，需采用附件工程材料核價(jià)審批單12.過(guò)程控制原則12.1事先溝通原則：變更事項(xiàng)提出時(shí)（或前），提出變更的部門(mén)應(yīng)根據(jù)變更事項(xiàng)的重要性，事先做好與區(qū)域、總部職能部門(mén)的溝通。特別是重大變更（重大金額及重點(diǎn)部位的變更），盡

22、可能在技術(shù)層面取得區(qū)域及總部設(shè)計(jì)部門(mén)的事先確認(rèn)。12.2權(quán)力限制原則：公司對(duì)變更管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無(wú)效，如對(duì)公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。12.3時(shí)間限制原則：公司對(duì)變更及其結(jié)算申報(bào)實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，禁止事后補(bǔ)辦。12.4一單一算原則：一個(gè)變更應(yīng)編制一份結(jié)算單，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同。12.5一月一清原則：每月底施工單位需提交截止上月末已發(fā)生的變更匯總清單，根據(jù)可計(jì)量程度，該清單需同時(shí)列有評(píng)估的變更金額，超過(guò)一個(gè)月提交的變更費(fèi)用估算不再接受。12.6完工確認(rèn)原則：變更事件現(xiàn)場(chǎng)施工完成后，施工單位必須在7個(gè)日歷天內(nèi)以完工確認(rèn)單或現(xiàn)場(chǎng)簽證單形式上報(bào)具體施工界面或

23、數(shù)量,項(xiàng)目公司現(xiàn)場(chǎng)工程師和監(jiān)理工程師必須在5個(gè)日歷天內(nèi)在現(xiàn)場(chǎng)簽證單上簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。12.7原件結(jié)算原則：變更是施工單位提交變更結(jié)算的必備文件,必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。12.8多級(jí)審核原則：變更的造價(jià)結(jié)算至少要經(jīng)過(guò)二級(jí)以上的審核，并遵循職責(zé)分離原則”。12.9標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有變更都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。13.其他本項(xiàng)變更管理流程適用于區(qū)域、項(xiàng)目管理層級(jí)提出的變更。附表：1. 工程類變更事項(xiàng)項(xiàng)目審批表2. 工程類變更事項(xiàng)審批權(quán)限表3. 變更價(jià)款審批表4. 變更臺(tái)賬5. 工程指示函6. 現(xiàn)場(chǎng)簽證單7. 工程材料核價(jià)審批單8. 完工確認(rèn)單13. 修改記錄：序號(hào)版本變更原因、依據(jù)及詳細(xì)變更內(nèi)容編寫(xiě)/修改人生效日期12.0將設(shè)計(jì)變更和工程變更審批流程合并為一個(gè)統(tǒng)一的變更審批流程。趙鴻灝2014-09-0522.0審批流程明確為由線下和線上兩部分組成， 趙鴻灝2014-09-0532.0變更事項(xiàng)審批前以項(xiàng)目為單位先溝通（線下），達(dá)成一致，再走線上流程。 。趙鴻灝2014-09-0542.0發(fā)起人統(tǒng)一確定為項(xiàng)目指定專人。趙鴻灝2014-09-0553.0按集團(tuán)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程修改相關(guān)內(nèi)容成本管理部、設(shè)計(jì)管理部2014年9月