1、工程造價咨詢工程造價咨詢 執業質量內控管理辦法執業質量內控管理辦法第一條為了提高公司的業務管理水平，規范工程造價咨詢業務操作程序，防范執業風險，及時、高效地完成各項咨詢業務，依據國家法律、法規以及行業規范，結合本公司實際，制定本辦法第二條執業人員應在公司統一安排下，嚴格按照公司的管理辦法，執行業務。咨詢業務的操作規程必須符合現行的法律、法規、規章、規范性文件及行業規定要求和相應的標準、規范、技術文件要求，體現公正、公平、公開執業原則，誠實守信。第三條執業人員應遵照“誠信、公正、敬業、進取”的原則，獨立、客觀、公正地出具工程造價成果文件。第四條工程造價咨詢業務必須由兩名以上專業人員承辦。其中項目
2、經理必須由在本公司注冊的造價工程師擔任，項目助理應由具有工程造價專業知識和工作經驗的人員擔任。第五條工程造價咨詢實行項目經理、總工程師、執行董事（總經理）三級復核制。一、項目經理職責1、負責制定并嚴格執行項目工作計劃；2、對整個項目的實施過程負責，并與總工程師和項目管理人及時溝通；3、負責咨詢業務各專業間的技術協調、組織管理、質量管理工作；4、根據咨詢工作計劃，負責統一咨詢業務的技術條件；5、動態掌握咨詢業務實施狀況，負責協調各專業進度及技術關系，研究解決存在的問題；6、綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關成果文件最終稿，并報送總工程師審核；、配合項目管理人協調各方關系并及時收取費用
3、。二、總工程師職責1、協助項目管理人在承攬業務過程中的風險、勝任能力等方面的評價及技-1-術支持；2、對項目整體情況進行了解、計劃及實施過程指導、監督；3、審批重要咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術問題；4、協調處理咨詢業務各層次專業人員之間的工作關系；5、負責處理項目經理、項目助理之間的技術分歧意見，對審定的咨詢成果質量負責。6、對所有咨詢業務過程進行動態監控，把握技術質量；7、發現和培養人才，對所有工程技術人員根據工作需要進行及時培訓；8、對所有報告的技術質量負責，每份報告必須由總工程師簽字蓋章。三、公司執行董事（總經理）負責簽發審核報告，承擔相應的領導責任。第六條 公司對工程
4、造價咨詢質量進行事前、事中、事后全過程嚴格控制一、事前控制事前控制是執行審核業務的準備階段，是對執業風險、質量的前期控制。1、要嚴格采用示范文本簽訂工程造價咨詢合同（外地工程需提供工程造價咨詢單位異地執業備案資料回執）。2、制訂咨詢業務工作計劃表由項目經理主持編制的咨詢工作計劃一般應包括如下內容：工作進度安排、咨詢質量目標及操作人員配置等。該咨詢工作計劃總工程師及項目管理人審定批準后嚴格執行。3、配置咨詢業務操作人員公司為咨詢業務配置相應的操作人員，包括項目經理、相應的各專業造價工程師及概預算人員。外聘執業人員在執行業務前，均應到辦公室進行登記備案，并提供本人身份證及相關技術職稱的復印件。4、
5、咨詢資料的收集整理（1）項目經理應根據合同明確的標的內容，開列應由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下述要求：資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；資料的充分性，委托人按咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經委托人確認其真實可靠。-2-（2）項目管理人和項目助理在項目經理的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的資料。二、事中控制事中控制是審核業務具體實施階段對工程造價咨詢質量的控制，是實施執業質量內控管理的重點。（一）按照業務范圍分以下五種情況執行：1、項目前期及可行性研究的咨詢 經濟論證科
6、學、真實、充分。工程經濟效益、社會效益、環境效益分析方法適當。建設方案經濟技術比選客觀。投資估算項目完整、指標應用適當。2、項目設計階段的咨詢 對不同的建設方案技術經濟比選與優化論證分析評價充分，推薦的建設方案確實可行。工程量計算準確、定額套項、取費程序等正確。3、項目招標標底的咨詢 工程量清單編制符合計價規范要求。嚴格按照招標文件及造價主管部門的要求進行編制，不得擅自調整標準。4、項目施工階段跟蹤服務的咨詢 確保工程款使用計劃與施工組織設計及施工合同價款支付相符。在設計或施工進度變化較大的情況下，要建議委托方對造價進行調整。工程進度款的審核及計價要符合施工合同支付條款，中期付款報告的簽發程序
7、及時間要符合施工合同要求。要認真審核施工現場發生的各種簽證資料、設計變更，并就其中存在的問題向委托方提出合理化建議。5、項目預（結）算咨詢 依據咨詢工作計劃，認真勘察現場，了解情況，仔細填寫施工現場勘察記錄表。嚴格審核報送預結算的計價方式及重要的設計變更、工程簽證及工期、-3-工程索賠的證據及相關資料，與約定不符或與實際竣工項目狀況不一致的，要向委托方提出修改并做好記錄。形成咨詢初步成果并征詢有關各方的意見；要認真做好協調會議記錄。并要求各參與方在工程量核實記錄單上簽章。項目經理及總工程師要認真填寫造價咨詢項目校審紀錄表。在向委托方匯報初審結果前，應出具初審結果匯總表；在核對過程中應由本單位項
8、目管理人組織，由本項目參與工程師、委托方、施工方三方共同參與；核對過程中補充資料的，必須由委托方、總工程師、項目管理人共同同意；應出具核對結果與初審結果差異對照表，核對結果與初審結果差距較大時，必須寫出專項說明；出具核對結果匯總表；按照三級復核制的規定對成果文件進行簽發。無總工程師復核的成果資料一律不得簽發。（二）總工程師要根據業務進行情況不定期地召集業務會議，由各項目經理匯報承辦業務的進展情況；對執業中疑難、重大事項及解決方法進行研討。三、事后控制事后控制是咨詢業務成果提交以后，對資料進行整理、歸檔，對執業質量進行總結、考評，以及對業務成果信息化過程的管理控制。1、對項目經理的要求 咨詢業務
9、完成后，項目經理應依照公司業務檔案歸檔要求，在取得報告文號后的三十天內辦理業務檔案歸檔手續。歸檔前需總工程師審核簽字。整理項目的各種經濟技術指標，并報送總工程師。對委托方進行服務回訪（業務承攬人要積極配合）。回訪對象主要是咨詢業務的委托方，必要時也可包括使用咨詢成果資料的項目相關參與單位。回訪中應真實記錄咨詢成果及咨詢服務工作產生的成效及存在問題，并收集委托方對服務質量的評價意見；回訪工作結束后由項目經理組織專業造價工程師編寫回訪記錄表，報總工程師審閱后留存歸檔。2、對總工程師的要求-4-總工程師對已完成業務的質量狀況、執業人員表現進行考察、評價，將檢查考評情況分析、匯總，并落實整改措施。第七
10、條在執業過程中，所有工程技術人員不得有下列行為：1、正式報告中仍然有文字或數據方面的差錯；2、接收、索取委托合同外的任何禮品、禮金等財物;3、利用工作之便，謀取不當利益；4、泄露客戶的技術和商務機密，損害客戶利益；5、在非工作場所與委托方、施工方等私下見面；6、在核對、交換意見、接收資料等過程中少于兩人單獨與對方接觸；7、在未征得項目管理人同意或知情的情況下與委托方、施工方聯系或見面；8、接受施工單位的邀請吃飯、洗浴等消費；9、在沒有項目管理人同意，沒有委托方陪同或安排的情況下與施工方見面；10、對重大事項故意隱瞞事實、擅自做主；11、在了解項目組成員有上述情況發生或違反公司其他規定時，不及時
11、向項目管理人和公司領導匯報；12、項目組成員在資料的收集、核對等過程中留除項目管理人以外的個人聯系電話；13、常識判斷不應有的其他違法、違紀行為。第八條違反第七條第一款的，非關鍵文字的，每錯一個字罰款 100 元，關鍵字，每錯一個字罰款 500 元，數字每錯一處罰款 1000 元。第九條違反本辦法第七條其他規定的，嚴格按公司廉潔自律規定執行。第十條本辦法經全體職工全面、充分討論，并在全體職工會議上表決通過后于 2014 年 1 月 1 日起開始執行。附件：一、工程造價咨詢業務歸檔目錄表二、工程造價咨詢業務工作計劃表三、初審結果匯總表四、核對結果與初審結果差異對照表-5-五、核對結果匯總表六、施
12、工現場勘察記錄表七、造價咨詢項目校審紀錄表八、工程量核實記錄單九、回訪記錄表十、工程審核執業工時一覽表十一、工程造價審核流程圖山西 XX 工程造價咨詢有限公司二零一三年十二月二十七日-6-工程造價咨詢業務歸檔目錄表工程造價咨詢業務歸檔目錄表1、工程造價咨詢業務報告正稿（各種章、簽字齊全）2、工程造價咨詢審定單3、工程造價咨詢明細表4、發文稿5、咨詢報告底稿（經項目經理簽字的打印底稿）6、三級復核底稿7、工程造價咨詢項目校審紀錄表8、施工現場勘察記錄（三方簽字）9、工程量核實記錄單（二方或三方簽字）10、咨詢業務協調會議記錄11、計算底稿12、委托人提供資料登記表13、委托單位報送的相關資料（簽
13、章齊全）施工合同、協議書等 送審工程預（結）算書 各種簽證資料及其他涉及工程造價的資料 施工單位資質證書等14、工程造價咨詢工作計劃書15、工程造價咨詢業務協議書16、回訪記錄表與總結單17、其它需要說明的事項-7-工工作作計計劃劃工程名稱送審造價（元）委托單位建設單位施工單位開工日期審核目的：審核范圍：審核策略方式及步驟：審核計劃工作時間：年月日至年月日其中：審核小組成員項目經理土建項目助理水暖項目助理電氣項目助理總工程師審批意見：執行董事審批意見：編制人：年月日注：1、審核計劃應由項目經理編寫；2、在編寫計劃前，應詳細閱讀委托方提供的資料、全面掌握情況后再編寫。建筑面積（m2）平米造價（元
14、）咨詢合同編號施工合同類型施工單位資質竣工日期-8-初初 審審 結結 果果 匯匯 總總 表表項目名稱：項 目土建工程裝潢工程給排水工程采暖工程電氣工程合 計送審造價初審結果核減平方米造價建筑面積：m2單方造價：元/m2主要材料分析1、鋼材t單方平米含量：1、鋼材kg/m22、木材m3m3/m23、水泥tkg/m24、磚砌體千塊千塊/m25、6、說明總工程師意見：執行董事意見：編制人：年月日注：1、初審結果應由項目經理填寫；2、初審結果填寫前，應和審核小組各成員仔細核實；3、附初審結果明細表。-9-核對結果與初審結果差異對照表核對結果與初審結果差異對照表項目名稱：項 目土建工程裝潢工程給排水工程
15、采暖工程電氣工程合 計初審結果核對結果差異額差異主要原因說明建筑面積：m2單方造價：元/m2主要材料分析1、鋼材t單方平米含量：1、鋼材kg/m22、木材m3m3/m23、水泥tkg/m24、磚砌體千塊千塊/m25、6、說明總工程師意見：執行董事意見：編制人：年月日注：1、初審結果應由項目經理填寫；2、初審結果填寫前，應和審核小組各成員仔細核實-10-核對結果匯總表核對結果匯總表項目名稱：項目土建工程裝潢工程給排水工程采暖工程電氣工程合 計送審造價核對造價核減平方米造價建筑面積：m2單方造價：元/m2主要材料分析1、鋼材t單方平米含量：1、鋼材kg/m22、木材m32、木材m3/m23、水泥t3、水泥kg/m24、磚砌體千塊4、磚千塊 m25、6、說明總工程師意見：執行董事意見：編制人：年月日注：1、核對結果應由項目經理填寫；2、要注明初審及核對結果之間的差異（主要方面）。-11-工程審核執業工時一覽表工程審核執業工時一覽表執業人數執業天數備注注：1、本工時指標為一般建安工程在正常情況下的工時指標如遇特殊情況應編制相應的審核計劃。2、編制標底時應按委托方要求完成，如委托方未做要求時以上表執業天數低限的一半計。小型項目=3000 萬元另行制定詳細審核計劃-12-
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