1、xx地產公司項目公司工程部管理制度 前 言為了加強工程部管理，按時、按質、按量完成區域公司工程管理部、公司領導所安排的任務，特編制此手冊。望工程部全體員工，齊心協力圍繞工程項目展開工作。嚴格遵守各項規章制度。以制度制約人，按章辦事，規范行為。最終目標是：工程部各成員有章可循，有標準可依，使工地施工順利進行，管理步入正規。 目 錄第一部分 工程部管理人員崗位職責第二部分 工程進度和計劃管理第三部分 工程質量和安全管理第四部分 工程資料管理第五部分 施工圖管理制度第六部分 工地例會制度第七部分 施工現場臨時水電使用管理規定第八部分 分部分項、隱蔽工程及竣工驗收管理制度第九部分 工程施工控制程序第十

2、部分 工程變更控制程序第十一部分 工程監理管理程序第十二部分 分包工程的管理制度第十三部分 工程部工作流程圖第一部分 工程部管理人員崗位職責工程部經理崗位職責：1、貫徹執行國家有關法律、法規及公司各項規章制度，對職責范圍內的工作負全面責任并及時向公司工程管理部匯報工作情況。2、負責工程部的日常管理工作。3、配合開發部、銷售部、經營部等部門進行項目前期運作，提出合理化建議。4、配合相關部門辦理開發項目的相關手續（土地、規劃、建設等）。5、 參與工程的招投標工作。6、參與合同談判及合同的簽定。7、協助辦理工程施工許可證。8、協助工程管理部經理進行項目的人員管理，包括人員的調配、考核、獎懲等方面的管

3、理。9、負責與工程管理相關各部門、單位進行溝通平衡。10、 負責整個施工過程中各相關單位的協調。11、負責項目施工現場的“三通一平”及參與工程規劃放（驗）線工作。12、 項目的目標管理：對工程管理部下達的項目整體目標負責，并將目標進行分解，做到責任到位，并對目標完成情況進行定期向工程管理部匯報。15、按工程管理部的要求，編制年度進度總計劃，報工程管理部部經理審批。13、對項目施工準備、施工進度、質量、施工安全、現場管理、工程撥款進行審核、監督檢查。14、 對施工過程中出現的重大問題提出處理意見，并報送公司工程管理部。15、 負責審核施工材料的選用和對材料供應商的評價。16、 對施工組織設計/方

4、案重大技術措施和經濟方案的初步審查意見審核。17、 對工程中出現的不合格處理方案進行審批，并對結果進行確認。18、 組織竣工驗收及移交。19、監督檢查工程和項目文件資料的管理。20、負責工程監理的管理。（1） 對監理單位提交的項目監理規劃進行審核。（2） 根據監理聘用合同對監理單位的工作進行監督檢查和考核。（3） 對監理單位提出的工程實施與工程管理過程中的重要問題給予及時解決。協調其與相關單位之間的關系。土建工程師崗位職責1、負責與設計單位協調（1） 組織工程技術人員進行圖紙預審。（2）委托監理單位組織圖紙會審，對會審中提出的共性問題和技術難題協調擬訂解決辦法。（3）協調設計單位與相關（電梯、

5、門窗、外保溫等）單位之間的關系。（4） 對施工中各方提出的變更要求進行審查控制。2、熟悉圖紙，參與圖紙會審，做好會審記錄，形成書面圖紙會審紀要。2、協助工程部經理，完成施工現場規劃布置、三通一平、規劃定位放線等工作。3、加強日常巡查，對施工過程的各主要工序進行檢查，對存在問題及時指出，當發生嚴重質量事故時，及時與監理和設計部門聯系，并參與對事故的處理意見，對處理過程進行跟蹤檢查落實情況直至事故處理完成。4、參與施工單位主要工序的技術交底，督促施工單位做好質量管理工作。5、加強現場監督，落實施工進度計劃、安全質量目標，以實際與計劃進行比較。分析滯后原因，督促施工單位采取措施解決，最后落實處理結果

6、。6、參與工程簽證的現場核實，并簽字確認。7、參與監理單位組織的監理例會、進度質量協調會等。8、檢查現場施工材料，監督施工、監理單位對進場材料進行取樣、送檢，做到未經檢驗的材料不進場，未實驗合格的材料不投入使用。9、以周為單位，將施工單位的形象進度、質量、安全文明施工情況匯報給工程經理。10、協調檢測部門完成基礎、主體、保溫檢測等檢驗項目。施工單位進行分部、分項驗收時，組織設計、勘察、監理等單位進行驗收工作。11、監督監理、施工單位按程序工作。（包括工作程序、建設程序）12、分階段收集各類施工資料，并進行歸納、整理以備歸檔之用，必要時協助監理單位督促施工單位資料報送和報檢。水電工程師崗位職責

7、1.、 對分管的水電工程質量、安全負全面責任，正確處理進度與質量、安全的關系，管理好項目的均衡施工和工序：充分考慮水電季節性施工措施，在施工質量、安全、工期三要素上嚴格按設計圖紙、國家規范、驗收標準、操作規程和施工組織設計進行施工、管理、驗收。控制月、周計劃，在確保工程質量、安全符合規定的前提下，合理安排工序和科學組織協調，使之與項目進度總計劃相結合。2、負責水電施工過程中重要部位及隱蔽工程的檢查驗收：確保水電路的走向安全、實用，有保護措施，設計要合理；確保所有電線必須穿管，施工要規范；確保水電材料的產品，材料要合格；確保各水電施工工藝到位，符合施工規范，驗收要嚴謹。水電安裝施工中對關鍵部位暴

8、露出的矛盾，盡量避免因設計考慮不周，造成電器配管與水暖、消防、通風、煤氣等管道相碰的問題，協調統一，指導施工。嚴格按照規范和設計圖施工，認真執行工序交接檢制度，上道工序不合格不得轉入下道工序施工，做好各種施工試驗和隱蔽驗收工作。3、檢查水電施工工藝流程的執行情況：給排水管路安裝工藝。強弱電系統施工的技術，電氣開關、插座的安裝定位，吊平頂內的線路排放，燈具的安裝等，均要求滿足電工藝流程。4、負責收集水電施工過程的各種原始記錄并及時整理存檔：將水電材料進行分類保管，做好書面原始記錄，規范、真實、準確和適時反映工程質量狀況。所有具有保存價值的文字材料、技術資料一律存檔。5、監督合同的執行情況：監督施

9、工過程中，是否滿足設計方案要求；施工項目是否與設計方案一致；工藝做法及主要材料品牌、規格是否采用等合同條款的執行情況。嚴格控制質量、進度，確保水電安裝工程的價款及工程量符合合同要求。6、發現施工中的質量、進度、安全問題及時向工程部經理或公司反映，不得拖延、隱瞞或擅自處理：對施工用電線路應經常進行檢查；配電箱、開關箱、電氣機械設備、生活照明線路架設和燈具等裝置應按要求設置，發現問題及時整改。負責施工是否符合質量規范、是否滿足進度要求、是否存在安全隱患，嚴格遵照合同條款監督執行，當影響計劃工期時，應及時向工程部經理作出報告，并進行監控，真實反映施工中存在的問題，不瞞報、漏報、虛報。7、隱蔽工程及設

10、計變更的簽證，要本著施工規范、合同要求、相關文件及雙方的權益，公平、公正、公開的簽字：在原有的合同基礎上，就變更的工程項目進行詳細地說明，根據工程簽證類別，對工程簽證范圍、內容、工作程序、審批權限、時間要求等方面嚴格執行現場簽證管理制度。8、負責協調各專業的銜接及外協單位、配套部門的施工穿插。并協助景觀、配套工程師負責景觀、配套工程的質量、進度及資金控制管理工作：負責水電安裝工程與土建工程、裝飾工程等施工相互協調、密切配合。尤其加強水電暖通安裝與土建施工的配合，按要求埋設水電線管，不得隨意鑿墻打洞。協助景觀、配套工程施工符合質量規范、滿足進度要求，達到對資金的有效控制。9、負責對施工單位臨時用

11、水用電設備的檢查、監督及收費：負責在自來水部分、電燈部分、動力部分的臨時水電使用范圍內，對管線布置施工用水；施工生產用水、現場用水、消防用水等臨時用水量計算及實施施工現場臨時用電計劃，根據施工機械表，計算用電量。合理扣除施工單位用水用電費用。 10、管理收集水、電隱蔽工程資料的簽字，及時交資料員存檔：收集水電工程中涉及水路走向、預留進出水口、開槽埋線、強弱電等隱蔽工程資料，進行分類存檔。11. 項目臨水、臨電及正式用電、用水的管理，項目開工前的臨電、臨水布置，為各進場施工單位提供水電接口，進行正式用電、用水施工，對各施工單位的用水用電情況抽查，避免出現，偷電偷水的現象，制定現場臨水、臨電的管理

12、規定。12、編制分工工程進度計劃，并督促施工單位進度。13、做好報建、報裝、驗收等工程。景觀工程師崗位職責1、負責協調處理有關園林工程方面的工程管理事宜，參與規劃設計及擴初方案中有關總體規劃、綠化工程方面的方案論證工作。2.全面監管有關園林綠化工程方面的工程管理工作，并根據施工過程中的具體情況，及時進行各方面的專業協調工作并及時予以反饋； 3.處理工程進行過程所發生的相關專業方面的變更事宜，協調設計和施工方面的關系，有效控制其對項目進度的影響； 4、對相關專業的施工質量、施工進度進行監控，跟進項目的節點進度； 5.參與相關專業各分部分項工程的質量驗收評定工作； 6.負責園林的施工與設計的協調，

13、協助審核工程款； 7.審核相關專業有關甲供材料和設備的報價、數量及質量，并負責對其的清點、驗收及保管工作； 8.監控工程實施階段，有關施工、設計等單位的合同執行情況，并及時反饋； 9.做好整個項目運作過程中相關專業各類文件資料的收集管理工作。 10.完成部門經理交辦其他工作。第二部分 工程進度和計劃管理1、依據施工圖設計和有關規范要求，及時審查批準施工單位提交的施工組織設計（或施工方案）和工程進度計劃方案。工程部每年年初下發當年度的施工節點計劃指標給監理及施工單位，由施工單位每月起草工程的月進度計劃報甲方一份和監理一份，同時審查施工單位的月進度計劃是否與目標責任書中的進度相符，如不一致時退回重

14、新調整。2、檢查監督施工單位是否按確認的進度計劃組織施工，若工程實際進度與經確認的進度計劃不符，要責令施工單位提出改進措施，趕回施工工期。如連續兩個月實際進度比計劃進度滯后時，扣除當月進度款的5%10%。3、認真核定施工單位每月所報工程進度款是否與工程形象同步，同時審核施工單位所報的現場簽證及變更。4、如遇設計變更、工程量增減或其它可能延誤施工工期的情況，要及時通知施工單位，以免造成重大損失和延誤工期。第三部分 工程質量和安全管理1、審核監理單位的質量檢查體系和施工單位的質量保證體系是否健全，設備和人員能否滿足施工要求。對監理單位和施工單位質量體系不健全的，要責令其定期整改，直到滿足施工要求為

15、止。2、在不影響施工正常進行的情況下，隨時檢查檢驗施工單位是否認真按照標準、規范和設計圖紙要求以及監理工程師發出的指令進行施工。對于工程質量達不到約定標準的部分，要責成施工單位拆除和重新施工，直到符合約定標準。3、監督檢查施工質量的內容主要有：（1）施工單位質量檢測人員及設備是否到位，質量自檢系統是否完備。（2）監理單位旁站監理是否到位。（3）各道工序的施工質量是否符合標準、規范和設計要求。（4）施工過程中現場取樣（建設單位必須在場）。（5）及時處理質量缺陷，避免出現重大質量事故。（6）進行分部工程和隱蔽工程的中間質量檢驗。（7）及時督促消防、人防、節能等專項驗收。（8）組織竣工驗收。4、監督

16、施工單位遵守工程建設安全生產有關規定，嚴格按安全標準組織施工。檢查施工單位施工過程中的各項安全防護措施，消除安全事故隱患。5、隨時檢查施工單位安全文明施工情況。6、嚴格執行標準、規范，認真負責，公平、公正開展質量監督和安全監督管理工作。在處理工程質量問題和安全事故中，對被監督方要一視同仁，不偏袒、不刁難，秉公辦事。第四部分 工程資料管理1、在工程管理和施工過程中，對監理單位和施工單位提交的報告要按約定時間做出書面答復。2、隨時抽查監理單位、施工單位的施工原始資料和與工程有關的其它資料。3、按合同要求，責成監理單位提交監理工作月報及監理業務范圍內的專項報告;責成施工單位提交施工組織設計、施工方案

17、、工程進度和工程量報告以及其它有關方案或報告。4、及時做好建設單位自身工程資料的收集、整編工作，要使整編資料真實準確的反映出施工進度完成情況，以及施工管理過程中發生的關鍵問題和處理結果。5、監督監理單位和施工單位按照誠實信用的原則，真實準確地做好施工過程記錄和有關報告。決不允許有隱瞞事實真相、出具假報告等違規違法事情的發生。第五部分 施工圖管理制度1 目的施工圖紙的管理是房地產企業技術管理中的重要環節，為正常的工程施工管理、良好的物業管理所必需，并為最終的竣工結算打下基礎。2 施工圖紙管理內容2.1 接到設計單位送來的圖紙應立即整理，編號和分發。2.2 完整的施工圖應包括總配圖及總說明、總目錄

18、、建筑圖、結構圖、設備圖（給排水、采暖、通風、空調、設備安裝等）、電氣圖（配電、照明、綜合布線、自動報警、安防等）、室內裝飾圖、標準圖、通用圖、設計說明書等。3 施工圖紙的管理程序3.1 圖紙的整理。收到圖紙后，核對其套數、頁數、種類，并按用途進行分類、編號、登記。3.2 圖紙的分發。3.2.1 分發登記：分發時間、領取人單位、姓名、數量。3.2、2 圖紙的保管。3.2、2 圖紙的收回、作廢，對因設計變更而作廢的圖紙應及時收回、登記，并加蓋作廢章。4 竣工圖紙的管理細則4.1 工程竣工驗收后一般在7天內應完成竣工圖，由施工單位負責繪制。4.2 一般少量的局部變更可在原圖上更改。4.3 對局部更

19、改可在圖上增畫大樣圖或部分更改圖。4.4 對改動較大的部分要重新繪制。4.5 竣工圖一般應繪制6套，繪制完成后由監理公司審核。4.6 監理公司審核后加蓋審核章上交工程部。第六部分 工地例會制度1 目的完善工程管理制度，加強對在建工程的進度、質量、投資控制的管理，提高工作效率，加強建設單位、監理單位、施工單位等有關方面的協調及聯系，切實解決工程建設中實際存在的問題。2 工程例會的組織2.1 工程例會為定期會議，每次例會時間由工程部自定。2.2 工程例會主持人工程部經理或土建工程師。2.3 工程例會參加人員包括工程部全體員工和施工項目負責人、生產經理、技術主任、質檢員，監理單位總監或總監代表及各專

20、業監理工程師。2.4 工程部應提前與監理單位進行溝通，當預計要有重大問題決策時，需請示公司公司工程管理部經理。2.5 會議的時間變更或取消由工程例會主持人決定。2.6 會議結束后，由監理單位記錄人員整理形成例會紀要，并于會后第二天發給與會人員。2.7 與會人員參加例會時需簽到，收到例會紀要后需簽收。2.8 監理單位每月要出一份監理月報發至各與會單位，項目公司應及時將監理月報傳遞到區域公司工程管理部。2.9 工程部土建工程師應將每一份例會紀要、監理月報登記、備案存檔。3 工程例會會議程序3.1 施工單位相關人員對本周工程進度以及下周工程進度的安排進行匯報，提出對本周工程施工中所遇到的設計、施工、

21、材料供應等各方面存在的問題，并對下道工序的施工方法、進度、安排進行說明。3.2 工程部經理、土建工程師、專業工程師，對施工單位提出的問題進行答復。監理公司對本周施工監理過程中的施工質量、進度、材料供應、投資控制、安全生產情況進行說明，并提出監理過程中所發現的問題，提出相應控制措施。工程部經理對各施工單位之間、各專業之間在施工中所遇到的配合問題進行協調。3.3 其他與會人員進行會議發言。3.4 例會主持人對會議進行總結。并對各與會人員提出的主要問題通過討論做出結論，對本周工程建設概況進行總結，并對下周監理工作做出具體部署。3.5 每月最后一個例會，除以上會議內容以外，要求施工單位將本月的計劃與實

22、際完成進行對比，查找原因，落實責任，并將下月工程建設的安排列入該會議的議程。4 工程例會落實4.1 工程例會紀要是過去一周工程建設的集體檢討和全面總結，對在建工程具有指導意義。4.2 監理單位及各專業人員在日常監理過程中，應把例會紀要所提出的施工、材料供應、投資控制以及各工種、各專業之間的協調問題作為監理的一項具體工作內容，并對各種問題的解決情況作監理記錄，并在下次的例會上對上述問題的解決情況做出匯報。4.3 總監理工程師或工地總監代表應督促各施工單位在工程建設中嚴格遵守工程例會對工程建設中發生的問題所做出的結論處理施工與其他矛盾，并要求施工人員于下次例會上，匯報上次例會紀要中有關問題及處理情

23、況和有關結論的落實情況。第七部分 施工現場臨時水電使用管理規定1 目的施工用臨時水電的正確使用與計量，對保證工程施工正常進行，工程成本控制有著非常重要的意義。2 規定的內容2.1 工程部及開發部部應將工地所在地的市政配套手續辦妥，技術資料搜集齊全。2.2 水電工程師根據工地所在地的市政配套現狀資料并參考各施工單位報審的施工組織計劃書中所提出的臨時水電需求總量，計算出本項目的臨時水、電的總負荷（包括水表的型號、數量、排水管道的直徑等；變壓器的容量、電壓等），形成書面資料報區域公司工程部專業工程師批準，并作好臨時水、電的接入工作。2.3 如果條件允許，應該將施工用臨時水電的接入與工程完工后的正式用

24、水、電同時考慮，以避免二次浪費。2.4 臨時水、電接入后應根據工地現場實際情況，繪制整個工地的臨時水、電分配圖。2.5 在總包單位進入、撤出工地現場時，水電工程師組織總包單位相關人員對施工用水表的表號、數字、型號及電表的型號、表號、數字、互感器的倍數等參數記錄并雙方簽字認可，存檔保管。2.6 水電工程師應根據工程所在地的實際情況定期檢查總包單位的臨時水電使用情況，將水表、電表的數字記錄雙方簽字認可后轉交到項目公司經營及財務人員。2.8 各分包單位在各自施工場地內的臨時水電使用、管理在工總包的監督下進行，并對其安全性負全部責任。2.9 總包單位變更水表、電表時及變更使用位置時，應報工程部批準后方

25、能進行。2.10 臨時水電的使用應遵守當地行業部門的內部規定。第八部分 分部分項、隱蔽工程及竣工驗收管理制度1 、 目的對分部分項、隱蔽工程及竣工驗收進行管理控制，確保經過驗收后的工程質量達到規范及設計要求。2 、職責范圍工程部負責組織專業技術人員進行工程量、工程質量、技術資料的驗收。3 管理控制程序3.1 隱蔽工程驗收必須在下一工序前進行，分管工程師監控監理公司對隱蔽工程進行驗收，并作好監控記錄。對隱蔽工程中不符合設計要求或施工規范規定的部分，工程部會同監理公司以書面形式通知施工單位，限期整改，處理符合要求后，再進行驗收。隱蔽工程中的重要部位整改時應攝影（拍照）備查。3.2 對于重要的分部、

26、分項工程，各專業工程師會同監理工程師按照施工規范驗收。其他項目進行不定期抽檢，對抽檢不合格項作出處理意見及抽檢記錄。3.3 竣工驗收3.3.1 工程完工、竣工資料整理完畢后，施工單位組織人員進行全面自檢，并填報竣工驗收報告送交監理公司審核。3.3.2 工程部經理收到監理公司送交的竣工驗收報告后7日內通知監理公司組織驗收。3.3.3 監理公司組織監理工程師、各專業工程師、施工單位有關人員根據建筑、安裝工程質量驗收評定標準及相關規范對工程進行全面檢查，并由監理公司填發質量處理通知單，督促施工單位在規定的時限內整改完畢，并及時進行復檢。3.3.4 監理公司、施工單位對竣工資料進行全面檢查合格后，由施

27、工單位報送質量監督站，等待竣工驗收。3.3.5 對質量監督站所提出的問題由監理公司填發質量問題處理通知單，督促施工單位限期整改完畢，并報送整改報告，直至通過竣工驗收。第九部分 工程施工控制程序1 目的通過對工程施工控制，確保工程施工的順利進行，保證工程建設的進度和質量目標的順利實現。2 適用范圍適用于所有項目的單位、分部、分項工程各施工階段的控制管理。3 內容3.1 工程部經理負責項目實施進度計劃的總控制，并負責施工過程的總體協調及重大變更的下發實施，負責審核監理公司提交的項目監理實施細則或項目監理規劃，并報區域公司工程管理部審批。3.2 各專業技術人員做到熟悉圖紙，參與圖紙審查、學習、技術交

28、底，負責現場協調，巡視工地，監視測量監理公司的工作情況，保存有關記錄，作好技術資料管理、存檔工作。4 控制程序4.1 工程施工準備階段的工作 工程部審查監理單位的監理大綱、監理規劃及監理實施細則。監理公司在開工前審核施工單位提供的施工組織設計，并由監理工程師簽署審核意見后轉交到項目公司審核，雙方審核后報區域公司工程部審批，審核的重點：.1 施工計劃安排是否符合要求；.2 施工部署、施工方法是否切實可行；.3 施工平面布置的合理性；.4 質量管理組織措施是否能夠保證質量目標的實現；.5 冬雨季施工措施是否能夠保證工程的順利進行；.6 對工程安全方面的薄弱環節所采取的措施是否能夠滿足施工安全目標的

29、實現；.7 工程成品保護措施是否滿足驗收要求。 由工程部組織施工單位、設計單位、監理單位進行圖紙會審和技術交底，執行施工圖紙設計交底制度。 由工程部組織現場技術人員進行施工現場的有關準備工作，向施工單位提供施工場地的地下、地上管網線路資料，并將水準點與坐標控制點以書面形式交施工單位，并現場交驗。 工程部組織監理單位、施工單位召開開工會議。會議對開工前的各項準備工作進行檢查，確定施工聯絡方式，創造良好的施工環境。4.2 工程施工進度控制 工程部與監理單位審核施工單位的工程總進度計劃、分項工程工期安排是否符合總工期控制目標、施工總平面圖是否存在影響工程進度和現場文明、安全施工的因素，對審核中發現的

30、問題由監理單位督促施工單位進行整改。 工程部組織監理單位審核施工單位的材料設備的采購計劃與施工進度計劃的同步性，對不能滿足要求的計劃進行修正。 由工程部組織監理單位對施工單位的勞動力進場情況、施工機械配置情況、周轉性工具材料的進場情況進行監督檢查，確保滿足施工進度計劃的需要。4.3 工程施工質量控制 工程部組織監理單位監督檢查施工單位嚴格按設計圖紙施工，并符合國家規范、標準；對重要分項工程要督促施工單位制訂切實可行的施工方案，并監督實施。 工程部監視測量監理公司及施工單位，確保使用經檢驗合格的材料、構件及設備。 工程部督促監理單位做好施工中的質量檢查，并與監理單位一起檢查施工單位對質量問題的處

31、理情況。發生質量事故時，由監理單位組織進行調查處理。 工程部組織施工管理人員進行現場巡視，及時處理施工中存在的質量問題，并做好記錄。 在每周的工程例會上，由監理單位對工程施工質量情況進行總結，提出存在的問題，研究制訂措施，并監督實施。 工程部對工程施工過程中的設計變更，執行公司規定。 工程部督促施工、監理單位及時報送有關工程建設的各種文件資料，由項目公司資料員做好檔案文件的收集、整理、移交等工作。 對關鍵的設備安裝和施工工序，由工程部進行重點控制，加強監督檢查的力度，采取有效的措施，對各個環節實施連續的監控。4.4 工程施工投資控制4.5 工程施工安全控制 工程部監督監理單位檢查施工單位是否建

32、立、健全與現場安全文明施工有關的規章制度。 監理單位組織施工單位每周進行一次工地安全檢查。記錄檢查中發現的問題，并以監理通知的形式下發施工單位，責令限期整改。 項目公司組織對發生的安全事故，進行調查處理。4.6 工程驗收控制 工程部依據分部分項、隱蔽工程及竣工驗收管理制度的規定，監督監理單位、施工單位進行分項、分部、單位工程及竣工驗收工作，未經驗收，施工單位不得進入下一道工序施工。 工程部組織設計、監理、施工單位及時到質檢部門辦理階段性驗收和工程竣工驗收。5 記錄5.1 施工組織方案審查記錄第十部分 工程變更控制程序1 目的是工程日常管理中一項重要的工作，是通過遵循規定的控制原則和執行既定的工

33、作流程，將項目總投資和單位成本控制在工程預算或工程合同造價的目標范圍內，使項目利潤最大化。2 內容2.1 建設單位、設計單位、施工單位和監理單位都可以提出工程變更。2.2 工程變更包括： 設計變更。 工程量變更。 有關技術標準、規范、技術文件的變更。 施工時間的變更。 施工工藝或施工次序的變更。 合同條件的變更。3 原則3.1 盡量減少的原則。各部門技術人員要充分做好工程前期工作和施工前準備工作，把工程變更降至最低限度。3.2 嚴格控制的原則。要嚴格控制設計變更審批權限，健全設計變更的審批程序，防止任意提高設計標準，改變工程規模，增加工程投資費用。4 工程變更的管理范圍劃分2.1 設計變更、技

34、術文件變更、施工工藝變更、施工時間變更由工程部負責，經營部配合完成；2.2 工程量變更、合同條件變更由經營部負責，工程部配合完成；2.3 一般性的變更由項目公司經理作最后審批； 2.4 對項目投資、工期影響較大的工程變更報請區域公司工程管理部及成本合約部進行審批。5 工程變更的程序5.1 工程變更根據提出單位的不同審批程序略有不同。5.2 施工單位提出的工程變更。 施工單位將變更申請、變更方案提交給監理單位。 監理單位召集相關監理工程師根據施工合同、現場實際條件等因素對變更申請、變更方案進行研究，同意的出具書面意見一并交給建設單位，不同意的出具書面意見后返回施工單位。 各部門根據管理范圍不同，

35、出具各自書面意見，提交項目公司經理進行匯總審批。 工程部經理同意的在征求設計單位同意后由相關部門下發變更意見書；不同意的由相關部門出具意見返回監理單位。5.3 建設單位提出的工程變更 建設單位提出工程變更后（設計單位同意后），連同變更說明書一并下發給監理單位、施工單位。 監理單位、施工單位如有意見需在規定的時間內反饋給建設單位。5.4 監理單位提出的工程變更在經建設單位及設計單位同意后可下發執行。5.5 設計單位提出的工程變更轉交給建設單位后，由建設單位組織監理單位對變更進行分析，造成即成損失的，要明確責任，后下發給施工單位執行。第十一部分 工程監理管理程序1 目的做好工程監理公司的管理工作，

36、保證工程質量，縮短建設周期，提高投資效益。2、前期監理的要求2.1現場總監和監理人員必須滿足合同要求，必須持證上崗。2.2現場監理必須服從工程部、主管部門管理。2.2開工前必要約談公司負責人、現場監理進行交底。 3、 施工階段監理工作的主要內容3.1 協助業主編寫開工報告；3.2 協助業主確認施工單位對分包單位管理；3.3 審查施工單位提出的施工組織設計、施工技術方案和施工進度計劃，提出改進意見；3.4 審查施工單位提出的材料和設備清單及其所列的規格和標準；3.5 督促、檢查施工單位嚴格執行工程承包合同和工程技術標準；3.6 協調業主與施工方之間的爭議；3.7 檢查工程使用的材料、構件和設備的

37、質量，檢查安全防護措施；3.8 檢查工程進度和施工質量，驗收分部分項工程，簽署工程付款憑證；3.9 整理合同文件和技術檔案資料；3.10 組織設計單位和施工單位進行工程竣工初步驗收，提出竣工驗收報告；3.11 組織召開工程例會。4 建立監理公司檔案4.1 依法簽定的監理委托合同；4.2 各種工作會議記錄；4.3 監理工作的各種表格： 向承包商發出的表格； 向業主的報表； 監理記錄； 監理月報； 往來的文件和函電。4.4 業主的各項批復。5 對監理的考核5.1 管理水平；5.2 總監素質；5.3 監理工程師的素質；5.4 上崗情況；5.5 監理組織機構的完善；5.6 監理手段。6 監理效果的評價

38、6.1 成績： 設計圖紙的審查； 深入現場及時發現并解決問題； 向業主提出合理化建議； 幫助承包方解決疑難問題。6.2 由于監理失職造成的失誤。6.3 業主對監理的評價。6.4 承包方對監理的評價。第十二部分 分包工程的管理制度1 、總分包管理和配合應地產施工一體化要求，甲方各獨立分包單位納入總承包單位協調管理范圍。甲方獨立分包單位進場前應與總包單位簽定總包管理協議,就生產、生活、辦公、臨時設施、用水、用電、材料管理、進度與質量管理、交叉作業、成品保護、安全文明施工管理及治安管理等方面進行協商,簽定有關管理協議。甲方獨立分包單位應接受總承包單位的管理,應按要求參加總承包單位組織的有關生產、安全

39、、進度、質量等方面管理的會議。總承包單位對施工場區范圍內的甲方直接分包工程的安全、進度、質量、文明施工、進場材料檢驗負有管理職責。工程部要及時發現和協調總包單位與甲方指定分包單位的配合問題,防止因總分包配合問題影響工程進度和成本控制。總承包單位與甲方獨立分包單位發生糾紛,由工程部負責協調處理,但工程部不可代替總承包單位對甲方獨立分包單位的管理,防止工程出現問題、延誤,總包單位將責任推到甲方。總承包單位不協調、無能力協調甲方獨立分包單位,工程部應采取措施。總承包合同中有關總分包管理配合費的標準、包含的配合內容等應明確,以減少工程施工過程中的糾紛。甲方獨立分包合同中有關總包管理配合費的計取應結合總

40、承包合同中的相關內容,防止甲方重復支付總包管理配合費。2、 安全管理甲方獨立分包單位應遵守政府有關管理部門有關安全生產的有關規定,以及總承包單位現場安全管理的規定,對承包范圍內的施工安全負責,接受總承包單位的安全管理和檢查監督。3 、進度管理總承包單位對項目的總體進度計劃負責。甲方獨立分包工程的進度計劃應按照總承包工程進度計劃中該項分包工程的開工、完工節點,安排好人員、材料、設備、交叉作業、成品保護、專項驗收等施工管理事宜。甲方獨立分包工程的進度計劃與施工方案,應得到總承包單位、監理單位和工程部的批準。甲方獨立分包單位因自身因素影響項目總體進度計劃,應承擔違約責任。4 、質量管理甲方獨立分包單

41、位應遵守政府有關管理部門對工程質量管理的有關規定,對承包范圍內的工程質量負責,接受總承包單位、監理單位和甲方的質量管理和檢查監督。總承包單位、甲方獨立分包單位在施工中要注意成品保護問題,應合理安排施工次序,確定成品保護重點,完善成品保護的措施,明確各自職責劃分,以減少糾紛、控制成本、保證工期與質量。甲方獨立分包工程完工后,應與總包單位辦理交接驗收手續,以明確成品保護的責任。5 、資料管理主體工程內的甲方獨立分包單位要及時按規定整理分包工作范圍內的工程竣工資料,并及時提交給總包單位、監理單位和甲方工程部。竣工資料須報驗、配合的,應按照合同中有關約定進行。6、驗收6.1內部驗收甲方獨立分包工程的內

42、部驗收在工程完工后由工程部組織總包單位、監理單位、設計單位以及物業等部門參加。對于驗收中存在的問題應明確施工單位整改完成的時間。6.2專項驗收凡需政府主管部門進行專業驗收方可通過小區綜合驗收的單項工程,按誰施工誰負責驗收的原則由承包單位辦理政府驗收手續。6.3竣工驗收 內部驗收和專項驗收通過后,工程部組織竣工驗收,并組織會簽竣工驗收手續。第十三部分 工程部工作流程圖（十三、一）工程開工前期工作流程（以合開發部為主，工程部了解、學習、配合）1、 項目立項區域公司下達項目指令工程部向公司提出項目建議公司對該項目批復向有關行政部門提交項目意見書項目可行性研究報告、立項報批項目立項 2、由項目前期辦理

43、建設工程選址意見書（受理單位：規劃局規劃管理科）提 交 資 料1、申請報告2、建設項目建議書及其它文件受 理3、選址示意圖4、法人委托書現場勘察5、屬新增建設用地上報審批6、經同意的選址方案 發證建設工程選址意見書3、由項目前期辦理土地掛牌事宜（受理單位：國土資源局 ）參加立項用地投標簽訂國有土地使用權成交確認書、國有土地使用權出讓合同取得國有土地使用證、出具設計放線通知單4、規劃總平面布置方案（受理單位：規劃局規劃管理科）選定規劃設計院簽訂規劃設計合同出具多種規劃方案、規劃意圖交底5、辦理建設工程用地規劃許可證（受理單位：規劃局規劃管理科）提 交 資 料1、申請報告2、建設項目可研報告或立項

44、文件受 理3、1：500地形圖上總平面規劃設計方案4、1#裝裱總平面圖、規劃說明書總規方案設計5、經審定同意的總平面布置方案總規方案報批 辦理建設工程用地規劃許可證、建設工程規劃許可證6、建設工程規劃許可證辦理（受理單位：規劃局規劃管理科）提 交 資 料1、申請報告2、建設用地批準書或土地使用證受 理3、立項批文5、經審定的施工設計圖審 核4、經審定的立面效果圖及總平面布置圖發證建設工程規劃許可證6、消防、人防、城建檔案、氣象等有關部門意見 放 線7、建設審批文件7、總體規劃方案報批（受理單位：規劃局規劃管理科）提 交 資 料2、設計施工圖（平、立、剖）各一套及電子版1、規劃總平面布置圖及電子

45、版3、建設用地規劃許可證、國有土地使用權確認書、出讓合同市政府辦公會議審定出具工程建設放線通知單8、工程地質勘察（受理單位：有資質的勘察單位）根據設計需要確定勘察點選定勘察單位、簽訂建設工程勘察合同按合同要求實地勘察出具巖土工程勘察報告9、施工圖設計依據總規和審核確定的戶型圖進行設計施工圖設計建設單位圖紙審核、提出修改意見出具施工圖10、項目備案（受理單位：發改委）提 交 資 料1、項目備案申請書2、建設單位營業執照、稅務登記證、開發資質（正、副本）3、項目選址意見書資 料 審 查4、建設用地規劃許可證上報審批5、規劃總平面圖發項目備案通知書 3、選址示意圖11、施工圖審查（受理單位：圖紙審查

46、中心）提 交 資 料2、總平面布置圖、施工圖紙全套3、建設、設計、監理資質證書及職稱證件1、圖紙審查報審表簽訂審圖合同、巖土工程勘察報告各專業圖紙審查5、勘察、設計合同出具圖紙審查報告、合格書 12、監理單位確定通過考查對比，確定監理單位、簽訂監理合同。13、工程類別確認（受理單位：造價站 ）提 交 資 料1、填寫工程類別確認申請表2、施工圖紙圖紙審核3、監理合同4、立項批文出具工程類別確認書5、土地規劃許可證、用地許可證等14、人防手續（受理單位：人防辦）提交資料施工圖、規劃總圖圖紙審查繳納人防結建費出具人防審批證15、墻改手續（受理單位：墻改辦）提交建筑節能備安登記表墻改辦審批繳納墻改費1

47、6、環境測評（受理單位：環保局）提 交 資 料2、審核后的設計圖紙1、項目批復文件3、建筑物平面圖出具環境測評意見書17、防雷檢測（受理單位：氣象局防雷辦）提 交 資 料2、審核后的設計圖紙出具防雷審核意見書1、項目批復文件3、建筑物平面圖18、抗震設防確認（受理單位：抗震設防辦公室）2、項目批復文件（復印件）1、結施號圖提 交 資 料3、建筑物平面圖圖紙審查、審圖報告、巖土工程勘察報告出具抗震設防意見書、土地規劃許可證、審圖合格書（復印件）19、消防手續（受理單位：消防部門）提 交 資 料1、網上填報抽檢2、全套施工圖、規劃總圖光盤3、填寫建筑設計防火審核申報表圖紙審查出具消防設計審核意見書

48、發布招標公告20、招標發布工程施工招標文件編制標底考查投標單位投標人繳納投標保證金、領取設計圖紙及相關交底資料組織招投標21、辦理中標通知書（受理單位：招標辦）提 交 資 料1、資金證明2、招標備案表3、工程類別確認單受 理4、施工招標文件資料審查、備案5、三證一書開標、評標6、施工合同、監理合同、設計合同、質監合同等 發中標通知書建管局報建登記造價站合同備案簽訂施工合同22、安全報監（受理單位：安檢站 ）工程部督促承包單位辦理并下達辦理時限1、經審批的安全施工組織設計安全監督申報書、填報2、經審批的腳手架專項方案3、經審批的臨時用專項方案監理單位總監簽章承包商組織上報材料 4、經審批的模板專

49、項方案5、項目經理證、安全教育證建設單位項目負責人簽章承包單位上報資料6、安全員上崗證、安全教育證安檢站審核7、特種作業人員上崗證8、安全生產許可證簽批安全監督申報書9、安全報監手續網上備案23、工程質量監督手續（受理單位：建設工程質量監督站 ）1、工程項目批文 提交資料相關資料2、建設工程規劃許可證工程質量監督申報書3、圖紙審查報告、合格書4、中標通知書、施工合同、監理合同5、施工組織設計、監理規劃、監理實施細則資料審查、審核6、巖土工程勘察報告7、經審查的設計圖紙工程質量監督申報注冊登記、施工、監理單位資質證書出具工程質量監督通知單、監督方案、工程質量保證體系審查表24、建設工程施工許可證

50、辦理（受理單位：建設工程管理中心 ）1、施工許可證申請表2、土地使用證3、規劃證（二證一書）4、圖紙審查報告、合格書 5、中標通知書提 交 資 料6、立項文件7、施工、監理、設計、地勘、招標代理合同等8、資金證明9、質量監督手續資 料 審 查11、安全報監10、監理合同12、需要拆遷的應有拆遷手續取得建設工程施工許可證13、施工組織設計15、農民工工資保證金手續14、報建登記表16、勞務承包合同等17、渣土證明文件25、物價備案（受理單位：物價局）提 交 資 料成本核算明細辦理物價備案審批表26、預售證辦理（受理單位：房管局）提 交 資 料2、三證一書、施工許可證1、項目批復文件3、總規和戶型

51、平面圖4、質監通知書取得房屋預售許可證5、預售方案、投資計劃、物價備案6、施工進度資料27、房地產項目開發手冊（受理單位：房管局行業辦）1、土地使用證 2、項目批文提交資料相關資料資料審查3、建設用地規劃許可證4、建設工程規劃許可證5、建設工程施工許可證6、物業前期介入憑證第一次驗核（施工許可證辦理后15日內）1、填寫手冊相關內容2、商品房預售許可證第二次驗核（取得預售證后30日內）3、物業維修儲備金繳納結算憑證4、拆遷安置方案、拆遷許可證第三次驗核（工程竣工備案后30日內）第四次核驗（綜合驗收合格后15日內）（十三、二）工程施工過程驗收工作流程1、工程開工前準備工作業務流程（工程部組織）辦理

52、臨時用水、電總接口、地下管網調查等，協調提供施工現場“三通一平”工作監理單位、施工單位進場督促監理單位審查施工單位資質證件、人員證件及各種施工方案施工組織設計由監理審核，工程部復審，工程管理部經理審批 給監理、施工單位分別提供已辦理完畢的基本建設程序資料督促施工單位按施工合同約定開工2、進場材料驗收流程（監理單位組織）：材 料 進 場施工單位向監理提交材料報審監理會同施工單位現場驗收，甲方參加初限期清出施工場地驗 不合格合格施工單位按規范進行常規、見證試驗室送檢試驗室出具試驗報告限期清出施工場地 不合格 合格準予使用3、隱蔽工程驗收流程：施工單位完成自檢、互檢、交接檢，并有書面記錄向工程監理提

53、交隱蔽資料及書面驗收申請限期整改，監理復驗 驗收 不合格合格 合格由工程監理提請甲方驗收 驗收 不合格合格申請質量監督部門檢查驗收 驗收 不合格限期整改，復驗 合格同意進入下道工序4、分部分項工程驗收控制流程（監理單位組織）：施工單位提交驗收申請工程監理各專業審核資料并對現場進行初驗（過程控制）工程監理確定驗收時間并告知建設單位工程監理組織現場驗收，建設單位參加匯總現場驗收存在的質量問題無質工程監理下發質量整改通知單量問施工單位整改完成后重新報驗題簽署合格評價 進入下道工序5、主要分部、子分部工程驗收操作控制流程（工程部組織）：施工單位自評合格后提交驗收申請工程部組織工程監理各專業人員對施工單

54、位提供的施工技術資料審核并對現場進行初驗從新整改提交申請 驗收不合格 合 格 合 格工程部、工程監理復審資料及現場實體質量合格工程部計劃安排驗收時間并通知質監單位確定各相關單位參加驗收人員名單工程部組織現場實體驗收匯總現場存在的質量問題 監理單位下發整改通知單無質量問題 施工單位整改完成后重新報驗按程序組織復驗合格簽署合格驗收意見進入下道工序6、聯系各有關單位參加對主要分部（分項）工程驗收流程（工程部組織）施工單位質檢合格后提交報驗申請組織監理單位各專業審核資料及工程實體初驗合格組織監理單位復審資料及現場合格工程部復審施工、監理資料及現場工程部聯系相關單位進行各關鍵部位核驗工程部確定驗收時間及

55、人員，下發通知工程部組織相關人員進行現場實體驗收匯總驗收情況 不符合項下發驗收單無 不符合監理單位下發整改通知單項施工單位整改不符合報驗整改情況不符合監理單位復驗工程部按照規定組織相關單位復驗簽署合格證明定組織相關單位復驗合格 7、工程分戶驗收操作業務流程（工程部組織）：組織督促施工單位提交分戶驗收申請 組織監理單位、施工單位、物業參加分戶驗收 限期整改，復驗 不合格 合 格監理對整改情況進行跟蹤檢查，確保合格驗收合格后在實體部位蓋章每戶每個檢查項目合格后，視為本戶驗收合格，參加各方簽字確認8、工程竣工驗收流程（工程部組織）：組織施工單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收通知各相關單位參加驗收

56、領取報告報表、備案表組織監理單位簽署準予驗收意見，并提交完整的工程資料質檢站確認驗收人員、時間工程部將驗收時間、地點、驗收組名單書面報送質檢站合格無異議工程部組織、質檢站監督驗收意見不統一時，協商提出解決辦法問題的處理過程重新組織工程竣工驗收各相關單位簽署工程竣工驗收合格意見9、建設工程竣工規劃驗收流程（開發部組織）： 收集、整理申報所需資料 到規劃局申領規劃驗收申請表填寫申報表并歸檔相關資料督促相關單位整改存在問題上報規劃部門受理工程部配合規劃驗收人員現場勘查、初驗規劃局相關科長、局長審查，簽發換證（規劃預準證換為規劃許可證）10、竣工前驗收操作流程（建設單位組織）：施工單位報驗申請 監理單

57、位驗收合格后簽署意見并提供上報相關資料無質量問題、合格工程部組織全部的相關資料上報相關單位（公安、消防、環保、氣象、規劃、節能等）申請驗收相關單位現場驗收有問題時提出相關整改意見工程部督促監理單位或相關單位落實整改 相關單位整改現場驗收相關單位復檢簽署合格意見11、工程備案操作流程（施工單位、建設單位組織）：工程竣工驗收合格7日內向質檢站提交工程竣工驗收報告及相關附件資料質檢站審核質檢站出具工程質量監督報告，5個工作日內綜合驗收合格合格15日內向備案機關提交備案申請，并提交相關資料備案機關審核備案機關簽署文件收訖，蓋章施工單位城建檔案室資料歸檔12、工程物業移交流程1、商品房工程物業交接流程項

58、目竣工驗收完成并合格工程部組織交接資料并通知物業公司工程部組織相關單位進行現場交接物業公司提出以便于管理與使用角度為主存在的工程問題工程部做出相關答復并對需整改的內容統計下發相關單位工程部督促相關單位完成整改內容工程部組織相關單位復驗辦理交接手續2、外網等其他工程竣工驗收及物業交接流程施工方提交工程竣工驗收申請及相關資料合格不合格審核資料及現場工程實體是否按照合同、設計、法規等要求完成且達到合格工程部組織相關單位及人員進行初驗匯總質量整改意見下發整改通知施工單位整改完成，提交回復單工程部復檢工程部提交聯絡單給物業管理部交接驗收事宜確定交接時間工程部組織各方驗收物業部提出相關要求合格工程部依據物業的合理要求通知監理單位督辦整改完成，工程部、物業復檢合格物業部簽署整改合格意見并全面接收辦理工程竣工驗收證明13、工程款支付業務流程施工單位提交進度款付款申請，附農民工工資表監理單位初審完成工程量及工程實體質量是否合格并簽署意見工程部經理、經營部經理審核工程管理部經理審核成本合約部經理審核公司領導審批財務部辦理工程款支付