1、南方寶塔工程管理公司管理制度(一) 技術管理制度一、 施工圖會審及設計交底制度1. 施工圖會審及設計交底制度為了熟悉和掌握圖紙的內容和要求。解決各專業之間的矛盾和協作、發現并更正圖紙中的差錯和遺漏、提出不便于施工的設計內容及進行洽商和更正。2. 設計技術交底與圖紙會審的前提條件2.1設計承包商必須提供以分冊為單位的正式施工圖紙；對施工承包商急需的分項專業圖紙應提前交底與會審，但要在成套圖紙到齊后再統一交底與會審。2.2在設計技術交底與圖紙會審之前，各有關單位包括項目監理、施工承包商必須事先指定主管該項目的工程技術人員、監理工程師應熟悉圖紙，進行初步審查，準備審查意見。2.3設計技術交底與圖紙會

2、審時，設計承包商須派負責該項目的主要設計人，分冊負責人或了解設計情況的工地代表出席，交底與會審時間應在該項目開工之前，在施工現場進行，在設計合同中應包括現場服務內容。2.4設計技術交底與圖紙會審工作，是設計圖紙施工前的一次詳細交待審核，各有關單位必須參加，其中監理單位，施工承包商參加施工的技術人員必須親自參加會議，以便全面了解設計意圖并檢查其可操作性，。3. 內部圖紙會審程序3.1由總工程師組織內部圖紙會審。會審前有關人員要認真熟悉和學習施工圖，有關專業要進行翻樣。結合施工能力和設備、裝備情況找出圖紙問題，對現場有關的情況要進行調查研究。圖紙審查的步驟可分為以下三個階段：（1） 學習階段。學習

3、圖紙主要是摸清建設規模和工藝流程、結構形式和構造特點、主要材料和特殊材料、技術標準和質量要求，以及坐標和標高等。學習階段由各個專業相關人員自行組織完成，根據工程大小情況需在5-10個工作日內完成。（2） 初審階段。掌握工程的基本情況以后，分專業詳細核對各專業的詳圖，檢查有無錯、碰、漏等問題，并對有關影響建筑物安全、使用、經濟等問題，提出初步修改意見。由各專業負責人在10個工作日內組織完成。（3） 會審階段。指各專業間對施工圖的審查。在初審的基礎上，各專業間核對圖紙是否相符，有無矛盾，消除差錯。對圖紙中有關影響建筑物安全、使用、經濟等問題，提出修改意見。同時應研究設計中提出的新結構、新技術、新材

4、料實現的可能性和應采取的必要措施。由總工程師組織在10-15個工作日內完成，并匯總各個專業所提示出的會審意見。4. 對外圖紙會審程序圖紙會審由工程建設指揮部主持，或受工程建設指揮部委托由監理工程師主持，監理工程師就會同施工單位整理會議紀要，結合內部會審意見、施工承包單位會審意見、監理單位會審意見，匯總出最終意見，并請與會各單位進行會簽，通過工程建設指揮部交設計單位給予解釋。圖紙會審內容包括：（1） 是否無證設計或越級設計，圖紙是否正式簽署；（2） 地質勘探資料是否齊全；（3） 設計圖紙與說明是否齊全；（4） 設計地震烈度是否符合當地要求；（5） 專業圖紙之間、平、立剖面圖紙之間有無矛盾，標注有

5、無遺漏；（6） 總平面與施工圖的平面尺寸標記等是否一致；（7） 防火、消防是否滿足要求；（8） 結構圖與建筑的平面尺寸及標高是否一致；建筑結構與各專業圖紙的表示方法是否清楚；預埋件是否表示清楚；有無鋼筋明細表；鋼筋的構造要求中是否表示清楚；（9） 施工圖中所列各種標準圖冊施工單位是否具備；（10） 材料、設備來源有無保證，能否代換，新材料、新技術、新式設備的應用有無問題；（11） 地基處理方法是否合理，建筑與結構構件能否施工，是否有施工不便的問題容易導致質量、安全、工程費用增加等方面的問題；（12） 工藝管道、電氣線路、設備、運輸道路與建筑物之間相互間有無矛盾，布置是否合理；5. 設計交底：工

6、程開工前由工程建設指揮部組織，監理、施工、設計單位參加設計交底會，由設計單位就施工圖設計文件做詳細說明，包括總體簡介、設計意圖說明、特殊工藝要求、建筑、結構、工藝、設備等專業在施工中難點和容易發生的問題說明，對圖紙會審的問題進行解釋等，設計交底會設計單位整理會議紀要，參加單位會簽，作為施工和監理的依據。二、 施工組織設計審核制度1. 施工組織設計的審核：工程開工前施工單位必須編制完成施工組織設計，填寫報審表格，報監理審核；總監理工程師組織專業監理工程師審核簽認同意后報工程建設指揮部，由總工程師及指揮長審核簽認同意后，下發至各專業依據執行，作為施工的總體指導意見。若存在重大問題，組織有關專業部門

7、和有關專家參加會審進行協商解決；專項安全方案由安全部們專項審查簽認。審核通過的施工組織設計方案批準后交由資料保管部門進行存檔管理，各專業在施工過程中不可以隨意進行修改，施工過程中若根據現場情況需要調整時必須重新申報方案進行審批。審核主要內容：（1） 是否有承包單位技術負責人簽字；（2） 是否符合施工合同要求；（3） 施工總平面圖是否合理；（4） 工程部署是否合理，施工方法是否可行，質量保證措施是否可靠并具針對性；（5） 工期安排是否能夠滿足施工合同要求，進度計劃是否能保證施工的連續性。施工所需人力、材料、設備與進度計劃是否協調；（6） 承包單位項目經理部的質量管理體系、技術管理體系、質量保證體

8、系是否健全；（7） 安全、環保、消防和文明施工措施是否符合規定；（8） 季節施工，專項施工方案是否可行、合理和先進。2. 專項方案的審核：2.1專項施工方案編制的內容（1） 工程概況（2） 編制依據（3） 施工計劃（4） 施工工藝技術（5） 施工安全保證措施（6） 勞動力計劃（7） 計算書及附圖3. 專項施工方案的實施（按照建設工程安全生產管理條例的規定，即應經施工單位技術負責人、項目總監簽認后，施工單位專職安全管理人員現場監督下實施）3.1施工單位應當嚴格按照專項施工方案組織施工，不得擅自修改、調整專項施工方案。如因設計、結構、外部環境等因素發生變化確需修改的，施工單位、監理單位應當重新組織

9、審核。3.2專項施工方案實施前編制人員或項目技術負責人應當向項目施工、技術、安全、質量管理人員和作業人員進行安全技術交底。3.3施工單位應當指定專職安全生產管理人員對專項施工方案實施情況進行現場監督，發現不按照專項施工方案施工的，應當要求其立即整改，整改合格的，方可進行下一道工序 3.4施工單位技術負責人應當定期巡查專項施工方案實施情況。3.5施工單位應當指定專人對危險性較大工程的實施過程進行監測，發現有危及人身安全緊急情況的，應當立即組織作業人員撤離危險區域。三、 工程開工申請審批制度專業監理工程師應審查承包單位報送的工程開工申請表及相關資料，具備以下開工條件時，由總監理工程師簽發，并報工程

10、建設指揮部。（1） 施工許可證已獲政府主管部門批準；（2） 施工用地能滿足工程進度的需要；（3） 施工組織設計已獲總監理工程師批準；（4） 承包單位現場管理人員已到位，施工人員、機具已進場，主要工程材料已落實；（5） 現場五通一平已滿足開工要求；（6） 工程建設指揮部主持的第一次工地會議已召開。四、 工程材料、構配件和設備質量檢驗制度（1） 建設方材料到場檢驗工程物資以誰采購誰負責的原則執行，采購到場的物資由各專業部門配合物資采購部門進行材料到場的驗收檢驗工作，專業部門負責審核到場設備材料是否與提交的材料計劃一致，規格型號是否能滿足使用要求，發現存在質量問題應向采購部門提出，并提供專業技術支持

11、，配合采購部門與供貨商進行協商。（2） 大型設備、長周期設備、其他工程材料需委派專業技術人員到供貨單位現場監造、驗收的，驗收人應對相關設備材料負責，驗收前應熟悉所驗收的設備材料相關驗收標準，嚴格按照規范標準進行驗收，驗收人對驗收過程負責。驗收人員在驗收過程中應做好相關記錄及驗收資料的整理工作，將驗收過程資料存檔保存。（3） 工程材料使用檢驗專業監理工程師對承包單位、工程建設指揮部報送的工程材料、構配件和設備的進場使用報驗單及其質量證明資料進行審核，對進場的實物有疑問時可進行抽檢，按規范需要進行見證送檢的材料見證送檢，未經監理工程師簽字，工程材料、構配件和設備不得在工程上使用或安裝，對不合格的工

12、程材料、構配件和設備，監理工程師應簽發監理通知單，限期撤出現場。五、 隱蔽工程質量驗收制度總監理工程師應安排監理人員對施工過程進行巡視和檢查。對隱蔽工程的隱蔽過程，下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，監理人員應進行旁站。承包單位應將具備條件的工序提前48小時以書面形式通知監理工程師，監理工程師根據承包單位報送的隱蔽工程報驗申請表和自檢結果進行現場檢查，符合要求予以簽認。未經監理工程師驗收或驗收不合格的工序承包單位不得進行下道工序的施工。重點部位或重要項目應會同設計單位、工程建設指揮部共同檢查驗收簽字認可后方可進行隱蔽。施工單位未經允許私自施工的未經過監理方同意認可的隱蔽工程工程建設指揮部不予

13、確認。原則上隱蔽工程需辦理完相關手續方可進行隱蔽，若因特殊情況未完成手續的辦理，但隱蔽工程的施工已經達到施工標準，經監理單位、工程建設指揮部技術負責人現場確認滿足要求后，需在3日內補辦相關手續。隱蔽工程檢查需特別注意事項：（1） 建筑工程位置:檢查標準軸線樁和小平樁；（2） 基礎工程：檢查軸線、標高、預留孔洞、預埋件的位置；砌體工程：檢查墻身軸線、樓層標高、砂漿配比、預留孔洞位置、尺寸；鋼筋砼工程：檢查模板尺寸、標高、支撐預埋件、預留孔等；檢查鋼筋型號、規格、數量、焊接（錨固）、保護層等；檢查砼配合比、外加劑、養護條件等；（3） 設備安裝：檢查基礎處理、基礎預埋件、預留洞口位置、軸線、垂直度、

14、水平度、主要尺寸間隙等；（4） 管道安裝：檢查標高、位置、坡度、聯結方式、焊接外觀質量及按焊接等級要求的探傷資料等；（5） 預制構件安裝：檢查構件位置、型號、支撐長度、標高；（6） 電氣工程：檢查變電、配電位置、高低壓進出口方向，電纜溝位置、標高、送電方向、接地保護、防雷裝置。六、 設計變更處理制度1、 設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，由設計單位出設計變更通知單，通知單中應確定工程變更的工程量，經工程建設指揮部總工程師、監理工程師審核同意后交施工單位執行。2、 工程部或承包單位提出的工程變更，應提交變更申請由總工程師審核，審查同意后送工程建設指揮部交原設計單位出設計變更通知單。當工程

15、變更涉及安全、環保等內容時，應按規定報有關部門審定。3、 監理單位應根據工程變更單監督承包單位實施。未經過設計單位出具變更單，施工單位私自變更的工程內容，工程部將不予計算工程量。4、 監理單位在下發設計變更時，涉及的變更內容在更改實施前需注明已完成的工程量情況，已經實施或未實施需由施工單位回執確認，避免工程量重復計算。5、 收到設計變更后或提出變更前現場變更部位未施工的情況，監理方、建設方有權要求施工方暫停變更區域或部位的施工作業，待設計變更審批下發后按照變更方案施工。七、 工程簽證管理制度1、 總則（1） 為規范工程簽證管理，嚴格控制工程簽證的發生率，明確工程簽證管理的職責及流程，特制訂本制

16、度。（2） 本制度適用于公司范圍內各地區所有項目工程的簽證管理。 2、 基本規定（1） 本規定所指的工程簽證是指：項目前期及施工過程中，由于非施工方原因而造成的工程返工損失及增加的零星工程量，在合同暫定造價之外的甲乙雙方工程量確認證明。不包括以下情況辦理的甲乙雙方工程量確認文件：1) 在合同暫定造價范圍內由于設計圖紙（方案）無法計算工程量而必須現場辦理工程量確認的文件；2) 甲乙雙方協商一致或在合同規定職權范圍內由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程量依據；3) 非工程施工類由施工方代為支付（辦理）的甲方費用確認依據。（1） 非工程簽證的工程量確認文件，根據實際情況制定相應表格辦理相關手續，不得

17、再以工程簽證單辦理。（2） 工程簽證只能作為工程量的確認依據，工程簽證單不能以任何形式反映單價或定額直接費以外的費用，甲方必須嚴格按照合同規定的結算方式進行計價、取費，形成最終結算價。3、 工程簽證的依據（1） 工程簽證應以工程聯系單作為依據。（2） 工程聯系單作為甲方在合同暫定價范圍之外委托乙方進行施工的依據，在合同規定乙方施工范圍內原則上甲方不能單方委托其他方進行施工。4、 工程聯系單必須按照以下規定辦理：（1） 估價在5000元以下的工程聯系單由工程指揮部部相關專業經辦，項目經理審批后報預決算中心與財務部備案；（2） 估價在5000元以上的工程聯系單由工程指揮部部相關專業經辦，項目經理審

18、核后由工程指揮部總工程師、指揮長審批，交預決算中心與財務部備案。（3） 在原合同承包范圍內、合同暫定價范圍外的工程費用超過十萬元的，應辦理補充協議進行委托并作為結算依據。（4） 在原有合同承包范圍外增加的圖紙外零星工程在十萬元以上的必須按公司制度進行立項、招標，不得以工程聯系單的形式發生。（5） 圖紙會審記錄、設計變更涉及返工的必須辦理工程聯系單作為簽證依據，沒有涉及到返工的不需辦理工程聯系單，其增減工程量在變更后的圖紙反映。（6） 原則上工程聯系單應與工程量簽證單對應，避免出現一份工程聯系單對應二份或以上的工程量簽證單，一份工程量簽證單也不應反映二份或以上的工程聯系單內容。（7） 工程聯系單

19、的估價由預決算中心負責，估價的準確性必須保證符合權限劃分的要求。（8） 工程聯系單由施工方提出或者由工程建設指揮部專業部門負責人提出，注明更改的原因，更改的部位、增減的工程量、經工程建設指揮部總工程師確認后，由指揮長審批方可執行。（9） 更改的部位與其他專業有交叉作業時需通知相關專業，必要時需進行會審。5、 工程簽證單的依據不符合本制度規定的作為無效簽證，建設方不得辦理確認以及結算手續。6、 工程簽證的確認（1） 工程簽證由施工單位填寫工程簽證單，并由該項目相關專業部門負責人、項目經理簽字及預決算中心審核造價進行簽名確認。（2） 現場簽證的確認應嚴格按照合同中所約定的條款執行；施工方提出的現場

20、簽證必須符合合同條款的規定，簽證必須達到量化的要求，必要時必須用簡圖標注，工程簽證單上的每一個字、每一個字母或每一個計算式都必須清晰準確,每一種材料的名稱、規格及數量必須標注明確，否則不予簽證。（3） 現場簽證確需發生，應堅持當時發生當時簽證的原則；簽證內容必須與實際相符;現場簽證必須是工程建設指揮部有兩人或兩人以上的現場工程師核實簽字，項目經理核實，經預決算中心和總工審核后，報指揮長并加蓋工程指揮部公章后生效。涉及到金額較大的、變動較大可能會影響工程進度的重大事項，需按公司請示匯報程序向公司領導匯報批準后實施，全過程應報監察委進行備案審查。（4） 簽證的內容不能超過應簽證的范圍、嚴禁虛假簽證

21、（包括簽字蓋章生效有虛假的），一經發現，除簽證無效外，還應按合同條款中的有關規定及相關法律法規要求進行處罰。（5） 在工程承包范圍以外的簽證，必須遵循“先洽后干”的原則；在確認簽證前，應按相應審批程序報審，經審批通過后方可正式簽證，簽證必須手續齊全（有簽證的情況說明）才能按實簽證，簽證內容必須真實，計量準確，要有計量過程或計算表達式。（6） 簽證內容必須簽在統一格式規定的簽證單上，否則屬無效簽證。（7） 簽證單施工單位填報，一式四份，建設單位二份、監理單位及施工單位各一份，簽證審定量以建設單位意見為準。有附頁時，簽證單需注明附頁內容、頁數，相關單位同時對附頁簽意見。（8） 緊急的口頭變更指令或

22、臨時任務，發生時可口頭通知預決算中心，工程指揮部相關專業負責人在48小時內補辦書面簽證單；否則簽證單無效。7、 現場變更簽證及流程（1） 相關聯系單及工程量簽證單，工程建設指揮部在簽字后當日內將原件送交預決算中心簽收存檔。（2） 預決算中心根據實際情況實施復核，造價人員據此實施備案或抽查審計等。（3） 簽證流程：在施工單位提出簽證申請后，按簽證流程進行辦理（現場簽證流程圖）附后。（4） 可簽證的施工內容:1) 工程聯系單中工程量需在現場確定的工程內容。（5） 不可簽證的施工內容：1) 未經驗收或驗收不合格的工程不予簽證。2) 施工單位自身原因造成停工，或達不到設計和規范要求而返工增加的費用項目

23、。3) 施工單位承諾免費為我公司承擔的工作內容不予簽證。4) 不符合合同要求的工作內容不予簽證。（6） 計時工簽證管理辦法計時工：即指工程在各個工序中未考慮的輔助工和零星工程、附加工程的用工；為了控制好工程成本，提高公司資金的有效運作，規范簽證管理，故實施以下幾點規定：1) 在工程簽證中原則上不得以計時工形式出現。如有特殊原因確需發生計時工且數量較大時，必須工程建設指揮部呈報公司領導認可，由預決算中心領導簽字后方可進行施工。2) 計時工原則上是以省、市定額站當期頒布的規定（注：以工程合同簽定時間或項目開工時間為準）進行結算。3) 如按定額站規定進行施工確有難度，需上報公司領導確認，預決算中心可

24、根據實際情況并參考市場價制定單價，原則上不能超過市場價。經預決算中心領導認可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內容以及和乙方談定的點工單價。4) 預決算中心在對計時工結算時，如資料不全，不予辦理；確因情況特殊可報公司領導審核后進入結算。8、 簽證的時效性（1） 臨時性工作、工程聯系單所含內容完工后，施工單位必須在24小時內提交簽證申請，工程建設指揮部在收到施工單位送交簽證單起48小時內，現場監理單位、專業負責人驗收后給予簽證。涉及到隱蔽工程的簽證必須先簽證后隱蔽。（2） 工程聯系單含內容涉及部位較多，一時完成不了的，其驗收納入相應的分項分部工程，但仍需在全部完工后進行簽證。（3） 工程建設指

25、揮部必須按簽證事件發生的時段按時簽證或簽字，責任由第一責任部門承擔；無特殊情況或原因，相關責任部門不得將其他時段發生的簽證留在同一時間或留在事件發生后的超過3個工作日才履行簽證或簽字。（特殊情況或原因的確認必須有公司領導簽字或口頭指令）9、 簽證責任（1） 責任人：施工單位項目經理；建設單位對應責任人為各項目各專業負責人、預算員；項目經理、預決算中心主任分別對其部門所有簽證負責，公司主管領導進行審核。監理單位對應責任人為各項目專業監理工程師，總監對監理單位簽證負責。（2） 責任人責任：負責對簽證單及時填寫和各項審批簽字的催促、解答；對簽證單的真實性、有效性負責；對簽證單的實施質量和簽證數量負責

26、。10、 對簽證失誤責任人的處罰（1） 責任分擔：發布指令的現場專業負責人為第一責任人，承擔30%責任；起旁證督查作用的現場專業人員為第二責任人，承擔30%責任；負責審查蓋章的工程建設指揮部領導為領導責任人，承擔40%責任。（2） 對簽證不及時、不該簽證的項目進行了簽證、簽證的工程量不真實、遺失簽證資料的人員公司將按規章制度對相關人員進行處罰；給公司造成重大經濟損失的，公司將依法追究相關責任。（3） 預決算中心應按該管理辦法及時簽證，如有延誤將追究負責人責任，如造成經濟損失或影響工程進度，按公司相關制度問責。（4） 公司責任人造成簽證不及時或簽證不真實，引起項目實施后形成無效簽證，處以每次伍佰

27、元罰款。（5） 指揮部責任人的下列簽證行為造成公司經濟損失，一經發現，按公司相關規定進行處理。1) 簽證不真實填寫造成簽證數量比實施數量明顯加大的2) 對未進行實施的項目就給予簽證的3) 實施后未進行數量復核的4) 同一事項重復簽證的5) 簽證數量、措詞含糊不清，產生爭議索賠的6) 違反集團公司相關工程管理規定的行為現場簽證流程圖：施工方報告簽證事項預決算中心核實專業負責人核實施工方自檢合格監理方代表核實監理方代表根據原始數據審核專業負責人審核預決算中心根據原始數據審核總監審核指揮部項目經理審核指揮長審批存檔工程簽證單工程名稱：編號：專業部位聯系單編號簽證事由:序號內容、工程量、計算方式（簡圖

28、）審核意見施工單位（章）項目經理：日期：建設單位審定意見監理單位審核意見：（章）監理工程師：日期：指揮部專業負責人：現場代表：預決算中心：代表：日期：指揮部領導：日期：注：1、本表由施工單位填報，一式四份，建設單位二份、監理單位及施工單位各一份，簽證審核意見以建設單位意見為準。11、 工程簽證單的審核（1）工程建設指揮部重點在以下方面對工程簽證單進行審核：工程簽證的依據與時效是否符合規定；簽證內容的部位、尺寸、數量是否清晰，是否符合現場實際；簽證工程量是否已經辦理工程質量驗收。（2）預決算中心重點在以下方面對工程量簽證單進行審核：工程簽證的內容是否已包括在定額有關間接（措施）費用中；工程簽證單

29、是否反映了單價或定額直接費以外的費用；工程簽證單中的計量是否與定額規定有沖突或者無法明確應套用的相關子目；工程簽證的依據與時效是否符合規定。（3）甲方對施工單位報送的工程簽證單內容進行修改或不予確認，必須直接在工程簽證單反映，同時簽名并在規定辦理時限內退還施工單位。（4）如施工單位對預決算中心確認意見有異議的，必須在三天內就該份簽證與甲方達成一致，并形成最終確認意見。（5）工程簽證單的確認不符合規定的作為無效簽證，不得辦理結算手續。12、 工程簽證的結算（1）工程簽證按月結算，并在當月的產值中體現（單價包干的工程根據合同約定），每份簽證對應一份結算。（2） 每月（前月的25日到本月24日）的工

30、程簽證以預算與財務部審核確認的時間為準。（3） 每月的工程簽證的結算由施工單位根據上條的約定劃分，編制結算書與當月工程產值一起報送。預算部與財務部負責在規定的時間內予以審核并雙方確認，結算時不再調整。（4） 每月簽證結算必須報公司二審中心進行二次審核，簽證的工程量與當月產值一起按照合同約定的付款比例、時間于下月支付。（5） 對于無效簽證但由于公司管理人員工作失誤而予以確認或結算（多結）的，給公司造成的損失由相關責任人承擔。超過一定金額，依法追究法律責任。八、 工程項目施工質量管理制度 1、 目的制訂工程項目施工質量管理制度，以確保工程項目施工過程得到控制，并最終保證工程項目的施工質量，以滿足國

31、家法律法規和建設方的要求。2、 適用范圍適用于工程部施工質量管理和施工質量的控制。工程部為工程項目施工質量歸口管理部門，其他部門配合工程部做好工程項目施工質量管理。3、 工作程序（1）組織準備 總經理確定每個項目的項目經理，以實行項目經理負責制，并配備相應的管理人員成立項目經理部，以滿足工程項目施工質量管理需要。（2）技術交底 項目經理應按規定接收設計文件，參加圖紙會審和設計交底，與項目施工有關的人員應通過學習設計文件，參加圖紙會審和設計交底熟悉和了解工程特點、設計意圖，掌握相關的工程技術和質量要求，并從施工的角度提出設計修改和優化意見。（3）工程項目施工質量管理目標 對于確定的項目工程合同，

32、項目經理組織有關人員（技術、質量、預算、采購等人員），依據項目招投標策劃情況，合同要求及技術交底情況，對該工程項目施工質量進行管理目標確認，形成項目質量管理目標書包括： 項目質量目標和要求：質量目標包括單項單位工程，分項分部工程目標，可包含檢驗批優良率、合格率的目標。 項目經理部組織機構，人員及崗位職能分配、圖表或說明內容。 施工管理依據的文件清單和文本，包括國家法律、地方法規的要求。 施工場地、道路、水電、消防、臨時設施規劃，施工現場總平面圖。 質量關鍵點及其控制措施，關鍵工序施工方案，特殊過程管理方案。 進度計劃及控制措施。 檢驗試驗計劃（各工序、施工階段需要進行的檢驗試驗的指標與檢測方法

33、），質量檢查和驗收流程（包含預檢、隱檢、交接檢的時間、頻次、驗收標準和方法）。 突發事件的應急措施（包括預案、應急方案、事故報警、搶救險情等）。 對違規事件的報告和處理流程（包括質量不合格及質量事故的評審、處置和改進）。 應收集的信息及其傳遞流程（包括應收集的信息內容、收集者、收集方法以及溝通和傳遞的方法）。 與工程建設有關方（建設單位、設計單位、監理單位、分包方、政府主管部門、企業相關部門等）的溝通方式。 施工管理應形成的記錄清單、記錄表式和保存要求。 質量管理和技術措施。 公司質量管理的其它要求。4、 施工過程監控（1） 項目經理部應按圖紙規范和方案等要求組織施工，按檢驗試驗計劃及時進行檢

34、查、監測。對施工過程的檢查、監測包括：對工序的檢查、技術復核，施工過程參數的監測和必要的統計分析活動；（2） 根據現場管理有關規定對施工作業環境進行控制；（3） 根據設計要求采用新材料、新工藝、新技術、新設備。工程技術人員對此進行指導，項目經理部對此進行監控；（4） 項目經理部對施工隊、分包方、分供方的施工進度、工作進度進行管理控制，確保滿足施工進度計劃，并保證施工質量；（5） 制訂半成品、成品保護措施，確保相應責任人，通過施工作業時的相互監督、巡回檢查等方法，確保施工全過程做到防盜、防火、消防及物資的維護；5、 施工過程信息溝通 項目經理部負責做好與工程建設有關方：生產使用單位、監理、設計、

35、施工承包方等的信息溝通工作：（1） 工程信息（包括與工程有關的要求）；（2） 合同的處理，包括對其的修改；（3） 生產使用方問詢的處理、反饋、包括投訴。6、 施工過程中的質量管理記錄，包括： （1）施工日記和專項施工記錄； （2）交底記錄； （3）圖紙的接收和發放、設計變更的有關規定； （4）監督檢查和整改、復查記錄； （5）質量管理相關文件； （6）工程項目質量管理目標中規定的其他記錄。 施工記錄應符合記錄管理制度的控制要求，并在工程竣工交付后由項目經理負責移交給檔案室存檔。九、 質量事故處理制度1、 質量事故的范圍：凡在施工（包括調試）過程中發生工程質量不符合設計要求或超過質量驗收標準而造

36、成永久性缺陷者；工程設備在施工過程中（包括裝卸、試運過程）由于操作、使用、調整及保管不當造成設備、材料損壞者，均屬質量事故。2、 質量事故的分類：（1） 重大質量事故：房屋及構筑物的重要結構倒塌；超過規范規定的基礎不均勻下沉、建筑物傾斜、結構開裂或主體結構強度嚴重不足必須經過補強才能使用的建筑結構物；影響結構安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷；嚴重影響設備及相應系統的使用功能；一次返工損失金額大于10萬元以上的；嚴重影響下一步主要工程施工，其損失金額10萬元以上或影響工期30天以上者。（2） 一般質量事故：未達到重大質量事故條件者，而損失金額和工期達到下列條件之一者：返工損失一次在

37、不大于10萬元(含10萬元)；影響施工工期20天到30天者。（3） 記錄事故：返工一次損失在5千元以下；影響下道工序5天到20天者。3、 質量事故的報告：（1） 記錄事故由施工單位自理；但處理措施需經工程部、監理公司匯簽。（2） 一般質量事故發生后，施工單位除向本單位領導報告外，還應立即報告工程部和監理單位。監理公司主持事故調查分析會，并于五日內寫出質量事故報告送交工程部。工程部需總工程師、總經理、事故相關專業部門負責人共同參加。（3） 重大質量事故發生后，施工單位除向有關主管部門上報外，還應立即向工程部報告，工程部應立即采取措施，防止事故進一步擴大，并立即轉報區域總裁辦，事故發生后立即成立事

38、故調查小組7日內完成事故調查分析，報區域總裁辦。（4） 事故發生后，應采取臨時措施，防止事故擴大，防止次生災害；事故調查分析應做到“事故原因不清不放過、事故責任者未受到教育不放過、無防范措施不放過”。4、 質量事故的處理：（1） 質量事故發生后，工程部應立即主持召開，由施工單位或監理單位、工程部有關專業人員參加的事故分析會，重大質量事故還需要通知集團公司派人參加。（2） 工程部如需委托質檢單位對質量事故進行必要的檢測和試驗，需報總經理批準同意。（3） 一般質量事故處理方案，由事故責任單位提出質量缺陷處理方案，報監理公司、工程部、設計院審核后組織實施。（4） 重大事故處理方案的審批應有監理單位、

39、設計單位、工程部、事故發生單位共同商定并簽證，經總經理批準后實施。對在經濟損失30萬元以上、重要建筑物主體結構倒塌或嚴重影響主要設備及其相應系統使用功能的質量事故，報總裁辦處理。（5） 質量事故的處理由監理單位、工程部相關部門負責人跟蹤落實，督促事故責任方，嚴格按照審核后的方案執行。5、 有關接口問題：（1） 質量事故應根據承擔責任大小界定賠償金額，實際金額按返工實際發生的材料設備費、人工費、機械費、加上該施工隊伍等級的定額取費的總額核算，計算時應扣除回收價值。（2） 一般事故和重大事故處理全過程的技術資料（影像、記錄、分析報告、補強措施、試驗數據、工程圖紙等）應妥善保存，工程竣工時承建單位應

40、作為工程竣工資料予以移交。（3） 有關事故中定性、責任、處理意見上，各方分歧重大而又不統一時，由上當地政府質量監督部門裁決。在事故分析調查中，若事故原因為工程建設指揮部人員工作不到位造成損失的，根據事故造成的損失的情況，應對責任人績效工資進行考核，造成重大事故的應參照集團憲章中有關規定處罰。非工程部責任事故應追究事故責任單位的責任，事故所造成的損失應由事故責任單位承擔。十、 中間交接程序及交接標準的規定1. 中間交接總則1.1 為加強石油化工建設項目生產準備工作，保證工程質量，確保投料試車一次成功，使建設項目投料試車后實現“安、穩、長、滿、優”運行，發揮投資效益，特制定本規定。1.2 本規定適

41、用于南方寶塔投資控股有限公司下屬范圍內的煉油、石油化工生產裝置（以下簡稱石油化工裝置）及其配套設施的新建、擴建、改建工程，其它建設項目可參照執行。1.3 本規定技術資料交接參照SH/T 3503-2011（石油化工工程建設交工技術文件規定）的要求執行，除滿足SH/T 3503-2011規定要求外，還應按照國家和集團公司現行的有關法律、法規、標準、規范執行。1.4 工程中間交接標志著工程施工安裝的結束，由單機試車轉入聯動試車階段，是施工單位向工程建設指揮部（生產使用單位）辦理工程交接的一個必要程序，一般按單項或系統工程進行，與生產交叉的技術改造項目，也可辦理單項工程的中間交接，中間交接只是裝置保

42、管、使用責任的移交，不解除施工單位對工程質量、竣工驗收應負的責任。工程中間交接后，工程建設指揮部部對工程繼續負責，直至竣工驗收。2. 中間交接程序及交接標準2.1 中間交接應具備的條件：（1） 工程按設計內容施工完；（2） 工程質量初評合格（3） 工藝、動力管道的耐壓試驗完，系統清洗、吹掃、氣密性試驗完保溫基本完；（4） 靜設備強度試驗、無損檢驗、清掃完；（5） 動設備單機試車合格；（6） 大機組用空氣、氮氣或其它介質負荷試車完，機組保護性聯鎖和報警等自控系統調試聯校合格。（7） 裝置電氣、儀表、計算機、防毒防火防爆等系統調試聯校合格；（8） 裝置區施工臨時設施已拆除，工完、料凈、場地清，豎向

43、工程施工完；（9） 對聯動試車有影響的三查四定項目及設計變更處理完，其它未完尾項責任、完成時間已明確。2.2 工程中間交接的內容：（1） 按設計內容對工程實物量的核實交接；（2） 工程質量的初評資料及有關調試記錄的審核驗證與交接；（3） 安裝專用工具和剩余隨機備件、材料的交接；（4） 工程尾項清理及完成時間的確認；（5） 隨機技術資料的交接；2.3 交接對象與責任劃分： 在工程安裝基本結束達到中間交接條件時，施工單位、監理和項目建設指揮部從各自責任角度抓工程掃尾和組織生產人員適時進入現場。施工單位：抓掃尾、保試車，按照設計和試車要求，合理組織力量，認真清理未完工程和工程尾項，并負責整改消項。監

44、理和工程部：抓試車、促掃尾，協調、銜接好掃尾與試車的進度，組織生產人員及早進入現場，及時發現問題，以便盡快整改。生產使用單位負責制定聯動試車方案、并組織實施，施工單位、工程建設指揮部配合3. 交接注意事項：（1） 工程建設指揮部在新建、改、擴建工程臨近收尾階段應根據實際工程收尾節點提前1-3個月時間向生產使用單位提出工程中交申請，通知生產使用單位準備進行工程交接，并開始組織生產人員做好試車及生產準備工作，以便生產使用單位留有充分的準備時間全面接管所涉及的工程裝置管理工作。（2） 生產使用單位再接到工程中交申請單后應盡快組織人員準備工程項目的交接工作，提前介入工程項目的收尾工作，并參與裝置的三查

45、四定的工作，生產使用單位收到中間交接申請后需書面回復確認，未進行確認的或拒不簽收的視為同意申請單中所提出的內容。（3） 裝置的收尾與生產使用單位提出的技改項目劃分已設計藍圖為參照，設計藍圖、設計變更范圍內的整改項由工程建設指揮部負責整改落實工作，生產使用單位提出的技改項目由生產使用單位負責落實整改項目的設計協調與施工，整改項目由施工單位配合完成。（4） 因公司發展需要，生產使用需要，在裝置準備交接過程中，工程已達到中間交接條件，不能按照正常程序進行中間交接時，或來不急進行交接資料的移交手續辦理時，生產使用單位需與工程建設指揮部協調溝通后由雙方單位主管領導在中間交接單上確認簽字后方可接管工程項目

46、的管理使用權，無中間交接確認過程接管使用的，視為默認工程項目已完成交接，管理使用權自動變更為生產使用單位負責。（5） 在中間交接前，未完成中間交接手續的辦理，工程的管理權應為工程建設指揮部進行管理，未經指揮部確認，任何單位無權參與工程項目的修改，十一、 工程竣工驗收制度1. 工程項目的竣工驗收是施工全過程的最后一道程序，也是工程項目管理的最后一項工作。它是建設投資成果轉入生產或使用的標志，也是全面考核投資效益、檢驗設計和施工質量的重要環節。 2. 竣工驗收的準備工作 ：在項目竣工驗收之前，施工單位應配合監理工程師作好下列竣工驗收的準備工作。 （1） 完成收尾工程：1) 收尾工程的特點是零星、分

47、散、工程量小，但分布面廣，如果不及時完成，將會直接影響項目的竣工驗收及投產使用。2) 做好收尾工程，必須摸清收尾工程項目，通過竣工前的預檢，作一次徹底的清查，按設計圖紙和合同要求，逐一對照，找出遺漏項目和修補工作，制定作業計劃，相互穿插施工。 （2） 竣工驗收資料的準備 ：竣工驗收資料和文件是工程項目竣工驗收的重要依據，從施工開始就應完整地積累和保管，竣工驗收時應經編目建檔。 （3） 竣工驗收的預驗收：竣工驗收的預驗收，是初步鑒定工程質量，避免竣工進程拖延，保證項目順利投產使用不可缺少的工作。通過預驗收，可及時發現遺留問題，事先予以返修、補修。 3. 竣工驗收的依據竣工驗收依據主要有：上級主管

48、部門批準的設計綱要、設計文件、施工圖紙和說明書，設備技術說明書，招標投標文件和工程合同，圖紙會審記錄、設計修改簽證和技術修改單，現行的施工技術驗收標準及規范，協作配合協議，以及施工單位提供的有關質量保證文件和技術資料等。工程項目的規模、工藝流程、工藝管線、生產設備、土地使用、建筑結構、建筑面積、內外裝修、質量標準等，必須與上述文件、合同所規定的內容一致。 4. 竣工驗收的標準：由于建設工程項目門類很多，要求各異，因此必須有相應竣工驗收標準，以資遵循。一般有土建工程、安裝工程、人防工程、管道工程、橋梁工程、電氣工程及鐵路建筑安裝工程等的驗收標準。 （1） 土建工程驗收標準 凡生產性工程、輔助公用

49、設施及生活設施按照設計圖紙、技術說明書、驗收規范進行驗收，工程質量符合各項要求，在工程內容上按規定全部施工完畢，不留尾巴。即對生產性工程要求室內全部做完，室外明溝勒腳、踏步斜道全部做，內外粉刷完畢;建筑物、構筑物周圍2m以內場地平整、障礙物清除，道路及下水道暢通。對生活設施和職工住宅除上述要求外，還要求水通、電通、道路通。 （2） 安裝工程驗收標準 按照設計要求的施工項目內容、技術質量要求及驗收規范的規定，各道工序全部保質保量施工完畢，不留尾巴。即工藝、燃料、熱力等各種管道已做好清洗、試壓、吹掃、油漆、保溫等工作，各項設備、電氣、空調、儀表、通訊等工程項目全部安裝結束，經過單機、聯動無負穡及投

50、料試車，全部符合安裝技術的質量要求，具備形成設計能力的條件。 （3） 人防工程驗收標準 凡有人防工程或結合建設的人防工程的竣工驗收必須符合人防工程的有關規定，并要求：按工程等級安裝好防護密閉門;室外通道在人防密閉門外的部位增設防護門進、排風等孔口，設備安裝完畢。目前沒有設備的，做好基礎和預埋件，具備有設備以后即能安裝的條件;應做到內部粉飾完工；內部照明設備安裝完畢，并可通電；工程無漏水，回填土結束；通道暢通等。（4） 大型管道工程驗收標準大型管道工程 (包括鑄鐵管和鋼管)按照設計內容、設計要求、施工規格、驗收規范全部 (或分段)按質量敷設施工完畢和竣工，泵驗必須符合規定要求達到合格，管道內部垃

51、圾要清除，輸油管道、自來水管道還要經過清洗和消毒，輸氣管道還要經過通氣換氣。在施工前，對管道材質用防腐層 (內壁及外壁)要根據規定標準進行驗收，鋼管要注意焊接質量，并加以評定和驗收。對設計中選定的閘閥產品質量要慎重檢驗。地下管道施工后，對覆地要求分層夯實，確保道路質量。 更新改造項目和大修理項目，可以參照國家標準或有關標準，根據工程性質，結合當時當地的實際情況，由業主與承包商共同商定提出適用的竣工驗收的具體標準。 5. 竣工驗收的范圍 （1） 凡列入固定資產計劃的建設項目或單項工程，按照批準的設計文件 (初步設計、技術設計或擴大初步設計)所規定的內容和施工圖紙的要求全部建成，具備投產和使用條件

52、，不論新建、改建、擴建和遷建性質，都要經工程建設指揮部及時組織驗收，并辦理固定資產交付使用的轉賬手續。 （2） 有的建設項目(工程)基本符合竣工驗收標準，只是零星土建工程和少數非主要設備未按設計規定的內容全部建成，但不影響正常生產，亦應辦理竣工驗收手續。對剩余工程，應按設計留足投資，限期完成。有的項目投產初期一時不能達到設計能力所規定產量，不能因此而拖延辦理驗收和移交固定資產手續。 （3） 有些建設項目或單項工程，已形成部分生產能力或實際上生產方面已經使用，近期不能按原設計規模續建的，應從實際情況出發，可縮小規模，報主管部門(公司)批準后，對已完的工程和設備，盡快組織驗收，移交固定資產。 6.

53、 竣工驗收的條件 （1） 施工單位承建的工程項目，達到下列條件者，可報請竣工驗收 1) 生產性工程和輔助公用設施，已按設計建成，能滿足生產要求。例如，生產、科研類建設項目、土建、給水排水、暖氣通風、工藝管線等工程和屬于廠房組成部分的生活間、控制室、操作室、煙囪、設備基礎等土建工程均已完成，有關工藝或科研設備也已安裝完畢。 2) 主要工藝設備已安裝配套，經聯動負荷試車合格，安全生產和環境保護符合要求， 已形成生產能力，能夠生產出設計文件中所規定的產品。 3) 生產性建設項目中的職工宿舍和其他必要的生活福利設施以及生產準備工作，能適應投產初期的需要。 4) 非生產性建設的項目，土建工程及房屋建筑附

54、屬的給水排水、采暖通風、電氣、煤氣及電梯已安裝完畢，室外的各管線已施工完畢，可以向用戶供水、供電、供暖氣、供煤氣，具備正常使用條件。如因建設條件和施工順序所限，正式熱源、水源、電源沒有建成，則須由工程建設指揮部和施工單位共同采取臨時措施解決，使之達到使用要求，這樣也可報竣工申請驗收。 （2） 工程項目達到下列條件者，也可報請竣工驗收 1) 工程項目(包括單項工程)符合上述基本條件，但實際上有少數非主要設備及某些特殊材料短期內不能解決，或工程雖未按設計規定的內容全部建完，但對投產、使用影響不大，也可報請竣工驗收。例如:非生產性項目中的房屋已經建成，電梯未到貨或晚到貨，因而不難安裝，或雖已安裝但不

55、能同時交付使用;又如住宅小區中房屋及室外管線均已竣工，但個別的市政設施沒有配套完成，允許房屋建筑施工企業將承建的建設項目報請竣工驗收。 2) 這類項目在驗收時，要將所缺設備、材料和未完工程列出項目清單，注明原因，報監理工程師以確定解決的辦法。當這些設備、材料或未完工程已安裝完或修建完時，仍按前述辦法報請驗收。 （3） 工程項目有下列情況之一者，施工企業不能報請監理工程師作竣工驗收1) 生產、科研性建設項目，因工藝或科研設備、工藝管道尚未安裝，地面和主要裝修未完成者。2) 生產、科研性建設項目的主體工程已經完成，但附屬配套工程未完成影響投產使用。如:主廠房已經完成，但生活間、控制室、操作間尚未完

56、成;車間、鍋爐房工程已經完成，但煙囪尚未完成等。 3) 非生產性建設項目的房屋建筑已經竣工，但由本施工企業承擔的室外管線沒有完成，鍋爐房、變電室、冷凍機房等配套工程的設備安裝尚未完成，不具備使用條件。 4) 各類工程的最后一道噴漿、表面油漆活未做。 5) 房屋建筑工程已基本完成，但被施工企業臨時占用，尚未完全騰出。 6) 房屋建筑工程已完成，但其周圍的環境未清掃，仍有建筑垃圾。7) 資料及竣工圖紙不齊全。 7. 竣工驗收的程序：竣工驗收應由工程部牽頭，監理工程師配合進行。 （1） 施工單位作竣工預驗 施工單位竣工預驗是指工程項目完工后要求監理工程師驗收前由施工單位自行組織的內部模擬驗收，內部預

57、驗是順利通過正式驗收可靠保證，為了不致使驗收工作遇到麻煩，最好邀請監理工程師參加。 （2） 施工單位提交驗收申請報告 施工單位決定正式提請驗收后應向監理單位送交驗收申請報告，監理工程師收到驗收申請報告后應參照工程合同的要求、驗收標準等進行仔細的審查。 （3） 根據申請報告作現場初驗 監理工程師審查完驗收申請報告后，若認為可以進行驗收，則應由監理人員組成驗收班子對竣工的工程項目進行初驗，在初驗中發現的質量問題，應及時以書面通知或以備忘錄的形式告訴施工單位，并令其按有關的質量要求進行修理甚至返工。 （4） 工程部組織，監理單位、設計單位、施工單位、勘察單位，主管部門等參加正式驗收。8. 竣工驗收的

58、步驟（1） 竣工驗收一般分為兩個階段進行：1) 單項工程驗收。是指在一個總體建設項目中，一個單項工程或一個車間已按設計要求建設完成，能滿足生產要求或具備使用條件，且施工單位已預驗，監理工程師已初驗通過，在此條件下進行的正式驗收。 2) 全部驗收。是指整個建設項目己按設計要求全部建設完成，并已符合竣工驗收標準，施工單位預驗通過，監理工程師初驗認可，由工程建設指揮部組織，有設計、監理、施工等單位參加的正式驗收。在整個項目進行全部驗收時，對已驗收過的單項工程，可以不再進行正式驗收和辦理驗收手續，但應將單項工程驗收單作為全部工程驗收的附件而加以說明。 （2） 驗收步驟：1) 施工單位項目經理介紹工程施

59、工情況、自檢情況以及竣工情況，出示竣工資料(竣工圖和各項原始資料及記錄)。 2) 監理工程師通報工程監理中的主要內容，發表竣工驗收的意見。 3) 工程部根據在竣工項目目測中發現的問題，按照合同規定對施工單位提出限期處理的意見。 4) 暫時休會，由質檢部門會同業主及監理工程師討論工程正式驗收是否合格。 5) 復會，由監理工程師宣布驗收結果，質監站人員宣布工程項目質量等級出具相關質量報告。 （3） 辦理竣工驗收簽證書 ：竣工驗收簽證書必須有三方的簽字方生效。十二、 監理例會制度1. 工程開工前，監理人員應參加由工程建設指揮部主持的第一次工地會議，第一次工地會議主要內容：（1） 工程建設指揮部、承包

60、單位、監理單位分別介紹各自駐現場的組織機構、人員及其分工；1) 工程建設指揮部根據委托監理合同，宣布對總監理工程師的授權；2) 工程建設指揮部介紹工程開工準備工作情況；3) 承包單位介紹施工準備情況；4) 工程建設指揮部和總監理工程師對施工準備情況提出意見和要求；5) 總監理工程師介紹監理規劃的主要內容；6) 研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員，召開工地例會的周期，地點及主要論題；7) 第一次工地會議紀要由監理人員負責整理，并經與會各代表會簽。2. 施工過程中，總監理工程師（總監理工程師代表）應定期主持召開工地例會，會議紀要由監理人員負責整理，并經與會各代表會簽。工地例會主要內容：

61、1) 檢查上次例會議定事項的落實情況，分析未完事項的原因；2) 檢查分析進度計劃完成情況，提出下一步進度目標及其落實措施；3) 檢查分析工程質量狀況，針對存在的質量問題提出改進措施；4) 檢查工程量核定及工程款支付情況；5) 解決需要協調的有關事項；6) 其他有關事項。3. 總監理工程師或專業監理工程師應根據需要及時組織專題會議，解決施工過程中有關專項問題，并通知工程建設指揮部相關負責人參加會議。4. 每周監理例會工程建設指揮部總工程師、指揮長、各專業部門負責人應參加例會協調解決工程中所出現的問題。5. 監理例會中提到的長周期問題須在下次監理例會中匯報完成的進度情況，短周期問題須在完成后及時匯

62、報并對有關單位及時通報。十三、 施工工作日志制度1、 工程建設指揮部工程項目部應設專用“施工日志”本，工程部人員應逐日將所從事的工作寫入“施工日志”，特別是涉及設計、施工單位的需返工、改正的事項，現場施工發現的問題，待解決事項應詳細作出記錄。（1） 當日材料、構配件、設備及人員變化情況；（2） 當日施工的相關部位、工序的質量、進度情況、材料使用情況，抽檢、復檢情況和安全文明施工情況；（3） 當日發現的問題及處理情況；（4） 有爭議的問題，各方相同的不相同意見及協調情況；（5） 天氣、溫度情況，天氣、溫度對質量的影響和采取措施與否；（6） 承包單位提出的問題，監理人員提出的問題等。（7） 工程建

63、設指揮部人員均有施工日志本，指揮部人員當天工作及現場巡視檢查發現的問題應及時記錄。（8） 來往文件情況（9） 施工日志不定期檢查，每月不少于一次，施工日志記錄與績效考核掛鉤，記錄不全者根據情況扣除相應績效考核獎金。十四、 工程合同管理一、監理合同管理 1、監理合同管理的指導思想（1）監理單位是現場質量、進度、安全文明管理和施工單位間協調的主要責任單位，并協助工程管理公司進行成本控制，工程管理公司依據監理合同（包括招標文件、投標書）、經批準的監理規劃、現行的法規和規范，對監理單位進行有效管理和監控是一項特別重要的工作，是保證項目管理正常進行的重要保證。（2）現場工程師要經常與監理人員進行有效溝通

64、，使其了解甲方的管理思路、工作方式，盡快與工程部合拍。（3）現場工程師要樹立監理單位的威信，充分發揮監理單位的作用，為監理單位開展工作創造良好的外部環境。2、監理人員的資質審查（1）工程管理公司應對進場的監理人員進行資格審查，核對監理人員名單是否與監理合同相符，檢查和了解監理人員的學歷證書、職稱證書、資格證書、工作簡歷是否真實可靠；并對進場的監理人員進行面試，符合要求才能進場開展監理工作。（2）工程管理公司應定期對現場開展工作的監理人員進行考核（作好記錄），及時調整不合格的監理人員。（3）工程管理公司應及時將長駐現場的監理人員姓名、性別、專業、技術職稱、資格證書名稱、進出時間等情況進行統一登記

65、，進行監理人員變化的監控。3、監理單位提交文件的審核：（1）開工前督促監理單位及時提交監理規劃，簽署審核意見。（2）督促監理單位分階段提交監理實施細則，及時進行審核。（3）審核監理單位提交的監理月報，簽署審核意見。（4）重視監理單位發出的監理備忘錄、監理通知單，認真研究監理單位提交的專題報告，并對上述文件進行追蹤檢查。（5）監督、檢查監理單位對施工單位提交的總進度計劃、月進度計劃、周進度計劃的審核情況，督促監理單位分析工程進度滯后的原因，提出追趕進度的方法，并嚴格要求施工單位按此執行。（6）監督、檢查監理單位對施工組織設計、施工方案、施工技術交底的審核情況。（7）監督、檢查監理單位對施工單位的

66、工期簽證、工程簽證、技術核定、工程付款的審核情況。（8）審核監理單位提交的工程評估報告，并簽署意見。4、監督檢查監理單位的現場控制（1）督促監理單位認真審查施工單位在開工前的準備工作，包括人員、材料、機械等。（2）督促監理單位落實樣板制的工作。（3）監督檢查監理單位對隱蔽工程驗收的控制情況，對重要的部位（特別是易引起糾紛的問題），現場工程師要參與隱蔽工程驗收。（4）經常檢查監理單位的旁站、巡視等工作是否滿足現場施工的需要。（5）監督檢查監理單位對施工材料的進場檢查、見證取樣和送樣情況。（6）督促監理單位定期進行安全文明施工的檢查。（7）深入現場檢查工程實體質量，定期對監理單位的工作效果進行評估

67、，及時發現監理單位開展工作的問題，并及時解決。（8）參加、協助監理單位進行中間驗收和竣工初驗。5、檢查監理單位的內業資料（1）定期檢查監理單位的內業資料情況，審核資料的及時性、完整性、準確性。（2）定期檢查監理工作日記的記錄情況，材料質保資料和復試資料等。（3）檢查監理單位對現行施工規范、國家和北京市政府部門發布的指令性法規。二、施工合同管理 1、施工合同管理的指導思想（1）工程管理公司應該合理安排每份合同的執行人，盡量讓每份合同從招投標開始到工程結束由一人負責。（2）合同責任人應該掌握合同的全部內容，充分發揮監理單位的作用，監督檢查的監理單位監控情況。（3）合同完成后必須進行總結經驗和教訓，

68、交資料檔案歸檔。2、施工合同管理（1）施工合同責任人在工程開工至竣工期間應按照月度書面記錄合同執行情況，及時反映每階段工程進展情況。（2）合同責任人在合同負責期間，要按合同規定的條款嚴格要求施工單位，并督促監理單位。（3）合同執行情況主要包括以下內容：A 階段工程主要部位的進度情況B 監理的工作情況描述。C 工程款支付數額及合同累計付款及付款比例。D 施工現場勞動力和施工機械配備情況。E 工程質量的評估意見。F 本階段成本情況反饋。（設計變更、技術核定、工程簽證匯總）（4）合同執行情況經工程部經理，工程管理公司總經理審核后，根據摘要情況匯總編制項目月度報告。（5）工程管理公司必須對每份合同進行

69、評審，竣工驗收以后先由合同責任人提交一份竣工報告，包括進度、質量和成本分析：實際情況與合同計劃進行比較，分析產生偏差的原因，提出今后解決的辦法，并對工程質量進行評估。（6）每份合同應收集相關的管理資料，由合同責任人負責，文件原件交檔案資料員歸檔。當合同責任人改變時，應辦理好交接手續，并且經其工程管理公司經理確認。交接記錄單包括：移交的資料清單，已完部分的情況描述，遺留的問題和注意的事項。十五、 工程進度計劃的管理1、總施工進度計劃的編制公司根據項目整體開發計劃及施工圖紙，充分考慮施工工藝、周邊環境、季節影響等因素，編制項目總施工進度計劃。并將項目總進度計劃分解為月度施工進度計劃，關鍵線路上的關

70、鍵節點可另行編制詳細計劃以便更好地組織和監控施工。2、項目總進度計劃的評審項目總進度計劃編制完成后，管理公司應組織公司相關部門對計劃進行討論，評審和落實，以保證計劃的可行性和嚴肅性，完成后報工程部備案。 3、總施工進度控制計劃的調整除非項目發展計劃或銷售計劃發生重大變化，否則一般不對項目總施工進度控制計劃給予調整。若調整，進度計劃必須經公司分管副總以上領導批準，并將調整后的計劃報工程部備案。4、施工進度計劃執行針對影響進度的因素前瞻性地采取措施，及時辦理報批報建等手續，及時解決圖紙供應、甲方分包、甲供（包括甲控）材料等甲方要協助的問題。監督監理單位檢查施工單位的月進度計劃及完成情況，檢查現場勞

71、動力安排、機械設備、材料的到位情況，對周、月及總進度控制計劃與實際進度進行對比，分析進度滯后的原因，提出追趕進度的方法，督促監理單位落實各項工作。 5、施工計劃的監控：（1）工程管理公司在每月25日上報的工程月報中：對當月工程進度情況進行總結，分析影響工期的原因（如設計變更、報批報建、氣候、甲供材料、施工單位人力及物質資源），擬定下一步趕工措施；對下一個月的工程進度進行說明。（2）工程部每月23日前至現場檢查最終進度情況，拍攝形象進度照片，據此核實項目公司月報中的進度控制內容，分析工期滯后的原因，對下一個月可能延誤的進度提出預警，并將匯總情況及時反饋至各項目公司及分管副總。（3）工程管理公司應

72、根據不同分部分項工程，統計實際工期并進行階段性工期對比情況分析，為今后合同工期提供原始資料，由工程部負責備案，并報公司分管副總。（4）工程部與工程管理公司工程管理人員應經常性交流，及時了解項目的進展。以上是整理過的(二) 物資采購管理1. 采購前準備（1） 各部門，單位根據各單位實際物資需求量，每月申報物資采購計劃 1 次，并于每月 25日至 30 前上報物資中心。在規定時間內無上報的，請以書面形式通知采購部門，并說明原因，否則過期不予受理采購計劃。因延誤計劃單據所造成的一切后果，由該部門或者單位承擔。（生產經營單位及工程建設指揮部急需物資及備品備件除外，且選擇供貨時間較短的供應商）（2） 物

73、資計劃中需有各部門、單位負責人的簽字審核。提交所需物資計劃前，描述清楚所用物資的型號、規格、尺寸等基本信息，計劃要規范，并且執行國標，方便采購，確保采購實物與計劃相符。（3） 物資使用部門提交物資計劃后，由物資中心招標辦完成對所需物資的采購、招標。使用部門提供技術要求、規格型號等相關物資信息，以便為物資的采購、招標提供準確的信息保障。使用部門不得與供應商、或生產廠家聯系、詢價及合同的談判。（4） 采購員接到采購計劃后，應充分了解設備材料的品名和規格等各項參數，不清楚的地方要直接與申報部門專業人員溝通并專業化理解；需要集團授權采購的（如：鋼材和閥門）要上報集團審批，集團批準自行采購的方可進行采購

74、；（5） 根據采購計劃按同類產品進行分類，每一類產品選擇3家供應商進行比質比價，充分了解各家所提供產品的詳細情況；（6） 向初選的供應商以郵件或傳真的方式詳細說明需要采購設備材料的品名，規格，質量要求，數量，報價要求等相關信息。2. 與供應商磋商（1） 經成本分析和對各家報價的比較之后，設定議價目標，與初選供應商分別進行質量要求，產品價格，交貨期限，付款方式和售后服務等重要環節進行溝通磋商；（2） 向部門領導通報溝通協調情況，如有必要，部門領導再次與供應商分別就幾個重要環節進行溝通，確保采購物資能夠在合理的價格范圍內及時準確的到達施工現場；（3） 甄選出最合適的廠家，形成統一的比價表和審批表，

75、分別上報物資管理中心、財務部門、主管領導、常務副總裁和董事長進行審批。3. 下單采購（1） 收到審批完成的比價表和審批表后，方可下單進行采購，下單時應再次向供應商確認產品的質量，數量和供貨期的要求；（2） 根據比價表和審批單區分哪些批次采購走零購，哪些批次的需要制作采購合同；（3） 采購合同要明確采購設備或材料的各項詳細參數以及交貨時間、交貨地點等；并注明產品的包裝要求，送貨的各項隨機必備品、配件、資料等；（4） 向供應商提供準確無誤的開票信息，送貨地址，收貨聯系人等。4. 訂單跟蹤（1） 根據合同約定的交貨期，采購人員在供應商生產期間應與對方聯絡人員保持溝通，及時了解所訂購產品的生產進度；（2） 若因客觀因素，如原材料供應，能源緊張等原因造成的供應商不能如期交貨，采購人員應與采購需求提出單位進行協調，若仍然無法改變需求時間，采購人員應和供應商說明情況，并敦促對方按照合同要求按時按質出貨，若因供應商供貨不及時而產生重大損失，應追究其相關責任；（3） 采購人員應反復強調產品的規格型號必須與合同清單或技術協議相一致，產品銘牌，合格證，說明書均應與簽訂的合同保持一致；（4） 供應商發貨前，采購人員應再次與供應商確認發貨時間，地點，收貨人，運輸方式等信息；（5） 供應商發貨后，應立即向對方索要發貨憑證或貨運單號，以便及時追蹤貨物的運輸狀況。