1、XX 燃 氣合資公司工程建設(shè)指引總 序?yàn)檫m應(yīng)XX燃?xì)馐聵I(yè)飛速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，為使各合資公司在企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理方面有著統(tǒng)一的方向及準(zhǔn)則，XX燃?xì)饪偛繀⒖紘?guó)內(nèi)、外先進(jìn)燃?xì)馄髽I(yè)的成熟做法，結(jié)合XX燃?xì)庀嚓P(guān)合資公司實(shí)際運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，編寫了這一套管理指引的系列文件（第一版）。我們深知：本指引的內(nèi)容可能未臻完美，也可能未必完全適合每個(gè)地方，但我們期待本指引能為各合資企業(yè)提供一個(gè)基本的指南和參考。XX燃?xì)馐种匾暼細(xì)庀到y(tǒng)的安全及可靠性。本指引中多處涉及相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，很多地方都是原文引用，也有很多地方是XX燃?xì)獾奶囟ㄒ螅虼撕腺Y企業(yè)應(yīng)關(guān)注這些異同點(diǎn)。隨著法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的更新，各合資企業(yè)相關(guān)人員還應(yīng)

2、考慮相關(guān)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的適宜性，XX燃?xì)饪偛恳矔?huì)適時(shí)保持版本更新。XX燃?xì)怅P(guān)注合資企業(yè)的規(guī)范管理。本指引中有關(guān)于工程成本控制流程的敘述，各合資企業(yè)可遵照?qǐng)?zhí)行。XX燃?xì)夥e極倡導(dǎo)“以客戶為中心”的優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，鼓勵(lì)合資企業(yè)開展、推行優(yōu)質(zhì)服務(wù)計(jì)劃。合資企業(yè)應(yīng)發(fā)揮公司上下的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，致力于提高客戶服務(wù)水平，達(dá)到優(yōu)質(zhì)服務(wù)、讓客戶滿意并超越客戶期望之目的。本系列文件為第一版，共13冊(cè)，分別涉及機(jī)構(gòu)設(shè)置、工程建設(shè)管理、客戶服務(wù)、安全管理、工程設(shè)計(jì)及施工、運(yùn)行維護(hù)和液化氣等范圍，今后XX燃?xì)饪偛繒?huì)于適時(shí)時(shí)機(jī)進(jìn)行修訂及增減。2目 錄第一章 總則第二章 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃編制2.1 編制城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的目的

3、2.2 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃編制原則2.3 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的任務(wù)2.4 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的編制2.5 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的審批第三章 工程勘察、設(shè)計(jì)及工程勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇3.1 可行性研究報(bào)告及工程投資估算3.2 初步設(shè)計(jì)及工程投資概算3.3 工程環(huán)境評(píng)價(jià)3.4 工程安全預(yù)評(píng)價(jià)3.5 施工圖設(shè)計(jì)及工程投資預(yù)算3.6 工程勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇第四章 工程建設(shè)計(jì)劃及工程建設(shè)計(jì)劃審批程序4.1 工程建設(shè)計(jì)劃4.2 工程建設(shè)計(jì)劃審批程序第五章 工程監(jiān)理及監(jiān)理單位的選擇5.1 工程監(jiān)理5.2 監(jiān)理單位的準(zhǔn)入條件5.3 監(jiān)理人員資格要求5.4 監(jiān)理單位的選擇5.5 監(jiān)理單位、人員的管理與考評(píng)第六章 工程施

4、工單位的選擇 6.1 選擇施工單位的目的6.2 工程施工單位的準(zhǔn)入條件6.3 施工單位考察、篩選6.4 施工單位招標(biāo)6.5 施工單位的管理6.6 總部的管理職責(zé)第七章 工程施工管理7.1 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)7.2 工程進(jìn)度管理7.3 工程質(zhì)量管理7.4 工程成本與投資控制7.5 工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理7.6 工程用材料領(lǐng)退料管理7.7 工程施工安全與文明施工管理第八章 工程建設(shè)合同管理8.1 一般規(guī)定 8.2 合同管理職責(zé) 8.3 建設(shè)工程合同分類 8.4 合同的簽訂權(quán)限8.5 合同的訂立 8.6 合同的變更、解除8.7 合同的履行8.8 經(jīng)濟(jì)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟8.9 合同的日常管理8

5、.10 考核與獎(jiǎng)懲8.11 其它第九章 工程竣工驗(yàn)收管理 9.1 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程竣工驗(yàn)收管理 9.2 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等工程竣工驗(yàn)收管理第十章 工程結(jié)算與審計(jì) 10.1 工程結(jié)算流程 10.2 工程結(jié)算審計(jì)第十一章 工程款撥付管理11.1 工程款撥付依據(jù)11.2 工程款撥付規(guī)定第十二章 附件第一章 總 則1.1 為規(guī)范XX燃?xì)夂腺Y公司工程建設(shè)管理，提高工程管理工作效率，在保證工程質(zhì)量、工程進(jìn)度的前提下，有效降低工程成本,控制工程造價(jià)，實(shí)現(xiàn)工程管理的程序化、規(guī)范化、制度化，結(jié)合XX燃?xì)獾膶?shí)際情況，制定本指引。1.2 工程建設(shè)管理總體目標(biāo)：依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，做好工程

6、質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、文明施工和服務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。1.3 本指引適用范圍為XX燃?xì)夂腺Y公司各類新建、改建、擴(kuò)建工程。1.4 各合資公司應(yīng)設(shè)立工程管理部門，全面負(fù)責(zé)工程建設(shè)管理工作。通過(guò)梳理工程建設(shè)流程，建立健全工程建設(shè)管理制度，以保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行。合資公司主管工程領(lǐng)導(dǎo)是工程建設(shè)的第一責(zé)任人，對(duì)公司的工程建設(shè)負(fù)責(zé)。1.5 各合資公司應(yīng)建立工程監(jiān)督、考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)的督察和考核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。1.6 XX燃?xì)饪偛控?fù)責(zé)對(duì)合資公司工程建設(shè)的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)督工作。第二章 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃編制2.1 編制城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的目的為了便于城市燃?xì)饨ㄔO(shè)項(xiàng)目的投資決策，必須做到“先

7、規(guī)劃研究，后設(shè)計(jì)施工”的原則。城市燃?xì)夤こ虒儆诔鞘谢A(chǔ)設(shè)施工程，建成后不宜動(dòng)輒破路擴(kuò)建或改建。因此，新建城市燃?xì)夤こ瘫仨氃诔鞘锌傮w規(guī)劃指導(dǎo)下，編制城市燃?xì)廨斉湎到y(tǒng)長(zhǎng)期規(guī)劃，作為今后燃?xì)廨斉涔こ谭制谠O(shè)計(jì)和建設(shè)的主要依據(jù)。對(duì)已有城市燃?xì)庠O(shè)施的城市，應(yīng)根據(jù)城市總體規(guī)劃，在現(xiàn)有燃?xì)庠O(shè)施的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充編制城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃，以利于改建和擴(kuò)建工程的設(shè)計(jì)和施工建設(shè)進(jìn)行。2.2 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃編制原則 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的編制應(yīng)堅(jiān)持投資合理化原則，即從長(zhǎng)期、整體上評(píng)價(jià)，投資收益最大。城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃應(yīng)以城市總體規(guī)劃為基礎(chǔ)，并遵循當(dāng)?shù)爻鞘锌傮w規(guī)劃編制原則。 城市主干管網(wǎng)規(guī)劃，應(yīng)以遠(yuǎn)期氣源規(guī)劃，確定輸氣管道的輸送能

8、力。 地下管網(wǎng)主干管道路由規(guī)劃，應(yīng)符合城市道路長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃要求，盡量避免在管道可用期限內(nèi)開挖道路改建或重建等。 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃近期規(guī)劃期限為批準(zhǔn)規(guī)劃實(shí)施起的510年；長(zhǎng)期規(guī)劃為1015年，并與城市總體規(guī)劃期限相一致。2.3 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的任務(wù) 確定城市燃?xì)獾臍饣緩胶凸夥绞健?確定城市燃?xì)庖?guī)模、主要供氣對(duì)象和供氣范圍。在市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上計(jì)算各類用戶的用氣量及總用氣量，選擇經(jīng)濟(jì)合理的輸配系統(tǒng)和調(diào)峰方式。 估算規(guī)劃期內(nèi)所需建設(shè)投資、主要原材料、經(jīng)濟(jì)效益分析。 提出分期實(shí)現(xiàn)城市燃?xì)庖?guī)劃的步驟和實(shí)施方案。 確定組織機(jī)構(gòu)、后方設(shè)施、用地規(guī)劃。 對(duì)規(guī)劃中存在的主要問(wèn)題提出解決意見(jiàn)。2.4 城市燃?xì)鈱I(yè)

9、規(guī)劃的編制城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的設(shè)計(jì)由當(dāng)?shù)卣块T負(fù)責(zé)。凡未做城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的合資公司，應(yīng)主動(dòng)敦促并協(xié)助當(dāng)?shù)卣块T完成城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的設(shè)計(jì)編制工作。2.5 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的審批 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃應(yīng)由省級(jí)建設(shè)行政主管部門組織有關(guān)專家和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門進(jìn)行審查通過(guò)。 總部營(yíng)運(yùn)部參加各合資公司的城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的審查工作。 城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃設(shè)計(jì)經(jīng)審查通過(guò)后須報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)。 各合資公司應(yīng)將經(jīng)批準(zhǔn)的城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃和當(dāng)?shù)卣囊黄饒?bào)總部備案。第三章 工程勘察、設(shè)計(jì)及工程勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇 3.1 可行性研究報(bào)告及工程投資估算 可行性研究的目的.1 可行性研究是在工程建設(shè)前期對(duì)工程項(xiàng)目的一種考

10、察和鑒定，即對(duì)擬實(shí)施工程項(xiàng)目進(jìn)行全面、綜合的技術(shù)經(jīng)濟(jì)調(diào)查研究，論證其是否可行，為投資決策提供依據(jù)。.2 無(wú)論是新建、改建、擴(kuò)建工程，在投資決策前都要進(jìn)行可行性研究，可行性研究是工程建設(shè)的首要環(huán)節(jié)。.3 提高基本建設(shè)投資的經(jīng)濟(jì)效益，避免工程項(xiàng)目投資決策失誤。 可行性研究的依據(jù).1 依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定。.2 依據(jù)當(dāng)?shù)爻鞘锌傮w規(guī)劃。.3 依據(jù)經(jīng)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)的城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃。.4 依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建議書。 可行性研究的任務(wù)3.1.3.1 可行性研究應(yīng)根據(jù)城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃的要求，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、自然資源、社會(huì)和環(huán)境保護(hù)等方面進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究，對(duì)建設(shè)和生產(chǎn)過(guò)程

11、進(jìn)行估算和預(yù)測(cè)，提出若干建設(shè)方案。通過(guò)多種方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較和論證，從中選出投資省、質(zhì)量好、效益大的最佳可行方案，保證工程項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)適用，經(jīng)濟(jì)合理，建設(shè)切實(shí)可行。.2 通過(guò)可行性研究，要明確該工程項(xiàng)目是否值得投資建設(shè)，投資方案和建設(shè)進(jìn)度如何，為投資決策提供科學(xué)依據(jù)。.3 可行性研究必須解決下列問(wèn)題：（1）在技術(shù)上是否可行；（2）經(jīng)濟(jì)效益是否顯著；（3）財(cái)務(wù)上是否取得實(shí)惠；（4）需要多少人力、物力資源；（5）建設(shè)周期；（6）投資額；（7）能否籌集資金和如何籌集資金等。 可行性研究的作用.1 投資決策的依據(jù)；.2 編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù)；.3 籌集資金的依據(jù)；.4 申請(qǐng)辦理建設(shè)審批手續(xù)和建設(shè)

12、執(zhí)照的依據(jù)；.5 與有關(guān)部門簽訂協(xié)議和意向書的依據(jù)。 工程投資估算、財(cái)務(wù)效益分析和工程效益分析.1 可行性研究報(bào)告必須包括工程投資估算，作為財(cái)務(wù)效益分析、資金籌措和投資決策的依據(jù)。.2 通過(guò)財(cái)務(wù)效益分析，確定投資效益、投資回報(bào)期、盈虧平衡點(diǎn)，通過(guò)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以規(guī)避工程建設(shè)投資風(fēng)險(xiǎn)。.3 通過(guò)工程效益分析，了解工程建設(shè)的社會(huì)效益和環(huán)保效益。 可行性研究報(bào)告的審批.1 可行性研究報(bào)告根據(jù)工程投資額度的大小，由相應(yīng)權(quán)限的政府行政主管部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)專家和當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門進(jìn)行審查，并形成審查意見(jiàn)。.2 總部營(yíng)運(yùn)部參加各合資公司的工程可行性研究報(bào)告的審查工作。.3 各合資公司將經(jīng)批準(zhǔn)的工程可行性研究報(bào)

13、告和政府部門批文一起報(bào)總部備案。3.2 初步設(shè)計(jì)及工程投資概算 初步設(shè)計(jì)的目的.1 作為總部和合資公司董事會(huì)進(jìn)一步進(jìn)行工程投資決策的依據(jù)。.2 作為工程環(huán)境評(píng)價(jià)和工程安全預(yù)評(píng)價(jià)的依據(jù)。.3 作為燃?xì)怃N售價(jià)格報(bào)批的依據(jù)。.4 作為工程施工圖設(shè)計(jì)的依據(jù)。.5 作為工程建設(shè)用地征地的依據(jù)。.6 作為主要設(shè)備、材料訂貨的依據(jù)。.7 作為工程建設(shè)資金籌措的依據(jù)。.8 作為工程建設(shè)前期準(zhǔn)備工作的依據(jù)。 初步設(shè)計(jì)的依據(jù).1 依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定等。.2 依據(jù)當(dāng)?shù)爻鞘锌傮w規(guī)劃。.3 依據(jù)經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)的工程可行性研究報(bào)告。.4 依據(jù)總部或董事會(huì)對(duì)工程建設(shè)的意見(jiàn)。 工程投資概算、財(cái)務(wù)效

14、益分析、燃?xì)鈨r(jià)格測(cè)算.1 工程初步設(shè)計(jì)必須包括工程投資概算。工程投資概算必須詳實(shí)，實(shí)事求是地反映工程投資情況。.2 在可行性研究階段財(cái)務(wù)效益分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)初步設(shè)計(jì)工程投資概算進(jìn)一步進(jìn)行財(cái)務(wù)效益分析，能夠比較真實(shí)的反映工程投資效益，作為總部和合資公司董事會(huì)進(jìn)一步?jīng)Q策的依據(jù)。.3 測(cè)算燃?xì)怃N售價(jià)格，作為燃?xì)怃N售價(jià)格報(bào)批的依據(jù)。 初步設(shè)計(jì)的審批.1 根據(jù)工程投資額度的大小，由相應(yīng)權(quán)限的政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)專家和當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，并形成審查意見(jiàn)。.2 總部營(yíng)運(yùn)部參加各合資公司的工程初步設(shè)計(jì)的審查工作。.3 各合資公司將經(jīng)批準(zhǔn)的工程初步設(shè)計(jì)文件連同政府部門批文一起報(bào)總部

15、備案。3.3 工程環(huán)境評(píng)價(jià) 城市燃?xì)夤こ?人工煤氣、油制氣氣源廠除外)本身為環(huán)保工程，不需做工程環(huán)境評(píng)價(jià)，只需填寫環(huán)評(píng)表。 工程可行性研究報(bào)告審查后便可上報(bào)環(huán)評(píng)表。 環(huán)評(píng)表由當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門審批。3.4 工程安全預(yù)評(píng)價(jià) 城市燃?xì)庑袠I(yè)為高危行業(yè)，工程可行性研究報(bào)告審查后必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做工程安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告。 由當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門組織有關(guān)專家對(duì)工程安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審查，并形成審查意見(jiàn)。 當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)工程安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審批。3.5 施工圖設(shè)計(jì)及工程投資預(yù)算 施工圖設(shè)計(jì)依據(jù).1 依據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定。.2 依據(jù)經(jīng)政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的

16、工程初步設(shè)計(jì)。.3 依據(jù)經(jīng)合資公司董事會(huì)批準(zhǔn)的年度工程建設(shè)計(jì)劃。 施工圖紙審查.1 施工圖紙須按當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的相關(guān)規(guī)定審查通過(guò)。.2 施工圖紙須經(jīng)消防部門的消防專項(xiàng)審查。 工程投資預(yù)算工程施工圖設(shè)計(jì)完成后，必須做工程預(yù)算，作為工程發(fā)包、投資控制、工程結(jié)算、工程審計(jì)的依據(jù)。3.6 工程勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇 工程勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇遵循市場(chǎng)化原則，以確保工程設(shè)計(jì)質(zhì)量?jī)?yōu)良、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理。 充分利用XX燃?xì)飧骱腺Y公司的設(shè)計(jì)資源，XX燃?xì)夂腺Y公司內(nèi)部設(shè)計(jì)單位，如具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)能力，可優(yōu)先考慮。 根據(jù)合資公司董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)額度，確定是否招標(biāo)，如須招標(biāo)則應(yīng)參考“XX燃?xì)庹型稑?biāo)管理

17、指引”執(zhí)行。 工程勘察、設(shè)計(jì)單位必須具備與工程相應(yīng)的工程勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)。參見(jiàn)附件“XX燃?xì)庹型稑?biāo)管理指引”之附件一：工程勘察資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，以及附件二：工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。第四章 工程建設(shè)計(jì)劃及工程建設(shè)計(jì)劃審批程序4.1 工程建設(shè)計(jì)劃 合資公司工程建設(shè)必須納入公司計(jì)劃管理，并嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行。 合資公司依據(jù)城市燃?xì)鈱I(yè)規(guī)劃和可行性研究報(bào)告，對(duì)門站、LNG站、CNG站、長(zhǎng)輸燃?xì)夤艿拦こ獭⒓託庹尽⒊鞘腥細(xì)夤芫W(wǎng)工程的新（改）建、綜合辦公樓等工程應(yīng)列入工程中長(zhǎng)期建設(shè)計(jì)劃。 合資公司依據(jù)工程中長(zhǎng)期建設(shè)計(jì)劃、燃?xì)庥脩舭l(fā)展情況以及城市建設(shè)情況編制年度工程建設(shè)計(jì)劃。年度工程建設(shè)計(jì)劃應(yīng)包括建設(shè)理由、預(yù)計(jì)投資額

18、以及工程進(jìn)度安排。并按照工程建設(shè)計(jì)劃審批程序經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。 合資公司應(yīng)根據(jù)合資協(xié)議及合資公司章程制定公司工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程和審批權(quán)限。4.1.5 為維護(hù)年度工程建設(shè)計(jì)劃的嚴(yán)肅性，計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意修改。4.1.6 合資公司應(yīng)建立年度工程建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行情況臺(tái)帳，并對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，年終應(yīng)就計(jì)劃完成情況進(jìn)行分析，并對(duì)產(chǎn)生的偏差提出改進(jìn)措施，報(bào)董事會(huì)審議。年度工程建設(shè)計(jì)劃的執(zhí)行情況將納入工作考核。4.2 工程建設(shè)計(jì)劃審批程序 工程中長(zhǎng)期建設(shè)計(jì)劃經(jīng)合資公司經(jīng)營(yíng)班子討論通過(guò)后，提交合資公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。 年度工程建設(shè)計(jì)劃經(jīng)合資公司經(jīng)營(yíng)班子討論通過(guò)后，先報(bào)總部備案，再提

19、交合資公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。4.3 計(jì)劃外工程建設(shè)審批程序 計(jì)劃外工程，是指年度工程建設(shè)計(jì)劃未涉及，但根據(jù)合資公司的實(shí)際需要又必須建設(shè)的工程。 計(jì)劃外工程建設(shè)經(jīng)合資公司經(jīng)營(yíng)班子討論通過(guò)后，依據(jù)合資協(xié)議總經(jīng)理的權(quán)限進(jìn)行審批。如在公司總經(jīng)理的權(quán)限范圍內(nèi)，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，每半年匯報(bào)一次報(bào)總部備案。如超出公司總經(jīng)理的權(quán)限范圍，須報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)的，先報(bào)總部審核，然后召開臨時(shí)董事會(huì)決定。第五章 工程監(jiān)理及監(jiān)理單位的選擇5.1 工程監(jiān)理合資公司工程建設(shè)必須實(shí)行監(jiān)理制度。監(jiān)理對(duì)工程施工階段的工程進(jìn)度、質(zhì)量、投資、安全負(fù)責(zé)，對(duì)工程施工的各環(huán)節(jié)進(jìn)行把關(guān)，但監(jiān)理不能代替建設(shè)單位對(duì)工程的管理。5.2 監(jiān)理單位的準(zhǔn)入

20、條件 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)要求：監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍必須達(dá)到“化工、石油工程一等” 監(jiān)理資質(zhì)。 中壓、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)要求：監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍必須達(dá)到“市政公用工程（含熱力及燃?xì)饨ㄖ惭b工程）二等”以上的監(jiān)理資質(zhì)。 監(jiān)理單位必須具有在國(guó)內(nèi)化工、石油工程、燃?xì)庑袠I(yè)的良好業(yè)績(jī)。 監(jiān)理單位監(jiān)理人員及檢驗(yàn)器具、交通車輛配備應(yīng)滿足合資公司工程施工要求。5.3 監(jiān)理人員資格要求 總監(jiān)理工程師：取得國(guó)家監(jiān)理工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)監(jiān)理工程師證書。經(jīng)監(jiān)理單位法人代表書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行。 總監(jiān)理工程師代表：持有省、部級(jí)資質(zhì)證書并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員

21、，經(jīng)監(jiān)理單位法人代表同意，由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力。 專業(yè)監(jiān)理工程師：專業(yè)監(jiān)理工程師必須持有國(guó)家相關(guān)部門頒發(fā)的相關(guān)專業(yè)資格證書。根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師指令負(fù)責(zé)實(shí)施某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。 監(jiān)理員：經(jīng)過(guò)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，同類工程相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 監(jiān)理人員除具備一定的政治和經(jīng)濟(jì)理論水平和專業(yè)技術(shù)知識(shí)外,，還需具備法律知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。合理制定監(jiān)理計(jì)劃、督導(dǎo)施工、監(jiān)督質(zhì)量、調(diào)解各方糾紛，以及良好的職業(yè)道德和工作責(zé)任心。應(yīng)有健康的身體條件。 監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師代表等關(guān)鍵

22、崗位人員應(yīng)常駐施工現(xiàn)場(chǎng)。5.4 監(jiān)理單位的選擇 各合資公司每年根據(jù)年度工程建設(shè)計(jì)劃不同需要，通過(guò)招標(biāo)方式選擇符合相應(yīng)資質(zhì)能力的監(jiān)理公司。 各合資公司監(jiān)理單位的招標(biāo)，應(yīng)在公司招、投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的組織與領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。 各投標(biāo)監(jiān)理公司應(yīng)提交監(jiān)理資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)理工程業(yè)績(jī)等文件。 各合資公司對(duì)參與投標(biāo)的監(jiān)理公司提交的監(jiān)理資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)理業(yè)績(jī)等相關(guān)文件審核確認(rèn)。 合資公司應(yīng)根據(jù)公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則和招、投標(biāo)程序，將工程建設(shè)規(guī)模、人員需求、監(jiān)理報(bào)酬支付形式等條件組成招標(biāo)文件，向參與投標(biāo)的監(jiān)理公司發(fā)出招標(biāo)書。 合資公司組織招、投標(biāo)會(huì)議。通過(guò)評(píng)標(biāo)、開標(biāo)，將同時(shí)能夠勝任工程監(jiān)理工作的監(jiān)理單位，并以

23、報(bào)價(jià)較低的確認(rèn)為中標(biāo)監(jiān)理單位。5.4.7 合資公司根據(jù)中標(biāo)監(jiān)理公司中標(biāo)的技術(shù)、商務(wù)條件，與監(jiān)理公司簽訂年度建設(shè)工程委托監(jiān)理合同 經(jīng)合資公司考核認(rèn)為上年度委托的工程監(jiān)理公司業(yè)績(jī)突出，能夠勝任下年度監(jiān)理工作要求，可根據(jù)工程建設(shè)需要，參考上年度（報(bào)酬費(fèi)用）合同條款，續(xù)簽下年度建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。5.5 監(jiān)理單位、人員的管理與考評(píng) 各合資公司根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理委托合同制定監(jiān)理單位、人員管理與考評(píng)辦法。 監(jiān)理單位、人員考評(píng)是指合資公司根據(jù)監(jiān)理單位、人員管理與考評(píng)辦法對(duì)工程監(jiān)理單位及監(jiān)理人員實(shí)行的考核評(píng)價(jià)。 各合資公司每月、季、年度對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià)匯總，對(duì)其監(jiān)理業(yè)務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量、工作責(zé)任

24、心等各方面進(jìn)行考核評(píng)分。根據(jù)考核匯總結(jié)果確認(rèn)優(yōu)先（監(jiān)理費(fèi)）款項(xiàng)支付，監(jiān)理單位去留。 人員考試：.1 各合資公司與監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理委托合同后，根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范、施工規(guī)模、監(jiān)理合同、技術(shù)條件等，編制完成上崗監(jiān)理人員考試題目并組織考試。.2 確認(rèn)監(jiān)理人員考試成績(jī)、實(shí)際能力能否滿足工程監(jiān)理的要求，對(duì)達(dá)不到要求的監(jiān)理人員，合資公司要及時(shí)與監(jiān)理單位協(xié)商更換。 監(jiān)理工作考評(píng)方法：.1 各合資公司根據(jù)監(jiān)理單位、人員管理與考評(píng)辦法每月對(duì)監(jiān)理單位、人員進(jìn)行一次工作考評(píng)，并建立評(píng)分臺(tái)帳。.2 合資公司對(duì)監(jiān)理單位人員的管理與考評(píng)情況將納入公司的工作審計(jì)。 考評(píng)評(píng)分規(guī)定.1 考評(píng)監(jiān)理工作考核內(nèi)容完成，協(xié)調(diào)、解決

25、工程各類問(wèn)題；（60分）.2 考評(píng)人員到位率、工作態(tài)度、作業(yè)時(shí)間、行為規(guī)范；（20分）。.3 考評(píng)監(jiān)理工作技能、責(zé)任心、整體服務(wù)；15分。5.5.6.4 考評(píng)監(jiān)理檢測(cè)設(shè)備、工具配備；5分。.5 考評(píng)年度綜合分；90分以上繼續(xù)留用，80分以下必須更換，80-90分視工程任務(wù)情況，合資公司自主選擇去留。 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰.1 監(jiān)理公司人員提出合理化建議，使工程獲得一定的經(jīng)濟(jì)效益，合資公司可從獲得效益中提取510%作為獎(jiǎng)勵(lì)。.2 合資公司考核發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員不按監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)，給甲方工程造成影響或損失，合資公司有權(quán)要求監(jiān)理單位更換監(jiān)理人員。與承包人串通給甲方工程造成經(jīng)濟(jì)損失的，要求監(jiān)理單位承擔(dān)連帶經(jīng)濟(jì)賠

26、償責(zé)任，直至終止委托合同。.3 監(jiān)理單位在合同責(zé)任期內(nèi)，因監(jiān)理人員過(guò)失，造成合資公司工程經(jīng)濟(jì)損失的，要向監(jiān)理單位實(shí)行索賠。.4 總部抽查發(fā)現(xiàn)合資公司不按規(guī)定要求選擇和管理監(jiān)理單位或管理不作為造成責(zé)任事故，經(jīng)濟(jì)責(zé)任由合資公司自負(fù)。5.6 備案各合資公司每年將監(jiān)理單位選擇情況及對(duì)監(jiān)理單位、監(jiān)理人員的考評(píng)情況報(bào)總部營(yíng)運(yùn)部備案。第六章 工程施工單位的選擇6.1 選擇施工單位的目的按國(guó)家法律、法規(guī)要求，對(duì)施工單位資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)水平等進(jìn)行審查，確保合資公司工程質(zhì)量滿足國(guó)家技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。在此基礎(chǔ)上努力降低工程成本，提高合資公司經(jīng)濟(jì)效益。6.2 工程施工單位的準(zhǔn)入條件 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程對(duì)

27、施工單位的資質(zhì)要求.1 施工單位應(yīng)具有化工石油工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)或市政公用工程施工總承包二級(jí)（含）以上資質(zhì)；.2 施工單位必須具備GA類（長(zhǎng)輸管道）GA1級(jí)的壓力管道安裝資格認(rèn)可條件； 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程對(duì)施工單位的資質(zhì)要求.1 施工單位應(yīng)具有化工石油工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)或市政公用工程施工總承包二級(jí)（含）以上資質(zhì)；.2 施工單位必須具備GB類（公用管道）GB1級(jí)或GC類（工業(yè)管道）GC2級(jí)以上的壓力管道安裝資格認(rèn)可條件； 施工單位素質(zhì)要求.1 項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員應(yīng)常駐施工現(xiàn)場(chǎng)，且提供與企業(yè)的勞動(dòng)合同復(fù)印件（審原件）。.2 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)持

28、有建設(shè)部頒發(fā)的二級(jí)以上項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書。.3 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)持有建設(shè)管理部門頒發(fā)的三級(jí)以上項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書。.4 作業(yè)人員及施工機(jī)具、車輛的配備應(yīng)滿足合資公司施工要求；.5 應(yīng)具備工程預(yù)結(jié)算、編制竣工資料的能力。.6 項(xiàng)目經(jīng)理須持有法人委托書（或派遣書）原件。.7 必須具有在各合資公司或國(guó)內(nèi)燃?xì)庑袠I(yè)的良好業(yè)績(jī)。6.3 施工單位考察、篩選合資公司在對(duì)施工單位準(zhǔn)入招標(biāo)前，應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行考察，要求施工單位提供資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)績(jī)、項(xiàng)目經(jīng)理證書等相關(guān)文件。 對(duì)履約能力、人員素質(zhì)、機(jī)械設(shè)備、施工質(zhì)量、信譽(yù)等方面進(jìn)行全面的考評(píng)，并進(jìn)行篩選，初步確定參與投標(biāo)施工單位名單。6.4

29、 施工單位招標(biāo) 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程按國(guó)家、當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)要求采取單獨(dú)招標(biāo)。 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程采取年度施工單位準(zhǔn)入招標(biāo)方式。 合資公司應(yīng)根據(jù)公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則和招、投標(biāo)程序，將工程建設(shè)規(guī)模、工期、質(zhì)量要求、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條件組成招標(biāo)文件，向參與投標(biāo)的施工單位發(fā)出招標(biāo)書。 合資公司組織招、投標(biāo)會(huì)議。通過(guò)評(píng)標(biāo)、開標(biāo)，將同時(shí)能夠勝任工程施工的施工單位，以報(bào)價(jià)較低的確認(rèn)為中標(biāo)施工單位。 合資公司根據(jù)中標(biāo)施工單位中標(biāo)的技術(shù)、商務(wù)條件，與施工單位簽訂工程承包合同。場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程簽訂工程項(xiàng)目承包合同；中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程簽訂年度工程承包合同。6.5

30、施工單位的管理 合資公司應(yīng)建立施工單位管理與考評(píng)辦法，對(duì)施工單位的施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、文明施工、竣工資料、工程簽證、配合情況等進(jìn)行月度、季度、年度考評(píng)。 合資公司將對(duì)施工單位的考評(píng)結(jié)果作為下一年度施工單位準(zhǔn)入的依據(jù)。6.6 總部的管理職責(zé) 指導(dǎo)或參與合資公司進(jìn)行施工單位招、投標(biāo)。 合資公司將施工單位招標(biāo)結(jié)果和對(duì)施工單位的年度考評(píng)結(jié)果報(bào)總部備案。 對(duì)合資公司施工單位招、投標(biāo)及對(duì)施工單位的考評(píng)情況將納入公司的年度審計(jì)范圍，并作為總部對(duì)合資公司總經(jīng)理考核的依據(jù)。第七章 工程施工管理7.1 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé) 合資公司應(yīng)設(shè)工程管理部門，全面負(fù)責(zé)公司的工程管理工作，公司應(yīng)設(shè)工程分管領(lǐng)導(dǎo)。 合資公司應(yīng)建立、健

31、全各項(xiàng)工程管理制度。 工程施工管理人員應(yīng)熟悉合同，掌握工程實(shí)際情況。 應(yīng)督促監(jiān)理單位根據(jù)工程建設(shè)的需要，科學(xué)地組建監(jiān)理項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，制定監(jiān)理項(xiàng)目管理規(guī)劃和監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則，并與監(jiān)理工程師討論具體問(wèn)題。工程管理部門人員要與監(jiān)理工程師和承包商共同商討工程建設(shè)問(wèn)題。 要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽查、資料分析及信息處理等手段，對(duì)監(jiān)理工程師的工作進(jìn)行有效監(jiān)督和管理。對(duì)項(xiàng)目施工中重要、關(guān)鍵的技術(shù)難點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究，并通過(guò)監(jiān)理工程師落實(shí)到項(xiàng)目建設(shè)中去。要根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況，不斷調(diào)整、補(bǔ)充、完善項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、規(guī)章制度和管理辦法，以適應(yīng)工程建設(shè)的需要。7.2 工程進(jìn)度管理 工程進(jìn)度管理是指對(duì)工程實(shí)施階段的工作內(nèi)容、

32、工作順序、持續(xù)時(shí)間及工作之間的相互銜接關(guān)系等進(jìn)行計(jì)劃并付諸實(shí)施，然后在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常檢查實(shí)際進(jìn)度是否按計(jì)劃進(jìn)行，一旦發(fā)現(xiàn)有偏差出現(xiàn)，應(yīng)在分析偏差產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上采取有效措施排除障礙或調(diào)整、修改原進(jìn)度計(jì)劃后再付諸實(shí)施，如此循環(huán)，直至工程項(xiàng)目竣工、交付使用的過(guò)程。 工程進(jìn)度管理的最終目的是確保工程項(xiàng)目按預(yù)定的時(shí)間啟用或提前交付使用。工程管理部門在進(jìn)度控制方面所做的工作有：編制項(xiàng)目管理規(guī)劃，研究項(xiàng)目的總進(jìn)度、施工布置、重大施工技術(shù)和施工難題，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題做好預(yù)案。審查確認(rèn)監(jiān)理工程師上報(bào)的施工單位所做的施工組織設(shè)計(jì)。要求監(jiān)理工程師做好監(jiān)理規(guī)劃、計(jì)劃、組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度控制的工作制度以

33、及進(jìn)度控制工作實(shí)施細(xì)則，并督促監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過(guò)程中努力落實(shí)。 主持會(huì)議研究各方面提出來(lái)的與合同實(shí)施有關(guān)的問(wèn)題，參加監(jiān)理工程師主持的有關(guān)協(xié)調(diào)研究會(huì)議，對(duì)涉及到工程進(jìn)度的有關(guān)問(wèn)題及時(shí)提出解決辦法并通過(guò)監(jiān)理工程師去實(shí)施，必要時(shí)對(duì)施工手段、施工資源、施工組織直至合同工期進(jìn)行調(diào)整。 及時(shí)審簽工程進(jìn)度款支付憑證，依據(jù)合同對(duì)施工單位的工程進(jìn)度完成情況進(jìn)行跟蹤。幫助施工單位解決施工中存在的實(shí)際困難，以加快工程進(jìn)度。 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程建設(shè).1 在取得施工許可證后，可以進(jìn)行整個(gè)場(chǎng)站的工程建設(shè)。如果當(dāng)?shù)卣试S特事特辦，可以邊建設(shè)邊進(jìn)行整個(gè)工程的報(bào)建。.2 工程開工前首先要做的就是三通一平。按照設(shè)計(jì)標(biāo)

34、高平整場(chǎng)地，需要回填土的場(chǎng)站，要考慮今后的消防水池、各種設(shè)備基礎(chǔ)、辦公用房等開挖所剩余的土方量，即要回填的土和開挖后剩余的土相加等于平整場(chǎng)地所需要的全部土量。7.2.5.3 土建施工過(guò)程中要保證重點(diǎn)項(xiàng)目的進(jìn)度，輔助的土建施工要主動(dòng)避讓重要的施工，其中重要的施工進(jìn)度包括：灌區(qū)基礎(chǔ)、消防水池、消防泵房、電力控制系統(tǒng)。.4 安裝工藝和土建施工交叉時(shí)，一定要先工藝后土建，保證土建的服務(wù)作用。 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程建設(shè).1 工程協(xié)調(diào)人員應(yīng)根據(jù)管網(wǎng)建設(shè)計(jì)劃及時(shí)地進(jìn)行公關(guān)協(xié)調(diào)，保證路由及時(shí)批復(fù)，不影響整個(gè)工程的進(jìn)度。.2 公司工程管理部門應(yīng)根據(jù)各施工隊(duì)在手工程量及工程進(jìn)度合理安排施工隊(duì)工程量，要求

35、施工隊(duì)合理安排人力和物力。.3 對(duì)于中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程，應(yīng)年度工程承包合同的基礎(chǔ)上簽訂單項(xiàng)工程施工協(xié)議。 合資公司應(yīng)將工程進(jìn)度納入公司績(jī)效考核。7.3 工程質(zhì)量管理 工程實(shí)施階段，施工管理人員要開展多方面的工作，對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督，包括審查確認(rèn)施工單位的質(zhì)量保證體系、進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備的質(zhì)量控制，監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的審查、對(duì)監(jiān)理工程師日常監(jiān)理工作的監(jiān)督和檢查，以及對(duì)工程實(shí)施過(guò)程關(guān)鍵點(diǎn)的質(zhì)量監(jiān)控等幾個(gè)方面。 審查確認(rèn)施工單位質(zhì)量保證體系要著重檢查施工單位是否已建立質(zhì)量保證體系，質(zhì)量保證體系是否經(jīng)認(rèn)證單位認(rèn)證，是否制定了明確的質(zhì)量目標(biāo)和計(jì)劃，以及質(zhì)量保證體系是否行之有效等。

36、 應(yīng)檢查施工單位是否根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙的規(guī)定和合同的要求，制定了材料檢驗(yàn)和檢查制度，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格對(duì)甲乙方采購(gòu)的設(shè)備及材料的采購(gòu)訂貨、材料的進(jìn)場(chǎng)和材料的使用進(jìn)行質(zhì)量控制。 合資公司工程管理的意志要通過(guò)監(jiān)理工程師來(lái)實(shí)現(xiàn)。監(jiān)理工作的好壞與監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則的優(yōu)劣有直接關(guān)系。因此要認(rèn)真審查監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則。 合資公司工程分管領(lǐng)導(dǎo)要經(jīng)常深入工地了解情況，對(duì)工程進(jìn)行抽檢。同時(shí)對(duì)監(jiān)理工程師的日常監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。特別強(qiáng)調(diào)帶著問(wèn)題下工地進(jìn)行調(diào)查研究。7.4 工程成本與投資控制 應(yīng)審查、確認(rèn)監(jiān)理工程師上報(bào)的施工單位所做的工程量統(tǒng)計(jì)月報(bào)，并不定時(shí)抽查工程實(shí)際完成情況與監(jiān)理上報(bào)情況是否符合。

37、應(yīng)抓好乙供設(shè)備材料的采購(gòu)管理。對(duì)于執(zhí)行市場(chǎng)價(jià)格的乙供設(shè)備材料的采購(gòu)渠道及價(jià)格進(jìn)行監(jiān)控，其供應(yīng)價(jià)格應(yīng)征得合資公司的同意。 對(duì)于土方工程，監(jiān)理、現(xiàn)場(chǎng)代表應(yīng)準(zhǔn)確核對(duì)土方量，（并保留圖影資料。） 工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證嚴(yán)格按審批程序進(jìn)行。 合資公司應(yīng)制定工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法。7.5 工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理 釋義.1 設(shè)計(jì)變更：是施工圖設(shè)計(jì)完成后，在施工前或施工過(guò)程中對(duì)施工圖圖示內(nèi)容的調(diào)整，是施工圖的進(jìn)一步完善。分為一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更。.2 一般設(shè)計(jì)變更：不涉及管道、設(shè)備參數(shù)等功能性、安全性的設(shè)計(jì)變更，或單項(xiàng)變更增加造價(jià)在1萬(wàn)元（含1萬(wàn)元）以內(nèi)的工程變更。.3 重要設(shè)計(jì)變更：涉及管

38、道、設(shè)備參數(shù)等功能性、安全性的設(shè)計(jì)變更，或單項(xiàng)變更增加造價(jià)在1萬(wàn)元以上的工程變更。.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證：基于設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)變更以外的，合同價(jià)款（根據(jù)合同計(jì)價(jià)方式的不同，也可能是標(biāo)底價(jià)或工程量清單）未包括的施工事實(shí)的記錄和核定，是工程結(jié)算的依據(jù)之一，是造價(jià)工作的控制點(diǎn)。 相關(guān)單位職責(zé).1 XX燃?xì)饪偛?1.1 負(fù)責(zé)指導(dǎo)合資公司制定工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理辦法，并指導(dǎo)合資公司執(zhí)行該辦法。.1.2 負(fù)責(zé)對(duì)合資公司工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證情況進(jìn)行抽查、監(jiān)督，并幫助合資公司進(jìn)行糾偏。.2 合資公司職責(zé).2.1 負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證審批工作。.2.2 負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證工程量的合理性、

39、真實(shí)性進(jìn)行檢查、核實(shí)，并監(jiān)管實(shí)施情況。.2.3 負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證所發(fā)生的費(fèi)用進(jìn)行核定。.3 監(jiān)理公司職責(zé).3.1 負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核、信息傳遞工作。.3.2 負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的合理性、真實(shí)性進(jìn)行全面管理。.4 施工單位職責(zé).4.1 負(fù)責(zé)提出建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證方案，辦理審批手續(xù)。 建設(shè)工程設(shè)計(jì)變更管理程序.1 施工單位對(duì)原施工圖提出的方案變更、功能變更、材料變更、安全間距變更或其它重大變更，必須提供三方(成員企業(yè)、監(jiān)理、承包商)審批文件。合資公司據(jù)此書面文件委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行變更設(shè)計(jì)或出示變更說(shuō)明。.2 設(shè)計(jì)單位提出費(fèi)用要求的變更設(shè)計(jì)或變

40、更說(shuō)明，由合資公司總工程師或分管工程、技術(shù)副總經(jīng)理組織技術(shù)、造價(jià)等相關(guān)人員共同參與談判，確定設(shè)計(jì)補(bǔ)充協(xié)議（包括設(shè)計(jì)周期），并按規(guī)定的審批權(quán)限審定變更設(shè)計(jì)費(fèi)用。.3 工程管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)變更引起的造價(jià)調(diào)整進(jìn)行核算和與施工單位進(jìn)行必要的商務(wù)談判，并按規(guī)定的審批權(quán)限與審批程序報(bào)批后實(shí)施。.4 因變更導(dǎo)致合同價(jià)款的增減，據(jù)實(shí)調(diào)整，延誤的工期相應(yīng)順延。.5 對(duì)施工圖設(shè)計(jì)缺陷、施工工藝的調(diào)整、施工圖設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符、管線移位、材料規(guī)格替換、裝飾材料及設(shè)備型號(hào)變化等引起的不可避免的變更，施工單位應(yīng)及時(shí)提出。.6 工程設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)文件、變更設(shè)計(jì)圖紙和變更通知單、說(shuō)明等作為工程結(jié)算和審計(jì)的依據(jù)。 建設(shè)工程

41、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理程序工程簽證主要包括現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證和工期簽證。.1 工程簽證發(fā)生時(shí)，項(xiàng)目管理人員要認(rèn)真研究施工合同、招投標(biāo)文件及相關(guān)定額，明確工程發(fā)生的事實(shí)及圖紙上不能標(biāo)識(shí)清楚的工程量和尺寸，必要時(shí)會(huì)同預(yù)算人員商定。做到簽證工程量準(zhǔn)確、字跡清晰、書寫規(guī)范、簽證原因清楚、計(jì)量單位與定額或清單相符。.2 工程簽證內(nèi)容中必須明確簽證的原因、位置、尺寸、數(shù)量、材料、人工、機(jī)械臺(tái)班等。工程簽證堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以保證工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性、時(shí)效性。.3 現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證包括：.3.1 零星用工。施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的與主體工程施工無(wú)關(guān)的用工，如定額費(fèi)用以外的搬運(yùn)拆除用工等。.3.2 零星工程。.3.3 臨時(shí)設(shè)

42、施增補(bǔ)項(xiàng)目。臨時(shí)設(shè)施增補(bǔ)項(xiàng)目首先應(yīng)當(dāng)在經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)中寫明，按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生情況簽證，才能作為工程結(jié)算的依據(jù)。.3.4 材料價(jià)格認(rèn)價(jià)單。結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定允許計(jì)取差價(jià)的材料，需要在施工前按照合同約定的方式確認(rèn)材料價(jià)格，設(shè)計(jì)變更增加的材料應(yīng)在變更實(shí)施前及時(shí)確認(rèn)。.3.5 其它需要簽證的費(fèi)用。.4 工期簽證是核定實(shí)際工期的依據(jù)，不包含經(jīng)濟(jì)內(nèi)容，由于非施工單位原因造成的工期拖延。 工程簽證的審批.1 工程簽證的審批程序?yàn)?.1.1 由施工單位根據(jù)工程發(fā)生的實(shí)際情況將工程簽證內(nèi)容上報(bào)工程監(jiān)理進(jìn)行審簽。.1.2 工程監(jiān)理審核無(wú)誤后簽署明確意見(jiàn)上報(bào)業(yè)主代表審簽。.1.3 業(yè)主代表對(duì)工程簽證內(nèi)容逐一核實(shí)后

43、簽署意見(jiàn)上報(bào)業(yè)主項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人。.1.4 項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人對(duì)工程簽證進(jìn)行審核，符合相關(guān)程序和手續(xù)后簽署意見(jiàn)上報(bào)分管工程副總經(jīng)理審定。.1.5 對(duì)工程費(fèi)用10000元以上的工程簽證經(jīng)分管工程副總經(jīng)理審定后報(bào)總經(jīng)理審批后生效。.2 項(xiàng)目管理人員必須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況作認(rèn)真、詳實(shí)的記錄，并與施工方共同對(duì)相關(guān)工作量予以實(shí)測(cè)實(shí)量。（并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)拍照，同時(shí)要通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，必要時(shí)通知預(yù)算人員和總工程師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查。）.3 工程簽證需在工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，簽證必須由施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目監(jiān)理、業(yè)主代表、業(yè)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字，由分管工程副總經(jīng)理核定。.4 工程簽證必須在相應(yīng)工程發(fā)生后7天內(nèi)完成；工程簽證結(jié)束后，項(xiàng)目管理人

44、員要在3天內(nèi)將簽證單原件（及照片）報(bào)送造價(jià)管理人員一份并自留一份。.5 對(duì)定額或清單不能確定單價(jià)或總價(jià)的工程簽證，由業(yè)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織業(yè)主代表、預(yù)算人員等會(huì)同總監(jiān)理工程師，與施工單位進(jìn)行商務(wù)談判，明確簽證內(nèi)容及結(jié)算費(fèi)用，形成會(huì)議紀(jì)要，按規(guī)定的審批程序，經(jīng)分管工程副總經(jīng)理和總經(jīng)理審核同意后實(shí)施。 罰則.1 所有違規(guī)設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證不予結(jié)算；由于工作失誤造成的不合理工程變更，要追究當(dāng)事人的責(zé)任。7.5.6.2 對(duì)施工單位：違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以下或違規(guī)簽證金額10000元以下，一次處以3-5倍罰款，二次則予以清退。違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以上或違規(guī)簽證10000元以上，一次處以5-1

45、0倍罰款，并清退。.3 對(duì)直接責(zé)任人：違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以下或違規(guī)簽證金額10000元以下，一次留用察看并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資,二次予以開除；違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以上或違規(guī)簽證10000元以上，予以開除。情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。.4 對(duì)部門主管：違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以下或違規(guī)簽證金額1000元以下，一次警告處分并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資,二次撤職處分并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資；違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以上或違規(guī)簽證10000元以上，撤職處分并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資。情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。.5 對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)：違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以下或違規(guī)簽證金額10000元以

46、下，一次扣發(fā)半年浮動(dòng)工資,二次留用察看并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資；違規(guī)設(shè)計(jì)變更造成10000元以上或違規(guī)簽證10000元以上，予以撤職處分并扣發(fā)全年浮動(dòng)工資。情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。7.6 工程用材料領(lǐng)退料管理 合資公司應(yīng)制定工程材料領(lǐng)退料管理辦法。 工程用材料領(lǐng)料程序.1 對(duì)于中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程，單項(xiàng)工程協(xié)議簽訂后，施工隊(duì)根據(jù)施工圖材料表填寫領(lǐng)料單，經(jīng)合資公司工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員簽字確認(rèn)。領(lǐng)料單一式二份。.2 物資供應(yīng)部門統(tǒng)計(jì)員依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)管理人員簽署的領(lǐng)料單與單項(xiàng)工程材料表進(jìn)行核對(duì)，超出工程材料表1020的或材料表以外的領(lǐng)料應(yīng)注明原因，并由工程管理部門主管簽署意見(jiàn)，方可出庫(kù)。.3

47、核對(duì)無(wú)誤后，物資供應(yīng)部門統(tǒng)計(jì)員打印出庫(kù)單，一式四聯(lián)。單項(xiàng)工程完工后，打印一份單項(xiàng)工程材料出庫(kù)匯總表。.4 對(duì)于場(chǎng)站等大型工程項(xiàng)目，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員依據(jù)工程承包合同和施工圖材料表，對(duì)甲供材填寫領(lǐng)料單。 單項(xiàng)工程材料核對(duì).1 單項(xiàng)工程完工后，由施工隊(duì)統(tǒng)計(jì)單項(xiàng)工程竣工用料表，現(xiàn)場(chǎng)管理人員和監(jiān)理對(duì)單項(xiàng)工程竣工用料表進(jìn)行審核。.2 施工隊(duì)依據(jù)領(lǐng)料單和單項(xiàng)工程竣工用料表辦理退料手續(xù)。.3 工程預(yù)結(jié)算人員在對(duì)工程結(jié)算審核時(shí)，對(duì)單項(xiàng)工程竣工用料表進(jìn)行把關(guān)。.4 財(cái)務(wù)人員對(duì)施工隊(duì)多領(lǐng)材料未辦理退庫(kù)或虛擬退料手續(xù)扣工程款。 工程用材料退料.1 對(duì)于場(chǎng)站等大型工程項(xiàng)目，施工隊(duì)多領(lǐng)材料依據(jù)物資管理辦法，辦理材料退庫(kù)手

48、續(xù)。.2 對(duì)于中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程，施工隊(duì)多領(lǐng)材料依據(jù)物資管理辦法，辦理材料虛擬退料手續(xù)。7.7 工程施工安全與文明施工管理 工程施工安全管理.1 工程施工安全管理必須依據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)進(jìn)行。合資公司必須建立工程施工安全管理辦法。.2 施工單位必須具有省級(jí)以上建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證。.3 施工單位必須建立安全施工組織管理體系，并建立健全相關(guān)的規(guī)章制度。.4 工程承包合同必須明確施工單位對(duì)工程施工安全負(fù)全責(zé)。.5 合資公司工程管理部門的現(xiàn)場(chǎng)管理人員和監(jiān)理對(duì)施工單位的安全施工進(jìn)行監(jiān)管，合資公司安全管理部門進(jìn)行督查。 文明施工管理.1 文明施工管理應(yīng)本著“以人為本”的原

49、則，按照國(guó)家及地方相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。.2 工程施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)施工標(biāo)志牌。危險(xiǎn)區(qū)域要有醒目的安全警示牌，夜間設(shè)置警示紅燈。.3 全體施工人員必須遵紀(jì)守法，尊重、遵守業(yè)主單位的規(guī)章制度，正確處理施工中的的協(xié)調(diào)和配合。.4 入戶安裝統(tǒng)一著工作服，佩帶胸卡。言行舉止文明禮貌，不得赤背、赤腳、穿拖鞋進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。.5 愛(ài)護(hù)小區(qū)內(nèi)公共設(shè)施及用戶財(cái)產(chǎn)，盡量減少擾民范圍，便民不擾民，施工后及時(shí)恢復(fù)，余土及時(shí)外運(yùn)，損壞用戶物品要照價(jià)賠償。.6 施工隊(duì)在施工中要絕對(duì)服從現(xiàn)場(chǎng)管理員、質(zhì)檢員、監(jiān)理的監(jiān)督檢查。.7 施工時(shí)，要防止和減少噪音污染，無(wú)特殊情況，中午12點(diǎn)至2點(diǎn)，夜間7點(diǎn)以后不得干擾居民的正常休息。.8 盡量減

50、少對(duì)樹木和花草的破壞，確需破壞的，應(yīng)辦理有關(guān)手續(xù)，完工后及時(shí)恢復(fù)原貌。.9 施工中要盡量減少對(duì)用戶的麻煩，不吃用戶食品，不抽用戶香煙，不喝用戶茶水、飲料等，一律自帶飲用水，絕對(duì)禁止擅自動(dòng)用用戶物品。.10 合資公司工程管理部門的現(xiàn)場(chǎng)管理人員和監(jiān)理對(duì)施工單位的文明施工進(jìn)行監(jiān)管。.11 合資公司對(duì)施工單位文明施工情況進(jìn)行抽查，并督促施工單位對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行整改第八章 工程建設(shè)合同管理8.1 一般規(guī)定 為規(guī)范建設(shè)合同（協(xié)議）管理，防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，做到管理有規(guī)章，簽約有約束，履行有檢查，以維護(hù)合資公司的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況，特制定本指引。 本指引適用于合資公

51、司及所屬各單位（含各子公司、分公司）相互之間以及與合資公司以外各法人單位、其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人之間簽訂的各類合同。 合資公司應(yīng)依據(jù)合同法、建筑法等有關(guān)法律法規(guī)和本指引建立符合公司實(shí)際情況的工程合同管理制度。 合同管理必須遵循依法管理、預(yù)防為主以及法律審查與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合的原則。 合資公司對(duì)外開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，簽訂合同必須遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及政策規(guī)定。任何人對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同，都必須以維護(hù)公司合法權(quán)益和提高經(jīng)濟(jì)效益為宗旨，決不允許在簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)謀取私利。簽訂合同，應(yīng)貫徹“誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”的原則和“價(jià)廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。 參與合同工作的一切有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)為企業(yè)保守商業(yè)秘

52、密。 合資公司應(yīng)制定合同訂立的操作指導(dǎo)書，對(duì)常見(jiàn)各類合同的訂立的主要內(nèi)容和要求作出規(guī)定。8.2 合同管理職責(zé) 合資公司法定代表人負(fù)責(zé)合同管理的指導(dǎo)工作，并負(fù)責(zé)重要合同的簽訂。 合資公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)合同管理管理體系的建立、執(zhí)行。 合資公司分管領(lǐng)導(dǎo)在總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)相應(yīng)合同的管理。 合資公司應(yīng)設(shè)置專職或兼職的合同管理機(jī)構(gòu)和人員（如：法律顧問(wèn)、律師）負(fù)責(zé)公司各類合同的管理工作。從事合同管理的人員應(yīng)有具有相應(yīng)專業(yè)和能力。其具體職責(zé)：.1 負(fù)責(zé)組織宣傳、學(xué)習(xí)貫徹合同法、建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；.2 負(fù)責(zé)對(duì)合同專用章、合同示范文本、法人授權(quán)委托書的發(fā)放和管理； .3 負(fù)責(zé)各類

53、合同的法律性審查工作；.4 制定合同訂立的操作指導(dǎo)書；.5 負(fù)責(zé)合同的監(jiān)督執(zhí)行；.6 參與公司各類合同糾紛的調(diào)查；.7 負(fù)責(zé)建設(shè)合同的檔案管理和合同備案工作。.8 合資公司工程建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)工程建設(shè)合同的洽談、執(zhí)行、歸檔、備案等相關(guān)工作。8.3 建設(shè)工程合同分類 按性質(zhì)可分為：勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、委托監(jiān)理合同、物資采購(gòu)合同、工程保險(xiǎn)合同、代理咨詢合同、工程擔(dān)保合同等。 按承發(fā)包方式分為：勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包合同，單位工程施工承包合同，工程項(xiàng)目總承包合同和BOT合同（又稱特許權(quán)協(xié)議合同）。 常規(guī)合同和特殊合同。成員公司的常規(guī)合同通常包括：燃?xì)夤こ淘O(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購(gòu)等

54、合同。 重大合同和一般合同。下列合同視為重大合同。.1 單項(xiàng)工程標(biāo)的額超過(guò)1000萬(wàn)元以上的建筑安裝工程承包合同； .2 購(gòu)買單價(jià)20萬(wàn)元以上的設(shè)備和50萬(wàn)元以上的成套裝置； .3 標(biāo)的額超過(guò)50萬(wàn)元的原材料采購(gòu)合同； .4 擔(dān)保合同；.5 法律關(guān)系較為復(fù)雜的重大合同8.4 合同的簽訂權(quán)限 為提高合資公司合同簽訂的效率，確保工程項(xiàng)目順利實(shí)施，合同實(shí)行分級(jí)授權(quán)簽訂。其原則為：合資協(xié)議和章程有約定的，依據(jù)其約定執(zhí)行；沒(méi)有約定的，主要依據(jù)合同金額和合同的性質(zhì)，分級(jí)授權(quán)。合資公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員在保證合同訂立風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下，可以再次授權(quán)給具有相應(yīng)能力和資格的人員代為訂立，但高

55、級(jí)管理人員的再次授權(quán)應(yīng)得到董事長(zhǎng)的同意。 合資公司設(shè)有財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的，單項(xiàng)金額超過(guò)5萬(wàn)以上的合同應(yīng)當(dāng)征得財(cái)務(wù)總監(jiān)（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的同意。8.5 合同的訂立 合同主體的審查：訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信能力、履約能力、對(duì)方簽約人的權(quán)限等進(jìn)行調(diào)查，不得與不能承擔(dān)民事責(zé)任的組織和個(gè)人簽訂合同，也不得與其訂立履約能力明顯不相符的經(jīng)濟(jì)合同。 合同的形式：訂立合同，除標(biāo)的額較小（2000元以下）或能即時(shí)清結(jié)的外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 “書面形式”是指合同書、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，成員公司一般應(yīng)采用正式的合同書形式，有示

56、范文本（包括合資公司編制的示范文本）的應(yīng)當(dāng)使用示范文本。 合同內(nèi)容.1 合同訂立的內(nèi)容應(yīng)依據(jù)合同的性質(zhì)和項(xiàng)目的特點(diǎn)確定。.2 合同的標(biāo)的通過(guò)招標(biāo)取得，合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件要求和投標(biāo)文件響應(yīng)一致。.3 建設(shè)工程施工合同、各類分包合同等應(yīng)當(dāng)簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用政府行政管理部門監(jiān)制的合同統(tǒng)一文本或參照規(guī)范文本和合資公司編制的操作指導(dǎo)書規(guī)定編制。如無(wú)合同統(tǒng)一文本或規(guī)范文本，一般來(lái)說(shuō)合同由首部、正文、尾部三部分組成。首部一般包括合同名稱；合同編號(hào)；各方當(dāng)事人的名稱（或姓名）和住所；前言；簽約日期及簽約地點(diǎn)等。合同正文一般包括：標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款或者報(bào)酬；履行的方式、地點(diǎn)和期限；違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的方

57、式等。尾部一般包括合同的份數(shù)；附件及效力；各方當(dāng)事人簽字、蓋章；保證人（如果有保證人）簽字或蓋章等內(nèi)容。訂立工程施工合同應(yīng)包括工程范圍，建設(shè)工期，中間交工工程的開工和竣工時(shí)間，工程造價(jià)，材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任，撥款和結(jié)算，竣工驗(yàn)收，質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期，雙方相互協(xié)作等條款。 合同評(píng)審.1 金額在5萬(wàn)元以上的工程建設(shè)相關(guān)合同，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同進(jìn)行評(píng)審。.2 評(píng)審的主要內(nèi)容包括：合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策規(guī)定；當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)、一致，權(quán)利、義務(wù)是否平等；訂約程序是否符合法律規(guī)定。合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全

58、；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無(wú)誤。合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是否具備履行合同的能力、條件；預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；合同非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。.3 合同評(píng)審的方式：.3.1 對(duì)重大合同或內(nèi)容較為特殊合同，應(yīng)由合同簽訂人員組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)其評(píng)審。其中工程建設(shè)合同應(yīng)組織工程管理、預(yù)結(jié)算人員、技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員、合同管理人員、法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)管理人員等相關(guān)人員對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行全面評(píng)審。合同評(píng)審應(yīng)形成會(huì)審記錄，并由參與人員簽字確認(rèn)。.3.2 一般合同可采取相關(guān)專業(yè)人員會(huì)簽的方式進(jìn)行合同評(píng)審。.3.3 一般要求一個(gè)合同一次評(píng)審。常規(guī)合同可以

59、選擇具有代表性的合同組織一次評(píng)審并形成示范合同文本，其它同類性質(zhì)的合同參照示范文本直接簽訂，不再另行評(píng)審。.3.4 合同主要條款確定后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草正式合同文本，附合同評(píng)審表交具有簽訂合同的權(quán)限的人員簽字。合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，生效。.3.5 其它按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理公證手續(xù)的，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)辦理。 按規(guī)定須經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同必須經(jīng)批準(zhǔn)后才能簽訂。合同需要洽商的，洽商的人員應(yīng)草擬合同文本，制定洽商方式和洽商技巧。 具體數(shù)按實(shí)際情況確定，但重大合同我方至少留存三份，合同主管部門一份、財(cái)務(wù)一份、承辦部門一份。 8.6 合同的變更、解除 在合同履行期間由于客觀原因需要

60、變更或者解除合同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新達(dá)成書面協(xié)議，新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。合資公司收到對(duì)方當(dāng)事人要求解除或變更的通知書后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)。變更或解除合同的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式（包括書信、電報(bào)），法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時(shí)辦理； 存在下列情形之一的，成員公司可以單方解除合同.1 因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；.2 在履行期限屆滿之前，對(duì)方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；.3 對(duì)方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；.4 對(duì)方遲延履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；.5 法律規(guī)定的其他情形。上述解除合同的

61、條款應(yīng)當(dāng)在合同中予以約定。 合資公司任何人員不得擅自以合資公司名義變更或解除合同。若確須變更或解除時(shí)，由合同經(jīng)辦人查明原因，提出意見(jiàn)，經(jīng)批準(zhǔn)簽訂的領(lǐng)導(dǎo)審核后，應(yīng)提交合資公司法律顧問(wèn)審查并簽發(fā)解除合同的函；對(duì)方?jīng)]有違約，應(yīng)同對(duì)方協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。 合同變更必須由原合同起草部門負(fù)責(zé)更改，并按合同評(píng)審的要求重新組織合同變更評(píng)審，并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同的發(fā)放的范圍相同。8.6.5 對(duì)方提出合同變更的，變更程序也應(yīng)按規(guī)定的程序執(zhí)行。合同變更引起索賠的，合同變更必須與索賠同步進(jìn)行，索賠協(xié)議是合同變更的處理結(jié)果

62、，是變更后合同一部分。8.6.6 對(duì)于特殊情況下合同履行過(guò)程中的合同中止（包括停、緩建），必須及時(shí)辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給本公司帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失證據(jù)和資料，及時(shí)追究對(duì)方的責(zé)任。中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時(shí)，依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。合同的恢復(fù)與中止都必須通知合同審批部門或領(lǐng)導(dǎo)。8.6.7 合同未履行完畢，但確定不再繼續(xù)履行，合同履行部門應(yīng)做好終止記錄，收集履行過(guò)程中所有與合同有關(guān)的文件，做好經(jīng)濟(jì)往來(lái)和工程結(jié)算工作，辦理解除合同的手續(xù)。資料移交公司檔案室保存。8.7 合同的履行 合資公司及所屬公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行自己的義務(wù)，并隨時(shí)督促對(duì)方當(dāng)事人及時(shí)履行其義務(wù)。合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合

63、同履行執(zhí)行情況臺(tái)帳。 有關(guān)合同履行中的書面簽證、來(lái)往信函、文書、電報(bào)等均為合同的組成部分，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)整理、妥善保管。在合同履行過(guò)程中，對(duì)合資公司的履行情況應(yīng)及時(shí)做好記錄并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)。向?qū)Ψ疆?dāng)事人交付重要資料、發(fā)票時(shí)應(yīng)由對(duì)方當(dāng)事人出具收條，履行合同付款時(shí)應(yīng)由對(duì)方當(dāng)事人出具收條，合資公司原則上只開具限制性抬頭的轉(zhuǎn)賬支票，不允許以現(xiàn)金形式支付。 在履行合同過(guò)程中，經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)證明對(duì)方當(dāng)事人有下列情況之一的，應(yīng)立即中止履行，并及時(shí)書面上報(bào)合同管理部門處理，合同管理部門應(yīng)立即向法律顧問(wèn)咨詢，并將基本情況和法律顧問(wèn)的處理意見(jiàn)一同上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)：.1 經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；.2 轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽

64、逃資金，以逃避債務(wù)；.3 喪失商業(yè)信譽(yù)；.4 有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。 債權(quán)債務(wù)的定期確認(rèn)和發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)的確認(rèn)：在重大、復(fù)雜合同的履行過(guò)程中，經(jīng)辦人員應(yīng)定期與對(duì)方對(duì)帳，確認(rèn)雙方債權(quán)債務(wù)；在對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項(xiàng)以及本公司或?qū)Ψ疆?dāng)事人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)帳，確認(rèn)合同效力及雙方債權(quán)債務(wù)。8.8 經(jīng)濟(jì)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟 合同雙方在履行過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)首先按照實(shí)事求是的原則，平等協(xié)商解決； 合同雙方在一定期限（一般為一個(gè)月）內(nèi)無(wú)法就糾紛的處理達(dá)成一致意思或?qū)Ψ疆?dāng)事人無(wú)意協(xié)商解決的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告部門經(jīng)理及合資公司合同管理

65、部門，由部門經(jīng)理和辦公室負(fù)責(zé)人擬定處理意思，報(bào)總經(jīng)理或副總經(jīng)理決定。對(duì)方當(dāng)事人涉嫌合同詐騙的，應(yīng)立即報(bào)告合資公司合同管理部門。 合資公司決定采用訴訟或仲裁處理的合同糾紛，以及獲知對(duì)方當(dāng)事人準(zhǔn)備或已經(jīng)申請(qǐng)仲裁或提起訴訟的，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)將合同的簽訂、履行、糾紛的產(chǎn)生及協(xié)商情況整理成書面材料連同有關(guān)證據(jù)報(bào)合資公司合同管理部門，由合資公司合同管理部門統(tǒng)一委托律師或其他專業(yè)人員辦理。 8.9 合同的日常管理 合資公司的合同專用章專人管理，合同專用章印模需送登記注冊(cè)的工商行政管理部門備案。簽訂合同時(shí)，合同各方應(yīng)在同一時(shí)間、同一地點(diǎn)簽字并蓋章，合同各頁(yè)之間應(yīng)當(dāng)加蓋公司騎縫章。合資公司的空白合同、授權(quán)委托書

66、也由專人管理，業(yè)務(wù)人員不得隨帶合同專用章或已蓋章的空白授權(quán)委托書、空白合同出差。合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書、（已簽訂的合同）遺失的，應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，并登報(bào)聲明。 簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定，正副本應(yīng)區(qū)分清楚。合同簽訂后交合資公司合同管理部門留存，其余各職能部門或合同履行部門由合資公司合同管理部門負(fù)責(zé)編號(hào)受控分發(fā)。除合資公司合同管理部門外，其他部門復(fù)印合同必須事先征得合資公司合同管理部門同意，由合資公司合同管理部門統(tǒng)一編號(hào)受控，并加蓋專用印章。所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。 已簽訂的合同以及與合同有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、業(yè)務(wù)往來(lái)傳真、信函、索賠報(bào)告、對(duì)帳單、合同臺(tái)帳

67、等資料應(yīng)集中由合同管理員保管。合同管理員應(yīng)對(duì)上述材料分類登記成冊(cè)，業(yè)務(wù)人員與對(duì)方當(dāng)事人結(jié)帳時(shí)可從合同管理員簽領(lǐng)相關(guān)材料。 對(duì)于合同履行和竣工結(jié)算均已完成的工程，合同執(zhí)行部門應(yīng)向合同管理部提交合同履行情況的工作報(bào)告。合同管理部審查后，連同合同、結(jié)算書以及一切往來(lái)文書、經(jīng)濟(jì)簽證、變更記錄、竣工驗(yàn)收證書等所有資料裝訂成冊(cè)，送交公司檔案室存檔保存。 合同經(jīng)辦人員與成員公司終止勞動(dòng)關(guān)系前應(yīng)把有關(guān)材料及空白合同、名片、委托書移交完畢，經(jīng)合資公司合同管理部門和有關(guān)部門確認(rèn)后方可辦理有關(guān)手續(xù)。合同經(jīng)辦人員與成員公司終止勞動(dòng)關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，合資公司合同管理部門應(yīng)在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知各有關(guān)單位。

68、8.10 考核與獎(jiǎng)懲 合資公司及其所屬各分公司全體職員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合資公司合同管理的有關(guān)制度，有效訂立、履行合同，切實(shí)維護(hù)合資公司的整體利益。合資公司合同管理部門負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督考核。 對(duì)在合同簽訂、履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，積極采取補(bǔ)救措施，使本公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失以及在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過(guò)程中，避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的，予以獎(jiǎng)勵(lì)。 合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給合資公司造成損失的，合資公司應(yīng)當(dāng)依法向責(zé)任人員追償損失：.1 未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)或超越職權(quán)簽訂合同；.2 為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同，授權(quán)委托書；.3 應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同而未簽訂書面合同。 合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給合資公司

69、造成損失的，酌情向有關(guān)人員追償損失：.1 因工作過(guò)失致使公司被詐騙；.2 合資公司履行合同未經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人確認(rèn)；.3 遺失重要證據(jù)；.4 發(fā)生糾紛后隱瞞不報(bào)或私自了結(jié)或報(bào)告避重就輕，從而貽誤時(shí)機(jī)的；.5 合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書遺失未及時(shí)報(bào)案和報(bào)告；.6 未履行規(guī)定手續(xù)擅自在對(duì)方出具的確認(rèn)書、索賠報(bào)告上簽字而給合資公司造成損失的；.7 其他違反合資公司相關(guān)制度的。 合資公司職員在簽訂、履行合同過(guò)程中觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。8.11 其它 合同存檔，應(yīng)按合同類別、簽約時(shí)間分類序時(shí)登記。合同目錄應(yīng)載明合同內(nèi)容、金額、付款時(shí)間，合同應(yīng)按年度裝訂成冊(cè)。 合同保存時(shí)間，

70、一般合同存檔期限為15年，重大合同應(yīng)永久保存。第九章 工程竣工驗(yàn)收管理9.1 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程竣工驗(yàn)收管理 竣工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件工程項(xiàng)目達(dá)到下列條件，工程驗(yàn)收小組均應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收：.1 單位工程按設(shè)計(jì)內(nèi)容、設(shè)計(jì)要求、施工規(guī)范等施工完畢，完成自檢且監(jiān)理單位檢驗(yàn)合格，可以滿足運(yùn)營(yíng)的要求；.2 主要設(shè)備、配套設(shè)施單體調(diào)試合格；.3 竣工資料和竣工文件按規(guī)定匯編整理完畢。 竣工驗(yàn)收的依據(jù).1 工程竣工驗(yàn)收應(yīng)以國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、施工驗(yàn)收規(guī)范、施工年度承包合同、工程施工許可文件和本辦法為依據(jù)。.2 工程文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、施工圖紙、工程變更單、施工聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)交底紀(jì)要等）。.3 設(shè)備的合同

71、書、技術(shù)文件。.4 工程竣工資料、圖紙。 竣工驗(yàn)收管理程序.1 接收驗(yàn)收申請(qǐng)：施工單位按照“竣工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件”自查合格后，向監(jiān)理提出驗(yàn)收申請(qǐng)，監(jiān)理進(jìn)行初步驗(yàn)收，合格后簽署驗(yàn)收意見(jiàn)，并向工程管理部門提出工程驗(yàn)收申請(qǐng)。.2 竣工驗(yàn)收：中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程的竣工驗(yàn)收由合資公司工程管理部門牽頭，技術(shù)部門、客戶服務(wù)部門、運(yùn)營(yíng)部門、監(jiān)理公司、施工單位參加，組成工程驗(yàn)收小組（根據(jù)工程所在地行政主管部門的要求，可邀請(qǐng)燃?xì)庵鞴懿块T、技術(shù)監(jiān)督部門參加）。竣工驗(yàn)收分為工程介紹、資料查驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、合議評(píng)定、簽署報(bào)告五個(gè)部分。.2.1 工程介紹：施工單位對(duì)工程概況、施工特點(diǎn)等情況進(jìn)行介紹；工程監(jiān)理對(duì)質(zhì)量

72、、進(jìn)度、投資、設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證等情況（尤其是隱蔽工程部分）進(jìn)行介紹，甲方現(xiàn)場(chǎng)代表作必要補(bǔ)充。.2.2 資料查驗(yàn)：工程驗(yàn)收小組人員根據(jù)各自職責(zé)對(duì)竣工資料進(jìn)行認(rèn)真審查，及時(shí)詢問(wèn)和記錄。.2.3 現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)：工程驗(yàn)收小組成員根據(jù)各自的職責(zé)和分工，依據(jù)相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，采取外觀檢查、實(shí)際測(cè)量等手段，對(duì)工程質(zhì)量、數(shù)量進(jìn)行檢驗(yàn)，并做好記錄。.2.4 合議評(píng)定：現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)結(jié)束后，驗(yàn)收小組組長(zhǎng)召集驗(yàn)收成員進(jìn)行工程綜合評(píng)議，按照常規(guī)燃?xì)夤こ淌┕べ|(zhì)量綜合評(píng)價(jià)表扣分細(xì)則的內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)價(jià)。.2.5 簽署報(bào)告：對(duì)查驗(yàn)不合格的下發(fā)整改通知單，要求承包商限期整改。各項(xiàng)驗(yàn)收合格后簽署驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。.3 驗(yàn)收資料存檔。將驗(yàn)收合格的竣工資

73、料按公司檔案管理規(guī)定存檔。 竣工資料的整理和組卷.1 工程竣工資料內(nèi)容.1.1 工程依據(jù)文件.1.1.1 工程施工任務(wù)聯(lián)絡(luò)單，開工報(bào)告、工程竣工報(bào)告、工程保修書等；.1.1.2 工程技術(shù)設(shè)計(jì)文件、施工圖和工程報(bào)建文件；.1.1.3 工程設(shè)計(jì)變更通知單（圖）、工程量清單等；.1.1.4 技術(shù)交底記錄、施工組織設(shè)計(jì)（方案）；.1.1.5 材料、設(shè)備、儀表等的出廠的合格證明，材質(zhì)書或檢驗(yàn)報(bào)告；.1.1.6 竣工圖紙。.1.2 檢驗(yàn)合格記錄.1.2.1 管溝檢驗(yàn)記錄；.1.2.2 隱蔽工程驗(yàn)收記錄；.1.2.3 溝槽及回填合格記錄；.1.2.4 防腐絕緣合格記錄；.1.2.5 焊接外觀檢查記錄和無(wú)損探

74、傷檢查記錄；.1.2.6 管道吹掃合格記錄；.1.2.7 強(qiáng)度和嚴(yán)密性試驗(yàn)合格記錄；.1.2.8 設(shè)備安裝合格記錄；.1.2.9 電氣、儀表安裝測(cè)試合格記錄；.1.2.10 在施工中受檢的其他合格記錄；.2 竣工資料的質(zhì)量要求.2.1 竣工資料必須做到要與工程實(shí)際相符。.2.2 必須使用法定計(jì)量單位。.2.3 文字、線條、數(shù)字清晰工整，不得使用易褪色筆類書寫、繪制。.2.4 工程名稱、工程編號(hào)、施工設(shè)計(jì)圖必須按統(tǒng)一編號(hào)順序排列。.3 竣工圖的基本要求.3.1 竣工圖必須齊全、準(zhǔn)確。竣工圖應(yīng)反映隱蔽工程、實(shí)際安裝定位、設(shè)計(jì)中未包含的項(xiàng)目、燃?xì)夤艿琅c其他市政設(shè)施特殊處理的位置等。竣工圖必須與設(shè)計(jì)變

75、更資料、隱蔽工程記錄相對(duì)應(yīng)。.3.2 竣工圖中沒(méi)有變更的施工圖，加蓋“竣工圖專用章”作為竣工圖。.3.3 施工圖中有部分變更的施工圖，可在原圖上修改，修改的部分加蓋“竣工圖核實(shí)章”，全圖修改后加蓋“竣工圖專用章”。.3.4 改動(dòng)大的施工圖應(yīng)由施工單位重新繪制竣工圖。.4 竣工資料編制工程技術(shù)竣工資料分別由承包商、監(jiān)理公司進(jìn)行整理編制，監(jiān)理單位統(tǒng)一審核，送交工程項(xiàng)目部組卷歸檔。 附件竣工資料一覽表(按當(dāng)?shù)卣蠹肮こ烫攸c(diǎn)參照?qǐng)?zhí)行).1 工程報(bào)建資料.2 工程地質(zhì)勘測(cè)報(bào)告.3 施工許可證.4 工程預(yù)算書.5 開工申請(qǐng)報(bào)告.6 管道測(cè)量定位記錄.7 圖紙會(huì)審記錄.8 設(shè)計(jì)變更通知單.9 技術(shù)交底記

76、錄.10 施工組織設(shè)計(jì)、施工方案（小區(qū)工程可不包含）.11 材料、管件、閥門、設(shè)備等出廠合格證及質(zhì)量證明書.12 防腐檢測(cè)記錄.13 隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄.14 管道吹掃記錄.15 強(qiáng)度、嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄.16 焊接工藝評(píng)定.17 焊縫外觀質(zhì)量檢驗(yàn)記錄.18 焊縫無(wú)損探傷報(bào)告 .19 施工工序質(zhì)量驗(yàn)收記錄.20 工程竣工圖紙9.2 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等工程竣工驗(yàn)收管理 竣工驗(yàn)收類別劃分.1 內(nèi)部驗(yàn)收:合資公司的預(yù)驗(yàn)收.2 外部驗(yàn)收:工程項(xiàng)目所在地政府級(jí)驗(yàn)收 竣工驗(yàn)收工作程序根據(jù)不同驗(yàn)收類別組成驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組，按如下工作程序開展驗(yàn)收。.1 聽取有關(guān)單位關(guān)于工程建設(shè)方面的匯報(bào)（監(jiān)理單位及施工單位）；.2

77、聽取和審議合資公司關(guān)于測(cè)試運(yùn)行情況的匯報(bào)；.3 審查竣工驗(yàn)收資料；.4 現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工程建設(shè)情況；.5 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出要求，由施工單位落實(shí)整改； 竣工驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé).1 制定竣工驗(yàn)收計(jì)劃；.2 審查竣工技術(shù)資料；.3 按規(guī)范進(jìn)行工程質(zhì)量評(píng)定；.4 對(duì)生產(chǎn)準(zhǔn)備調(diào)試情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)； 竣工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等工程項(xiàng)目達(dá)到下列條件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部和外部驗(yàn)收：.1 按設(shè)計(jì)內(nèi)容、設(shè)計(jì)要求、施工規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)施工完畢，合資公司內(nèi)部預(yù)驗(yàn)收合格，且滿足運(yùn)營(yíng)的要求；.2 主要設(shè)備、配套設(shè)施單體試車合格；.3 消防環(huán)保設(shè)施、勞動(dòng)安全衛(wèi)生設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時(shí)建成且試運(yùn)行合格；.4

78、 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)管理及操作人員配備、技術(shù)培訓(xùn)、生產(chǎn)物資準(zhǔn)備、檢修能力、各項(xiàng)操作規(guī)程、規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案等滿足生產(chǎn)的需要；.5 必要的生活設(shè)施適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要；.6 竣工資料和竣工文件按規(guī)定匯編整理完畢。 竣工驗(yàn)收依據(jù).1 國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)驗(yàn)收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和本辦法為依據(jù)。.2 合資公司董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的決議；.3 所在地相關(guān)部門各項(xiàng)批復(fù)文件；.4 工程設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、施工圖紙、工程變更單、施工聯(lián)絡(luò)單、技術(shù)交底紀(jì)要等）；.4 設(shè)備裝置合同書（技術(shù)說(shuō)明書）； .5 工程竣工資料、圖紙。.6 監(jiān)理單位對(duì)單項(xiàng)工程確認(rèn)工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。.7 施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書。 竣工驗(yàn)收管理程序.

79、1 合資公司驗(yàn)收:由建設(shè)項(xiàng)目部組織企業(yè)內(nèi)部相關(guān)專家對(duì)具備驗(yàn)收條件的場(chǎng)站進(jìn)行初步驗(yàn)收，合格后向政府部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)，進(jìn)行外部驗(yàn)收。.2 外部驗(yàn)收（當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門驗(yàn)收）:根據(jù)工程所在地行業(yè)主管部門的要求，采取工程備案和組織工程驗(yàn)收兩種形式。.2.1 工程備案：根據(jù)中華人民共和國(guó)建設(shè)部制定的房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案表的要求填寫相關(guān)內(nèi)容，到行業(yè)主管部門備案。.2.2 工程驗(yàn)收：由場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等工程項(xiàng)目所在地政府建設(shè)行政主管部門牽頭，消防、技術(shù)監(jiān)督、環(huán)保、勞動(dòng)安全衛(wèi)生等單位參加，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并對(duì)單位工程進(jìn)行質(zhì)量核定，頒發(fā)相關(guān)證書。外部驗(yàn)收在投入運(yùn)行前完成。 竣工資料的

80、整理和組卷.1 整體工程竣工資料包括下列內(nèi)容：.1.1 工程依據(jù)文件.1.1.1 工程項(xiàng)目建議書、申請(qǐng)報(bào)告及審批文件、批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)文件、施工圖和其他建設(shè)文件；.1.1.2 工程項(xiàng)目建設(shè)合同文件、招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)變更通知單、工程量清單等；.1.1.3 建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)文件、報(bào)建審核書、報(bào)建圖、竣工測(cè)量驗(yàn)收合格證、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。.1.2 交工技術(shù)文件；.1.2.1 施工資質(zhì)證書；.1.2.2 圖紙會(huì)審記錄、技術(shù)交底記錄、工程變更單（圖）、施工組織設(shè)計(jì)等；.1.2.3 開工報(bào)告、工程竣工報(bào)告、工程保修書等；.1.2.4 重大質(zhì)量事故分析、處理報(bào)

81、告；.1.2.5 材料、設(shè)備、儀表等的出廠的合格證明，材質(zhì)書或檢驗(yàn)報(bào)告；.1.2.6 施工記錄：隱蔽工程記錄、焊接記錄、管道吹掃記錄、強(qiáng)度和嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄、閥門試驗(yàn)記錄、電氣儀表工程的安裝調(diào)試記錄等； .1.2.7 竣工圖紙：竣工圖應(yīng)反映隱蔽工程、實(shí)際安裝定位、設(shè)計(jì)中未包含的項(xiàng)目、燃?xì)夤艿琅c其他市政設(shè)施特殊處理的位置等。.1.3 檢驗(yàn)合格記錄.1.3.1 測(cè)量記錄；.1.3.2 隱蔽工程驗(yàn)收記錄；.1.3.3 溝槽及回填合格記錄；.1.3.4 防腐絕緣合格記錄；.1.3.5 焊接外觀檢查記錄和無(wú)損探傷檢查記錄；.1.3.6 管道吹掃合格記錄；.1.3.7 強(qiáng)度和嚴(yán)密性試驗(yàn)合格記錄；.1.3.8

82、 設(shè)備安裝合格記錄；.1.3.9 儲(chǔ)配與調(diào)壓各項(xiàng)工程的程序驗(yàn)收及整體驗(yàn)收合格記錄；.1.3.10 電氣、儀表安裝測(cè)試合格記錄；.1.3.11 在施工中受檢的其他合格記錄。.2 竣工資料的質(zhì)量要求.2.1 竣工資料必須做到要與工程實(shí)際相符，要在工程建設(shè)中收集和形成。.2.2 必須使用法定計(jì)量單位，規(guī)格統(tǒng)一。.2.3 文字、線條、數(shù)字清晰工整，不得用易褪色書寫材料書寫、繪制。.2.4 工程名稱、工程編號(hào)、施工設(shè)計(jì)圖必須按統(tǒng)一編號(hào)順序排列。.3 竣工圖的基本要求竣工圖包括所有的施工圖、通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖，必須齊全、準(zhǔn)確。竣工圖必須與設(shè)計(jì)變更資料、隱蔽工程記錄相對(duì)應(yīng)。竣工圖的來(lái)源及要求：.3.1 竣工圖中

83、沒(méi)有變更的施工圖，加蓋“竣工圖專用章”作為竣工圖。.3.2 施工圖中有部分變更的施工圖，可在原圖上修改，修改的部分加蓋“竣工圖核實(shí)章”，全圖修改后加蓋“竣工圖專用章”。.3.3 改動(dòng)大的施工圖應(yīng)由施工單位重新繪制竣工圖。.4 竣工資料編制工程技術(shù)竣工資料分別由承包商、監(jiān)理公司進(jìn)行整理編制，監(jiān)理單位統(tǒng)一審核，送交工程項(xiàng)目部組卷歸檔。 附件 竣工資料一覽表(按當(dāng)?shù)卣髤⒄請(qǐng)?zhí)行).1 可行性研究報(bào)告.2 工程設(shè)計(jì)合同.3 建設(shè)用地規(guī)劃許可證.4 征地拆遷協(xié)議.5 城市建設(shè)規(guī)劃許可證.6 當(dāng)?shù)卣?7 工程地質(zhì)勘測(cè)報(bào)告.8 施工許可證.9 施工合同.10 工程預(yù)算書.11 工程監(jiān)理委托書.12

84、 開工申請(qǐng)報(bào)告.13 管道測(cè)量定位記錄.14 圖紙會(huì)審記錄.15 設(shè)計(jì)變更通知單.16 技術(shù)交底記錄.17 施工組織設(shè)計(jì)、施工方案.18 材料、管件、閥門、設(shè)備等出廠合格證及質(zhì)量證明書.19 防腐施工記錄.20 防腐檢測(cè)記錄.21 隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄.22 管道吹掃記錄.23 強(qiáng)度、嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄.24 焊接工藝評(píng)定.25 焊縫外觀質(zhì)量檢驗(yàn)記錄.26 焊縫無(wú)損探傷報(bào)告.27 施工工序質(zhì)量驗(yàn)收記錄.28 工程竣工圖紙第十章 工程結(jié)算與審計(jì)10.1 工程結(jié)算流程合資公司應(yīng)制定工程結(jié)算管理辦法。 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程結(jié)算流程.1 工程竣工結(jié)算前提：只有經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的工程方可辦理工程竣工

85、結(jié)算。.2 工程竣工結(jié)算初審：工程竣工驗(yàn)收合格，施工單位上報(bào)竣工資料后，由合資公司預(yù)結(jié)算員在3日內(nèi)完成工程竣工結(jié)算初審。.3 工程竣工結(jié)算審核：合資公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)工程竣工結(jié)算的審核，在1日內(nèi)完成對(duì)預(yù)結(jié)算員初審結(jié)算的審核。.4 工程竣工結(jié)算審批：合資公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)工程竣工結(jié)算的審批，總經(jīng)理在1日內(nèi)完成對(duì)工程竣工結(jié)算的審批。.5 工程結(jié)算臺(tái)帳：在工程竣工結(jié)算完成后的3日內(nèi)，合資公司預(yù)算員及時(shí)完成工程結(jié)算臺(tái)帳的建立，并統(tǒng)計(jì)工程單位成本。.6 竣工結(jié)算資料存檔：完成工程竣工結(jié)算后，合資公司在10日內(nèi)將完整竣工結(jié)算資料整理存檔。 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程結(jié)算流程.1 工程竣工結(jié)算前提：只有經(jīng)內(nèi)、外

86、部竣工驗(yàn)收合格的工程方可辦理工程竣工結(jié)算。.2 工程竣工結(jié)算初審：工程竣工驗(yàn)收合格，施工單位上報(bào)竣工資料后，由合資公司預(yù)結(jié)算員在20日內(nèi)完成工程竣工結(jié)算初審。.3 工程竣工結(jié)算審核：合資公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)工程竣工結(jié)算的審核，在7日內(nèi)完成對(duì)預(yù)結(jié)算員初審結(jié)算的審核。.4 工程竣工結(jié)算審批：合資公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)工程竣工結(jié)算的審批，總經(jīng)理在2日內(nèi)完成對(duì)工程竣工結(jié)算的審批。.5 工程投資統(tǒng)計(jì)：在工程竣工結(jié)算完成后的7日內(nèi)，由合資公司預(yù)結(jié)算員完成該項(xiàng)工程投資的統(tǒng)計(jì)。.6 竣工結(jié)算資料存檔：完成工程竣工結(jié)算后，合資公司在10日內(nèi)將完整竣工結(jié)算資料整理存檔。 10.2 工程結(jié)算審計(jì) XX燃?xì)饪偛績(jī)?nèi)審負(fù)責(zé)對(duì)合資公司工程竣工結(jié)算的督查與審計(jì)。第十一章 工程款撥付管理11.1 工程款撥付依據(jù) 中、低壓燃?xì)夤艿兰坝脩舭惭b工程的年度工程承包合同和單項(xiàng)工程施工協(xié)議。 場(chǎng)站、長(zhǎng)輸管線等大型工程的工程承包合同。 經(jīng)批準(zhǔn)的工程竣工結(jié)算。 應(yīng)扣工程款。 工程款收款方出具的工程款發(fā)票。 合資公司撥款制度。11.2 工程款撥付規(guī)定 工程款收款方及銀行帳戶必須與工程承包合同中約定相吻合。 工程款不得以現(xiàn)金方式支付，特殊情況須經(jīng)合資公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)。 合資公司工程管理部門和財(cái)務(wù)部門都須建立工程款撥付臺(tái)帳。 合資公司應(yīng)制定工程款撥付管理辦法。第十二章 附件附件：詳見(jiàn)第三冊(cè)“XX燃?xì)庹型稑?biāo)管理指引”。