1、深圳市軌道交通三期工程施工監(jiān)理單位考核管理辦法(暫行)第一章總 則第一條 目的 通過全過程、全方位對軌道交通三期工程施工監(jiān)理單位進行考核評比，督促三期監(jiān)理單位嚴格按照工程施工監(jiān)理合同規(guī)定履約到位，形成“爭先創(chuàng)優(yōu)、獎優(yōu)罰劣”的建設(shè)局面，保證軌道交通三期工程建設(shè)各項管控目標按期實現(xiàn)，不斷提升軌道交通三期工程管理水平，結(jié)合工程建設(shè)實際情況，制定本暫行辦法。第二條 適用范圍 本辦法適用于軌道交通三期工程施工監(jiān)理單位的考核管理，我司負責建設(shè)管理的其它工程項目的施工監(jiān)理單位的考核管理可參照執(zhí)行。第三條 考核原則 堅持實事求是、客觀公正、獎優(yōu)罰劣、齊抓共管原則。第二章考核依據(jù)第四條考核依據(jù) 主要依據(jù)考核期內(nèi)

2、施工監(jiān)理單位自覺履行施工監(jiān)理合同和完成工程建設(shè)管理責任目標情況，包括但不限于以下方面：(一)建筑施工安全檢查標準（JGJ59-2011）；(二)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南；(三)深圳市軌道交通三期工程相關(guān)施工監(jiān)理合同；(四)市政府、地鐵集團有關(guān)文件等；(五)考核領(lǐng)導(dǎo)小組認為應(yīng)該納入的其它依據(jù)。第三章考核組織第五條組織機構(gòu) 集團公司成立施工監(jiān)理單位考核領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)考核工作辦公室（以下簡稱“考核辦”），具體如下：（一）“領(lǐng)導(dǎo)小組”負責考核工作的統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等，審批獎懲決定。組長：總經(jīng)理副組長：集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)成員：建管部、各建設(shè)分公司、安質(zhì)部、合

3、約部、企管部、監(jiān)審部負責人。（二）“考核辦”負責各施工監(jiān)理單位考核工作的具體組織、實施及監(jiān)督等工作，提交考核結(jié)果并提出獎懲建議。考核辦設(shè)在建設(shè)管理部，建設(shè)管理部負責人任考核辦主任。第四章考核規(guī)則第六條考核時間 考核原則上以季度及年度作為一個評價期。工期小于六個月的工程原則上不進行考核，但對此類工期較短的工程，可以根據(jù)工程具體情況擇期進行考核。第七條考核內(nèi)容 對監(jiān)理單位的考核，主要內(nèi)容應(yīng)包括組織機構(gòu)和人員、質(zhì)量管理、安全文明施工管理、計劃進度和投資管理、接口協(xié)調(diào)、技術(shù)咨詢、信息管理以及廉潔自律等內(nèi)容。第八條考核方式 考核方式采取日常考核、季末考核和關(guān)聯(lián)績效考核相結(jié)合的方式，考核結(jié)果實行百分制。第

4、九條日常考核 日常考核由建設(shè)分公司、建設(shè)管理部、安全質(zhì)量部、合約部以及監(jiān)理管理單位根據(jù)管理職責劃分，分別按一定分值,依據(jù)本部門對所發(fā)現(xiàn)問題提出的書面意見，結(jié)合整改情況，對監(jiān)理單位給出的部門評定分數(shù)的算術(shù)之和為該項最后得分。第十條季末考核 季末考核由考核辦公室牽頭，建管部、各建設(shè)分公司、安全質(zhì)量部、合約部、企管部、監(jiān)審部、監(jiān)理管理單位派出相關(guān)人員共同組成考核工作組，對監(jiān)理單位“四控兩管一協(xié)調(diào)”具體內(nèi)容進行現(xiàn)場集中檢查，根據(jù)檢查情況給出評定分數(shù)，并按一定權(quán)重計算得出該項最后得分。季末考核現(xiàn)場檢查分為質(zhì)量安全文明施工組、進度投資組、項目管理組。其中質(zhì)量安全文明施工組由公司安質(zhì)部派出人員牽頭，負責組織

5、相關(guān)人員對監(jiān)理的質(zhì)量和安全文明施工控制情況進行檢查打分；進度投資組由公司建管部派出人員牽頭，負責組織相關(guān)人員對監(jiān)理的進度和投資控制情況進行檢查打分，項目管理組由建設(shè)分公司派出人員牽頭，負責組織相關(guān)人員對監(jiān)理的合同、信息管理、組織協(xié)調(diào)以及特別事項情況進行檢查打分。第十一條關(guān)聯(lián)績效考核 關(guān)聯(lián)績效考核依據(jù)所轄BT 施工標段、前期工程標段當季考核平均得分，并按一定權(quán)重計算得出該項最后得分。第十二條考核結(jié)果 季度考核結(jié)果為綜合日常考核、季末考核、關(guān)聯(lián)績效考核三項得分，并按一定權(quán)重計算得出，且該項得分為季度最終考核結(jié)果。年度考核結(jié)果為所有季度最終考核結(jié)果的算術(shù)平均分。考核工作辦公室負責匯總?cè)粘？己恕⒓灸┛?/p>

6、核和關(guān)聯(lián)績效考核得分，計算出季度和年度最終考核結(jié)果，并根據(jù)考核結(jié)果進行排名。第五章考核結(jié)果的利用第十三條季度考核 考核工作辦公室負責對各監(jiān)理單位季度考核結(jié)果統(tǒng)一匯總排名，并對季度考核排名進入前三名且得分高于 85 分的單位給予通報表揚，排名最后三名并且得分少于70 分的單位給予通報批評。第十四條年度考核 考核工作辦公室負責對各監(jiān)理單位年度考核得分統(tǒng)一匯總排名，并對年度考核排名進入前三名且85 分以上的監(jiān)理單位頒發(fā)獎牌，并由獲獎單位推薦1 名優(yōu)秀總監(jiān)理工程師，85 分以上的監(jiān)理單位推薦13 名優(yōu)秀監(jiān)理工程師，報考核領(lǐng)導(dǎo)小組批準后向優(yōu)秀個人頒發(fā)獲獎證書。安全質(zhì)量事故指標值超過市政府部門下達的責任書

7、指標的標段，取消該標段監(jiān)理單位當年所有評優(yōu)評選資格。第十五條支付與評價 考核結(jié)果作為執(zhí)行合同相關(guān)條款中關(guān)于監(jiān)理費用支付、獎罰、履約評價的重要依據(jù)。第十六條結(jié)果發(fā)布 經(jīng)集團公司批準的考核結(jié)果，由集團公司以書面文件方式發(fā)布，并通知被考核單位。第六章附 則第十七條 申訴與復(fù)議 若被評價單位對考核結(jié)果持有異議，應(yīng)在接到書面通知后5 個工作日內(nèi)，向深圳市地鐵集團有限公司監(jiān)察審計部提出申訴，監(jiān)察審計部負責審核、復(fù)查有關(guān)申訴，必要時可由監(jiān)察審計部負責組織相關(guān)部門進行復(fù)議，并將復(fù)議結(jié)果上報考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批后反饋申訴人。第十八條舉報與投訴 公司監(jiān)察審計部是考核工作的監(jiān)督部門，對考核工作程序的合規(guī)性進行監(jiān)督，

8、受理被考核單位的投訴，將處理結(jié)果報考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并將結(jié)論反饋投訴單位。任何單位和個人均可對考核工作中的違紀、違規(guī)行為向深圳市地鐵集團有限公司監(jiān)察審計部投訴舉報。第十九條解釋權(quán) 本辦法由深圳市地鐵集團有限公司建設(shè)管理部負責解釋。第二十條印發(fā)施行 本辦法自印發(fā)之日起施行。附表：1.監(jiān)理單位季末考核工作簽到表2.監(jiān)理單位考核綜合評分匯總表3.監(jiān)理單位日常考核評分匯總表4.監(jiān)理單位季末考核評分表5.日常/季末考核整改通知單6.優(yōu)秀總監(jiān)理/監(jiān)理工程師推薦表附表 1 監(jiān)理單位季末考核工作簽到表主 持 人：考核時間：考核地點：考核階段季末考核標段號被考核單位名稱被考核單位地址被考核單位法人代表被評價

9、工程范圍序號單位名稱姓名職務(wù)聯(lián)系電話附表 2深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季度監(jiān)理單位季度考核綜合評分匯總表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號成績組成項目考核單位/項目權(quán)重應(yīng)得分實得分項目實際得分項目權(quán)重 項 目 最后得分最終得分A B=100A（第 14項）;B=100（第 513項）C D=C（第14項）;D=(C*A)（第 513 項）E E=D*E F=E 1 日常考核建設(shè)分公司（含監(jiān)理管理）/60 0.502 建管部/20 3 安質(zhì)部/15 4 合約部/5 5 季末考核安全控制0.5 100 0.30 6 質(zhì)量控制7 進度控制0.10 100 8 投資控制0.10

10、 100 9 合同管理0.10 100 10 信息管理0.05 100 11 組織協(xié)調(diào)0.10 100 12 特別事項0.05 100 13 關(guān)聯(lián)績效考核所監(jiān)理 BT施工標段考核成績算術(shù)平均分0.70 100 0.20 所監(jiān)理前期工程施工標段考核成績算術(shù)平均分0.30 100 考核辦成員簽字：復(fù)核：考核辦主任：附表 3 深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季度監(jiān)理單位日常考核匯總評分表考核部門：檢查日期：注：1.各部門日常考核應(yīng)得分為建設(shè)分公司（含監(jiān)理管理單位）60 分，建設(shè)管理部20 分，安質(zhì)部 15 分，合約部5 分；2 依據(jù)本部門日常檢查提出的書面意見，根據(jù)問題的程度及影響范圍酌情

11、扣分。為便于分數(shù)計取，按照0.5 分的倍數(shù)進行扣分。3滿分為應(yīng)得分，最低分數(shù)為0分。序號被考核監(jiān)理單位名稱/標段號日常考核應(yīng)得分整改單數(shù)目整改項數(shù)目扣分最終得分（應(yīng)得分-扣分）1 2 填表人：部門負責人（公章）：附表 4 深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 安全質(zhì)量控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因1 資質(zhì)資格及管理制度超出單位資質(zhì)等級許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5 分；10 存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5 分；未按合同約定建立監(jiān)理項目監(jiān)理機構(gòu)，扣5分；機構(gòu)不完整，扣23 分；以聯(lián)合體方式組建的項目監(jiān)理機構(gòu)對監(jiān)理范圍進行條塊

12、分割，扣3 分；未按要求配備專職安全監(jiān)理工程師，扣3 分/人；未按規(guī)定配備其他專業(yè)監(jiān)理工程是和監(jiān)理員，每缺1 人扣 2 分；監(jiān)理人員的任命、聘用手續(xù)不符規(guī)定或合同約定，扣 3 分；總監(jiān)理工程師不在崗履職或未按規(guī)定現(xiàn)場帶班，扣5 分；其他監(jiān)理人員不在崗履職，每人扣1 分；未經(jīng)建設(shè)單位同意更換總監(jiān)理工程師，扣5 分未建立健全安全質(zhì)量監(jiān)理制度或責任制，扣35分；崗位職責不明確或宣貫不到位，扣23 分；2 監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則未編制監(jiān)理規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)理細則、危險性較大工程專項安全生產(chǎn)監(jiān)理細則，扣5 分；10 監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則針對性和操作性不強，或未根據(jù)工程變化及時修訂，扣3 分；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實

13、施細則中的安全、質(zhì)量風險控制內(nèi)容不全，扣35 分監(jiān)理實施細則未明確主要風險源、重點工序/環(huán)節(jié)控制點、關(guān)鍵部位及其控制措施或旁站要求，扣3分；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則存在違反規(guī)劃標準或其他明顯錯誤，每處扣1 分；3 資格審查未審查施工分包單位、檢測、監(jiān)測等單位的資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證或主要管理人員資格證、上崗證，每缺 1 項扣 2 分；5 未審查應(yīng)持證人員（如“三類”人員、測量人員、質(zhì)檢員等）的資格證，扣5 分；深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 安全質(zhì)量控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因現(xiàn)場未審查特種工操作資格證，

14、扣5 分；未按規(guī)定或合同約定審查施工項目部機構(gòu)與人員配備，扣3 分；4 制度審查未審查施工項目部施工工程質(zhì)量、施工安全保證體系（含應(yīng)急預(yù)案），扣5 分；5 未核查分包合同、租賃合同的安全管理與責任條款，每份合同扣1 分經(jīng)審查的制度有不符合安全管理規(guī)定，每處扣 2 分；5 方案審查主要監(jiān)理人員未參加勘察設(shè)計、工程周邊環(huán)境交底，或設(shè)計圖紙會審，各種專家論證審查會，每次扣 2 分10 未按規(guī)定對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施/專項安全施工方案/毗鄰建(構(gòu))物/地下管線專項保護方案/突發(fā)事件應(yīng)急救援預(yù)案/測量和監(jiān)測方案/安全防護措施費使用計劃進行審查，各扣5 分對方案針對性、可行性、可靠性和全面性沒有明

15、確的審查結(jié)論，各扣1 分已經(jīng)審查的方案有不符合安全強制性標準，每處扣4 分；6 日常檢查企業(yè)負責人未按規(guī)定帶班檢查，扣8 分；15 未按規(guī)定開展日常檢查和定期安全質(zhì)量檢查評分，扣 8 分未對重大危險源進行監(jiān)控，扣3-4 分；未定期檢查施工單位應(yīng)急救援物資設(shè)備的配備情況，扣 3 分7 旁站監(jiān)理未按經(jīng)施工圖審查批準的設(shè)計文件以及設(shè)計變更文件對施工安全質(zhì)量實施監(jiān)理，扣5 分；10 未按監(jiān)理實施細則實施旁站監(jiān)理，扣35 分；旁站監(jiān)理記錄不全、不真實，扣12 分；8 材料設(shè)備查驗對承包商的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的采購申報材料未認真審核，扣35 分；5 深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位

16、安全質(zhì)量控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因未按規(guī)定對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場、使用前進行審查并簽認，扣35 分；對涉及結(jié)構(gòu)安全與使用功能的材料使用前未督促抽檢取樣并見證，扣5 分；未對不合格材料、構(gòu)配件、設(shè)備責令退場并見證，扣 5 分；未對施工起重機械備案登記情況進行查驗，扣 35分；未按規(guī)定組織或參加主要施工設(shè)備（如盾構(gòu)機、起重機械）的現(xiàn)場安裝調(diào)試驗收，扣35 分；9 協(xié)調(diào)管理未按規(guī)定召開工地例會和專題會議，解決安全質(zhì)量問題，扣35 分；5 未按合同約定對所監(jiān)理的兩個以上交叉作業(yè)施工單位的安全管理進行協(xié)調(diào)，扣3 5 分；10

17、驗收未按要求對施工現(xiàn)場安全防護設(shè)施、消防設(shè)施進行驗收，扣10 分；10 未組織或未參加深基坑、高大模板工程、腳手架工程、建筑起重機械安裝、盾構(gòu)進出洞、下穿既有地鐵線、聯(lián)絡(luò)通道施工及其他危險性較大的關(guān)鍵節(jié)點施工前驗收，每項扣5 分；未及時組織各種隱蔽工程驗收、分部分項工程驗收和各類中間驗收，每次扣5 分；對涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程，未督促施工單位按規(guī)定抽樣檢測（或功能試驗），每次扣5分；驗收程序不符合規(guī)定，存在問題不指出，或驗收結(jié)論不正確，扣10 分11 隱患處理未能發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)重大異常情況，扣57 分；7 對違反安全管理制度及操作規(guī)程的行為不制止，扣7 分；未督促施工單位落實有關(guān)部門或

18、建設(shè)單位的整改要求，并在回復(fù)單上簽字確認，扣3 分承包商未整改或未及時整改，監(jiān)理未采取有效措施進一步處理的，扣2 分/次；深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 安全質(zhì)量控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷未要求責任單位整改，情況嚴重的未要求施工單位暫時停止施工并及時報告建設(shè)單位，扣35 分；未及時上報安全、質(zhì)量事故或重大安全險情、質(zhì)量缺陷，扣7 分；未對安全隱患、質(zhì)量缺陷的整改情況跟蹤落實，或施工單位對安全事事故隱患拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告，扣57 分；事故發(fā)生后總監(jiān)理工

19、程師或總監(jiān)代表未及時趕赴現(xiàn)場，扣58 分；12 費用審查未對安全文明施工措施費的撥付進行監(jiān)督，扣 4 分；3 未對安全文明施工措施費的使用進行審核，扣3 分。13 檔案管理監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師未按規(guī)定進行簽字，扣2 分；5 未按要求及時向建設(shè)單位、安全質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)報送監(jiān)理月報、快報等，每次扣1 分；上報材料內(nèi)容不詳實或與實際不符，扣12 分；未建立工程項目全過程的安全、質(zhì)量監(jiān)理資料檔案，扣 2 分；未檢查施工單位建立的施工驗收檔案，扣2 分；合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值標準得分折合標準得分實得分/應(yīng)得分 100 本項實得分發(fā)生一般及以上安全和質(zhì)量事故且監(jiān)理負有責任的，則本項實得分為“0

20、”分；若無，則本項實得分=標準得分深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 安全質(zhì)量控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 進度控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號檢查項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因1 審批承包商的施工計劃對施工計劃未審批，扣5 分；10 對施工計劃審查不嚴，扣3 分對審查中發(fā)現(xiàn)的問題未采取有效措施要求施工單位整改調(diào)整，扣3 分；承包商對審查發(fā)現(xiàn)問題未能整改到位或拒絕整改調(diào)整時

21、，未做進一步處理，扣3 分。2 督促承包商落實施工計劃未及時督促承包商按審批后的施工計劃進行作業(yè)，扣 5 分；10 承包商未按審批后的施工計劃進行作業(yè)時，未采取有效措施要求承包商整改，扣5 分.3 審批分部分項工程開工符合總體工期策劃未按總體工期策劃節(jié)點時間要求對施工計劃進行審核，扣 6 分；10 對施工計劃無法滿足總體工期策劃要求而未采取有效措施，扣4 分。4 施工計劃執(zhí)行情況的檢查和控制未對關(guān)鍵線路節(jié)點工期進行檢查控制，扣5 分15 在關(guān)鍵線路節(jié)點工期已經(jīng)拖延的情況下，未上報其原因或影響因素的，扣5 分；在關(guān)鍵線路節(jié)點工期已經(jīng)拖延的情況下，未提出加快進度的合理化建議，扣5 分。5 對承包商

22、投入的檢查和控制未對承包商施工投入進行檢查、控制并形成記錄，扣 5 分；10 承包商未按施工計劃投入資源（人員、機械設(shè)備等）且實際投入無法滿足進度要求時，未采取有效措施督促承包商加大投入，扣5 分。6 對承包商組織指揮能力的檢查和控制未對此項進行檢查、控制并形成記錄，扣5 分；10 對承包商進度控制措施不力等現(xiàn)象，未采取有效措施要求整改，扣5 分。7 對原材料、構(gòu)配件、大型機械設(shè)備未對此項進行檢查、控制并形成記錄，扣5 分；10 深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 進度控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號檢查項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因等的檢查

23、和控制對存在問題未采取有效措施要求承包商整改，扣 5分。8 施工計劃動態(tài)管理未根據(jù)施工計劃對施工進度進行動態(tài)檢查，扣 6 分；15 關(guān)鍵線路節(jié)點工期滯后時，未及時主持召開施工進度專題研討會，扣3 分；施工進度專題研討會效果未能解決工期實質(zhì)性問題，扣 3 分；承包商未完成施工計劃時，未采取有效措施督促施工單位加大力度完成進度計劃，扣3 分。9 及時填報進度報表未按上級單位相關(guān)要求審核或上報進度報表，每次扣 3 分/次；10 審核上報的報表存在錯誤，扣2 分/處。合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值本項實得分折合標準得分實得分/應(yīng)得分 100 考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵

24、集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 投資控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因1 正確執(zhí)行驗工計價的各項管理規(guī)定未嚴格按要求執(zhí)行或錯誤執(zhí)行驗工計價規(guī)定，扣 3分/項；10 執(zhí)行不合理，扣1 分/項。2 使用規(guī)定術(shù)語執(zhí)行過程中使用不符合規(guī)定術(shù)語，扣2 分/項。10 3 技術(shù)經(jīng)濟分析對施工計劃和施工方案未進行技術(shù)經(jīng)濟分析，扣 10 分；10 技術(shù)經(jīng)濟分析不徹底，扣5 分。4 投資計劃審核及完成情況檢查未根據(jù)年度投資計劃對承包商月（季）度投資計劃進行審核，扣2 分5 未對月（季）度投資完成情況進行檢查，扣3 分；在檢查月（季）度發(fā)

25、現(xiàn)承包商未完成投資計劃未采取措施的，扣2 分5 采購未督促承包商按有關(guān)規(guī)定進行采購，扣3 分；5 對采購工作督促不力，扣1 分/項。6 做好開工前的設(shè)計變更投資審核未對開工前的設(shè)計變更投資進行審核，扣5 分，5 審核不力，1 分/項7 正確復(fù)核工程量未對已完工程量進行復(fù)核，扣10 分；10 對已完工程量復(fù)核不仔細（計量方法或計算結(jié)果有誤），扣 2 分/處。8 使用單價正確使用單價不正確，扣2 分/處。5 9 各類憑證、資料等支持性資料齊全各類憑證、資料等支持性資料不齊全、缺乏或錯誤扣 2 分/項。10 10 核實合同外變更未及時記錄或記錄錯誤，扣3 分；25 記錄不完整，扣0.5 分/項；新增

26、單價的編制不符合規(guī)定，扣2 分/項；項目與數(shù)量不符，扣5 分/項；數(shù)量錯誤，扣3 分/項；驗工臺帳不清晰、不準確、不完整，扣3 分/項；深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 投資控制 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣分原因驗工臺帳不及時，扣1 分/項；未審批工程更新或變更，扣3 分/項；對工程更新或變更審批不力,或?qū)徍斯こ淘靸r超出業(yè)主審核結(jié)果10%以上的（有不符合項），扣 2 分/項；工程結(jié)算未審批或?qū)徟鷩乐厥д`，扣5 分/項；工程結(jié)算審批不力（有不符合項），扣 2 分/項。11 投資報表未按規(guī)定上報投資報表，扣3 分/次

27、；5 審核上報的報表存在錯誤，扣2 分/處。合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值本項實得分折合標準分實得分/應(yīng)得分 100 考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 合同管理 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因1 監(jiān)理工程師出勤率未編制監(jiān)理人員考勤制度，扣5 分；18 監(jiān)理人員考勤制度不健全，扣3 分；總監(jiān)未按監(jiān)理工作管理辦法辦理請銷假手續(xù)，扣 5 分/次；總代未按監(jiān)理工作管理辦法辦理請銷假手續(xù)，扣 3 分/次；專監(jiān)或其他上級單位認為比較重要的監(jiān)理人員未按監(jiān)理工作管理辦法辦理請

28、銷假手續(xù)，扣2 分/次；出勤率 95-90%扣 1 分；出勤率90-85%扣 2 分；出勤率 85-80%扣 3 分；出勤率80-70%扣 5 分；出勤率 70-60%扣 8 分；出勤率低于60%扣 10 分。2 督促承包商執(zhí)行合同對承包商施工合同內(nèi)容不熟悉，扣5 分；10 未及時督促承包商按合同要求執(zhí)行各項事宜，扣 3 分；承包商未嚴格履行施工合同時，未采取有效措施要求承包商整改，扣2 分。3 督促承包商辦理各種報建手續(xù)未按要求及時督促承包商辦理各種報建手續(xù)，扣 5 分；5 承包商未按要求辦理各種報建手續(xù)時，未采取有效措施處理，扣5 分。4 督促和檢查總包單位對分包方的監(jiān)督與控制未對分包方進

29、行督促和檢查，扣10 分；10 對分包方監(jiān)督不力或效果不明顯，扣5 分。5 設(shè)備、材料采購合同管理未按監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理規(guī)劃及上級單位要求實施有效的管理和控制，扣5-10 分；10 未按要求形成管理臺帳，扣3 分；臺賬記錄不齊全、不及時且存在明顯漏洞，扣2 分。6 監(jiān)理工作規(guī)章制度未按要求建立監(jiān)理工作規(guī)章制度，扣8 分；8 存在不符合規(guī)章制度的事項，扣3 分/項。7 職業(yè)道德監(jiān)理人員出現(xiàn)違反職業(yè)道德和廉潔紀律方面的事項，扣 10 分。10 8 合同變更/解除和糾對合同的變更未形成管理臺帳，扣10 分；12 未及時督促承包商申報變更或現(xiàn)場簽證，扣4 分；深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末

30、監(jiān)理單位 合同管理 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因紛處理未及時更新合同變更管理臺帳，扣8 分；消極對待合同變更事項，扣5 分。9 索賠管理未及時有效對工程索賠資料進行審核，扣10 分；12 對索賠方面的資料審核不力（有不符合項），扣 5 分。10 報告合同執(zhí)行情況每月未書面報告合同執(zhí)行情況，扣5 分；5 報告不實（有不符合項），扣 3 分。合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值本項實得分折合標準得分實得分/應(yīng)得分 100 考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 信息管理 工

31、作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因1 信息管理分工及責任監(jiān)理信息管理工作未分工或分工不明、職責不清，扣 4 分；8 未安排專人主管信息管理工作或人員不能滿足實際需要，扣 2 分；信息管理責任未落實，扣2 分。2 信息收集/填報未根據(jù)監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理規(guī)劃及上級要求及時收集各種信息，扣2 分；10 未建立信息管理臺帳或臺帳不完善，扣2 分；未及時對信息管理臺帳進行更新，扣1 分；各類報表填報與實際情況不符，扣2 分；各類報表存在明顯錯誤，扣1 分；未根據(jù)信息化建設(shè)管理要求上傳各類周報、月報、記錄等報表，扣2 分。3 信息反饋各類資料或報表未按

32、上級要求上報，扣2 分/次；8 未根據(jù)信息化建設(shè)要求報送各類信息，扣2 分/次。4 監(jiān)理辦公室上墻圖表未根據(jù)監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理規(guī)劃及上級要求懸掛各類上墻圖表，扣3 分；8 上墻圖表設(shè)置不完整、不全面、不準確，扣2 分；上墻圖表未隨工程進展及時更新，扣3 分。5 監(jiān)理日記監(jiān)理日記使用版本不符合規(guī)定要求，扣2 分；10 專監(jiān)、監(jiān)理員監(jiān)理日記未做到人手一本，每缺一人扣1 分；監(jiān)理日記內(nèi)容缺項，扣1 分/項；記錄內(nèi)容嚴重失實，扣2 分；記錄內(nèi)容不及時，扣1 分；記錄內(nèi)容存在嚴重涂改現(xiàn)象，扣1 分/處。（注：監(jiān)理日記中有關(guān)安全、質(zhì)量方面的檢查分別列在安全和質(zhì)量控制考核項中，在此不再重復(fù)檢查扣分）6 合同外及

33、合同內(nèi)變更記錄未按規(guī)定或上級要求形成記錄或記錄嚴重失實，扣5分；8 記錄內(nèi)容缺項，扣3 分。7 材料檢驗記錄無記錄或記錄內(nèi)容嚴重失實，扣6 分；10 記錄內(nèi)容缺項，扣4 分。深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位 信息管理 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因關(guān)鍵工序、特殊工序控制記錄（1）關(guān)鍵工序、特殊工序控制措施未及時進行內(nèi)部溝通或下達貫徹，扣2 分；(2)無關(guān)鍵工序、特殊工序控制記錄，扣3 分(3)關(guān)鍵工序、特殊工序控制記錄內(nèi)容不全面、不真實扣 3 分。8 8 監(jiān)理工地例會等會議未建立監(jiān)理例會制度，扣3 分；10

34、監(jiān)理例會召開不正常，扣2 分；例會紀要編寫不及時，扣2 分未對工程進展情況提出主要事項討論研究，未提出解決措施，扣3 分。9 監(jiān)理日報/周報/月報/匯報材料/檔案等未按要求及時向建設(shè)單位、安全質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)報送監(jiān)理月報、快報等，扣1 分/次；10 填報內(nèi)容缺項，扣3 分/項；填報內(nèi)容嚴重失實，扣2 分/項；填報內(nèi)容不準確，扣1 分/處/項未建立工程項目全過程的安全、質(zhì)量監(jiān)理資料檔案，扣 2 分；監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師未按規(guī)定進行簽字，扣2分；未檢查施工單位建立的施工驗收檔案，扣2 分；10 信息化建設(shè)未按相關(guān)要求監(jiān)督、協(xié)調(diào)各方認真落實信息化建設(shè)，扣 2 分；10 未執(zhí)行信息化建設(shè)有關(guān)規(guī)定和管理

35、措施，扣2 分；未配合監(jiān)控中心做好施工現(xiàn)場安全及風險管理，扣2分；信息化應(yīng)用環(huán)境不滿足要求，扣3 分；信息化建設(shè)監(jiān)督執(zhí)行與配合程度不滿足要求，扣 2 分；信息系統(tǒng)平臺登錄次數(shù)不滿足要求，扣2 分合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值本項實得分折合標準得分實得分/應(yīng)得分 100 考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位組織協(xié)調(diào) 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因1 監(jiān)理內(nèi)部工作未建立內(nèi)部考核制度，扣5 分；10 內(nèi)部考核制度存在明顯缺陷，扣2 分；內(nèi)部考核制度實施效果不明顯，扣2

36、分；出現(xiàn)內(nèi)部矛盾，工作扯皮，影響工作，扣3 分；未及時主動進行內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通，造成工作延誤，扣2分。2 工作原則出現(xiàn)嚴重違規(guī)（造成嚴重后果）或廉潔紀律方面的問題，扣 10 分；15 出現(xiàn)一般違規(guī)違紀，扣3 分；針對工程實際問題未與相關(guān)單位進行協(xié)調(diào)溝通，按個人意愿草率安排的，扣3 分；對工程施工過程中承包商的違規(guī)行為未及時制止或默許的，扣 3 分.3 協(xié)調(diào)工作態(tài)度對上級要求辦理或應(yīng)辦理事項，推諉或刻意拖延辦理的，扣 3 分/次；15 對上級要求辦理或應(yīng)辦理事項，在協(xié)調(diào)過程中出現(xiàn)敷衍了事情況時，扣2 分/次；對上級單位要求辦理或應(yīng)辦理事項，未及時辦理造成事態(tài)惡劣的，扣2 分/次；未根據(jù)工程實際情況對

37、應(yīng)辦理事項及時協(xié)調(diào)，造成工作被動，扣2 分/次。4 協(xié)調(diào)工作方法針對工程實際問題因協(xié)調(diào)不力，致使問題遲遲得不到解決，扣 2 分/次；10 對上級要求辦理或應(yīng)辦理事項，未采用有效的方法方式，扣 2 分/次；對上級要求辦理或應(yīng)辦理事項進行協(xié)調(diào)時，采用的工作的方法方式教條，或因協(xié)調(diào)力度不夠，效果不明顯，扣 2 分/次。5 協(xié)調(diào)會議質(zhì)量會議之前未做充分準備，扣2 分/次；15 會議內(nèi)容凌亂、無重點，扣2 分/次會議出現(xiàn)混亂態(tài)勢，扣2 分/次會議結(jié)論不明確，扣3 分。記錄內(nèi)容缺少主要事項，扣3 分；6 會議紀要編制及文件簽發(fā)會議紀要表達不清晰，扣3 分；15 會議紀要缺少主要事項，扣3 分；會議紀要記錄

38、失實，扣3 分；會議紀要未經(jīng)總監(jiān)審核進行簽發(fā)，扣1 分/次；深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季末監(jiān)理單位組織協(xié)調(diào) 工作考核表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查日期：序號考核項目評分標準應(yīng)得分扣分實得分扣減分原因監(jiān)理機構(gòu)發(fā)文手續(xù)不完善，總監(jiān)簽名、執(zhí)業(yè)章、項目章缺一項扣1 分。7 接口協(xié)調(diào)對接口問題未協(xié)調(diào)，扣10 分；20 協(xié)調(diào)不力（效果不明顯），2 分/次。合計應(yīng)得分 100缺項的標準分值本項實得分折合標準得分實得分/應(yīng)得分 100 考核評價：考核組組長：考核人員：接受人（總監(jiān)）：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程年第季度監(jiān)末單位考核 特別事項 評分表監(jiān)理單位（標段）：施工標段：檢查

39、日期：序號項目加分標準扣分標準實得分加減分原因1 所監(jiān)理標段在市建筑安全生產(chǎn)大檢查中達優(yōu)秀項目20 分/2 所監(jiān)理標段獲市級以上文明工地稱號20 分/3 所監(jiān)理標段獲市級以上雙優(yōu)工地或安全標準化工地稱號30 分/4 向地鐵公司投稿經(jīng)地鐵公司報紙審核在地鐵公司報刊登的10 分/稿/5 受到業(yè)主或市級以上政府表彰表揚的20 分/6 優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案并對提高工程質(zhì)量、加快工程進度、節(jié)約投資有明顯實際效果20-30 分/7 監(jiān)理工作中存在有嚴重失職、嚴重問題或違紀的現(xiàn)象/20-30 分8 對所監(jiān)理工程或監(jiān)理工作投訴屬實的，或所監(jiān)理的工程、監(jiān)理行為造成不良社會影響、被媒體曝光/50 分/件9 深圳

40、安監(jiān)站或質(zhì)監(jiān)站針對監(jiān)理存在問題下發(fā)不良行為記錄的/30 分/次10 被業(yè)主或政府主管部門通報批評/20 分/次11 對考評指出的問題未按要求限期徹底整改的/20 分本項實得分（本項最高分不超過100 分，最低分不得少于-100 分）-表示減分+表示加分附件：特別事項評分證明材料。考核評價：考核組組長：考核人員：深圳市地鐵集團有限公司軌道交通三期工程附件 5 日常/季末考核整改通知單編號：工程名稱施工單位監(jiān)理單位經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)：處理意見：限在前整改完畢，并由督促檢查,將整改情況書面報告我部。未按要求整改將按合同進行處罰。檢查人員（考核檢查小組）年月日簽收監(jiān)理單位簽收人：年月日附件 6優(yōu)秀總監(jiān)理/監(jiān)理工程師申報表申報項目優(yōu)秀總監(jiān)理工程師優(yōu)秀監(jiān)理工程師貼個人照片處姓名性別出生年月文化程度監(jiān)理工作時間專業(yè)技術(shù)職稱資格證書號注冊執(zhí)業(yè)證書號工作單位單位地址單位電話郵編參加監(jiān)理工作的簡歷優(yōu)秀事跡深圳地鐵工程監(jiān)理內(nèi)容及效果：（文字描述 500 字以內(nèi)）單位推薦意見年月日（章）監(jiān)理管理單位意見年月日（章）建設(shè)分公司審批意見年月日（章）考核辦意見年月日（章）