1、中原環保股份有限公司工程項目建設管理辦法第一章 總 則第一條 為加強中原環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）工程項目管理，保證工程質量和進度，正確核算和控制工程成本，防范工程建設安全及投資風險，維護公司利益。根據國家有關法律法規及企業內部控制要求，結合公司工程項目建設實際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司及公司所屬全資子公司、控股子公司經批準實施的工程項目。第三條 本辦法所稱工程項目，是指由公司及其全資子公司、控股子公司出資自行或委托具有相應資質的其他單位實施的工程建設項目，具體包括：各類市政基礎設施項目和建筑物的建設施工；管網及設備、設施的敷設、安裝、定做、修繕、維護；辦公樓（含廠房）、

2、道路或其他基礎設施的施工、維修（護）、裝修、安裝、硬化；污泥處置、環境綠化、技術改造工程項目，以及上述工程項目涉及的物資材料采購、勘察、設計、監理、咨詢等采購及服務項目。工程項目包括重大工程項目和日常工程項目。重大工程項目是指需經公司經理辦公會審議批準，由公司組建項目單位管理的工程項目。日常工程項目是指重大項目以外，公司不再組建項目單位，由公司運營單位或其他單位管理的工程項目。第四條 工程項目建設管理應遵循依法合規、保質守期、控制預算、節約資金、防控風險、確保安全和接受監督的原則。第二章 管理機構及職責第五條 重大工程項目，由公司授權投資部、分子公司或其它部室等方式組成立項單位（以下簡稱立項單

3、位），負責項目申報（批）、可研分析、前期籌備、內外部審批、投標、合同談判、合作協議簽訂、資料歸檔等立項工作。第六條 重大工程項目，以組建項目部（以下簡稱項目單位）的方式，由項目單位行使項目建設管理權。項目單位負責工程項目的施工手續審批、配合招標、組織施工、工程試運營，工程移交、提請決算、組織竣工驗收、資料歸檔等工作。根據單個工程項目實際情況，公司可授權工程部及其他單位人員組建項目單位，也可直接授權運營單位組建項目單位。項目單位的人員組成由公司經理辦公會研究確定，并由人力資源部下發組建項目單位及組成人員的文件。項目單位可據此辦理相關印章。開展前期工作。第七條 公司工程部、紀檢、審計、財務等部門，

4、根據各自職責參與工程項目的管理和監督。第三章 工程項目立項及預算管理第八條 根據公司戰略規劃，立項單位在對擬引進的工程項目進行前期調研、核算、初步論證后，對促進公司發展的工程項目可提交公司辦公會審議。經公司辦公會審議批準后，可委托具有相應資質的專業機構進行進一步的可行性研究、論證、洽談、合作協議簽訂等工作。期間涉及的費用，按照公司費用報銷的相關規定辦理。第九條 凡金額達到需經公司董事會或股東大會審議批準的工程項目，需在公司辦公會集體審議批準后，提請公司董事會或股東大會審議通過后方可進行實質性實施階段。凡投資額在500萬元以上的新建投資項目，應按照鄭國資2006183號文規定，報鄭州市國有資產監

5、督管理委員會審核批準。工程項目需報經公司董事會或股東大會審議的，立項單位應按照公司董事會辦公室的要求準備工程項目審議資料。第十條 立項單位在完成立項批復、內外部審議，與合作單位簽訂協議等項目落地事項，在項目單位組建后應及時將項目資料移交給項目單位，由項目單位實施工程建設管理工作。第十一條 項目單位組成后，應在當年（至少在施工3個月前）或每年度末，將當年或下年度擬實施的工程項目概算報分管領導簽批后，提交公司辦公會審議批準并列入公司計劃內資金預算。臨時新增的工程項目，在按程序報批后可增列當年或下一年度投資計劃，同時報送公司財務部、物資部備案。第十二條 工程項目概算以公司董事會、股東大會或經理辦公會

6、審議確定的金額為準。項目單位所簽訂工程合同的造價總金額，原則上不得超出確定的概算額度。如工程項目的實際結算金額預計將突破概算金額，項目單位對超出概算的資金額度重新辦理審批手續。第四章 施工單位選擇及合同管理第十三條 公司工程項目建設，應當符合城市專項規劃，并嚴格執行國家有關技術標準和規范，所采用的材料、設備、計量器具等，應當符合國家規定的質量標準。公司工程項目，應當按照國家招投標管理的規定，通過公開招標等方式選擇具有相應資質的設計、施工、監理、材料供應等單位。第十四條 工程項目涉及的施工及安裝項目、設備材料及服務項目的金額，如達到公司招投標管理辦法規定的金額，項目單位應向公司招投標辦公室（以下

7、簡稱招標辦）提出招標申請，由招標辦統一組織招標選定施工單位或供應商，項目單位予以協助配合。招標辦在履行招標程序后，應報請公司招投標領導小組審批確定中標人。公司任何單位或個人不得擅自確定施工單位或供應商。在工程項目招標過程中，招標辦及項目單位應嚴格按照公司招投標管理辦法執行，不得存在將工程項目化整為零等規避招標的違規行為。第十五條 工程項目涉及的土建施工及安裝項目在招標時，必須編制招標控制價（含工程量清單，下同）。項目單位應及時向審計辦提交提請編制申請、施工圖、招標文件等相關資料，由公司審計辦委托專業造價機構編制招標控制價，提交物資部發布。具體執行見公司工程項目預決算管理辦法第十六條 對未達到招

8、標金額的日常工程項目的施工單位，按照下列規定選定施工單位：（一）公司供熱單位涉及的用戶熱力工程項目（指需并入主干管網的熱力站、二級管網及用戶室內供熱設施等施工建設項目），按照公司用戶熱力工程管理辦法的規定選擇施工單位。（二）公司及所屬分、子公司遇有土建、維修、裝修等建安工程的，應按照下列規則在公司常年合作單位中選定。1、對金額在5萬元（含）以上的工程項目，由項目單位或通過工程部向合作單位發出競價通知，并告知該工程基本概況、預算造價等情況，而后由合作單位在規定時間內將密封的書面競價遞交項目單位。合作單位競價時呈報的價格必須為“工程決算后的優惠率”。項目單位在拆封競價單時，應召集工程部、審計辦、紀

9、委監察室到場，根據競價價格和實際情況，共同確定施工單位。原則上優惠率高者（低于成本者除外），可確定為施工單位。選擇施工單位的競價規則由工程部另行制定。2、凡金額在5萬（含）以下的工程項目，以及需緊急搶修施工的工程項目，項目單位應將工程預算書提交審計辦審核確認后，可直接在合作單位中選擇施工單位，但合同審批表及合同應在工程部備案。緊急搶修施工的工程項目，可事后提交預算書。3、對一年多次發生的經常性、同類別、具有專業性的零星施工項目，以及施工前工程量或總價暫難以確定的施工，項目單位可按經審計辦核準的工程單價，在合作單位中選擇，并與施工單位簽訂為期一年的施工合同。4、項目單位遇有公司暫未選擇合作單位的

10、施工項目或本辦法未作規定的其他情況時，應與工程部共同協商確定施工單位。以上述四種方式確定的施工單位，應在呈報審計辦進行法律審核后，最終報項目單位分管領導審核批準方可實施。常年合作單位由公司及所屬分、子公司先行推薦，經工程部考察后確定。常年合作單位選擇及競價規則由工程部另行規定。第十七條 工程項目涉及的合同（協議），應按照公司合同管理辦法的規定履行審批程序。在合同（協議）未經審批前，除有特殊原因并經項目分管領導和財務主管領導書面特批外，不得在擅自先行開工或采購。第十八條 為保證工程施工和設備材料（含安裝）質量，項目單位在簽訂的合同（協議）中，應明確約定質保金條款。質保金比例和質保期限，國家法律法

11、規有明確規定的，按照規定執行；無明確規定的，質保期限不得少于一年，施工和物資材料質保金的比例應不低于合同總價的5%。工程項目質保期滿后，若未發生質量缺陷責任，由項目單位簽發質保金支付單，財務部在審核后將質保金無息返還給施工單位或供應商。第十九條 為確保施工單位或供應商全面履行合同，根據工程項目的具體情況，項目單位與施工單位或供應商簽訂的合同中應明確：在合同簽訂前或簽訂后10日內，施工單位或供應商應繳納不低于合同總價5%的履約保證金。合同中還應對履約保證金的扣減和退還做出明確規定。對因特殊原因，不能要求施工單位或供應商繳納履約保證金的合同，需在項目單位分管領導、財務分管領導簽批后，方可簽訂合同。

12、第五章 工程施工管理第二十條 為保證工程項目的順利實施，項目單位應采用專業監理和自行監控相結合的方式對工程項目的質量、預算、進度、安全文明施工進行全過程監理和監控，切實做到及時備料，科學施工，保障資金，安全文明、落實責任，確保工程項目達到設計標準，按期完工。第二十一條 工程項目開工前，項目單位應要求施工單位報送開工報告、施工組織設計、施工進度計劃表（圖）、資金使用計劃等資料。要求監理單位報送監理大綱、監理方案、監理實施細則等資料，并敦促監理，要求施工單位嚴格按照國家規定及合同規定的質量和工期施工。第二十二條 工程項目遇有重大疑難技術問題時，項目單位必須組織工程部及相關單位召開論討會，必要時召開

13、專家論證會。第二十三條 工程項目建設應執行國家施工標準和規范，嚴格按照施工設計及圖紙進行施工，確保工程質量達到設計標準。項目單位除自行對施工質量進行監管外，還應對監理單位進行監督檢查，督促整改。第二十四條 工程項目建設在確保質量的前提下，施工單位應制定經項目單位認可的工程進度實施計劃，并嚴格按照項目進度計劃管理實施，確保工程項目按照工程預期進度完工。第二十五條 為加強工程項目的安全文明施工，項目單位作為工程項目管理主體，在施工前應與土建及設備安裝單位簽訂工程項目安全文明施工管理協議。同時成立安全文明施工管理小組，設立安全管理人員，編制安全管理、應急預案、工程安全檢查記錄等資料。第二十六條 公司

14、安全辦負責工程項目安全施工的管理與考核，工程部協助配合。第二十七條 工程項目應實施物資采購管理，凡合同約定由項目單位自行采購物資材料的，項目單位應當按照公司相關制度和本辦法的規定進行采購與付款。由施工單位采購物資材料的，項目單位應聯合監理與施工單位對物資材料共同驗收，確保工程物資材料質量符合合同約定。項目單位對擬使用的工程物資材料應按照公司相關制度制定驗收、入庫、保管、領取等制度和流程，指定專人負責保管及收發，建立健全物資材料臺賬，不得出現先領用后補辦出入庫手續等情況。第二十八條 單項工程施工合同履行中，如出現設計變更、工程變動、項目單位要求在合同外追加（減少）工程等原因，致使實際工程量或物資

15、材料超出（或減少）合同約定情況時，由項目單位、施工單位、監理、設計等單位按照公司工程項目簽證管理辦法的規定進行工程簽證（不得事后補簽），并以此簽證作為實際工程量確認、簽訂補充合同和結算付款的依據。工程項目簽證的權限及規范的具體執行見公司工程項目簽證管理辦法第二十九條 工程管理部應行使工程管理指導和監督職能。定期對項目單位工程質量、進度、計量、投資控制，安全文明施工等管理檢查監督。對檢查中發現的問題責令項目單位整改。第六章 財務及資金管理 第三十條 工程項目的財務和資金管理由財務部及委派的財務負責人負責，做好與工程項目建設有關的各項財務收支的計劃、控制、監督、分析和考核工作，有效利用和監控資產，

16、合理控制工程成本。第三十一條 項目單位及財務部門應加強工程施工及采購付款的管理，完善付款流程，明確付款有權審核人及其責任，嚴格審核工程及采購預算、合同、相關單據憑證、審批程序等相關內容，審核無誤后方可按照合同規定辦理付款，防范付款方式不當帶來的風險，保證資金安全。第三十二條 工程預付款應在履約保證金及合同簽訂手續完成，且施工單位承諾的管理人員、主要技術人員、主要機械設備已查驗到位時，項目單位方可按合同約定向財務部申請支付相關款項。第三十三條 工程項目涉及的資金撥付和支出，必須在履行審批程序后，按照公司財務支出管理辦法的規定執行。具體程序和要求是：（一）施工單位或供應商應每月底前向監理提交工程計

17、量審批表，并提出當月的工程進度款支付金額。工程計量審批表應及時報送，填寫做到真實、準確、清晰，同時印章、簽字齊全。（二）項目單位和監理應根據施工單位或供應商的工程計量審批表，在現場實地查看其工程計量與實體是否相符，如不相符，當月工程款項按照完備程度予以扣減或不予支付。對施工單位未經項目單位同意，超出設計圖紙范圍和或因施工單位原因造成返工的工程量，項目單位可不予計量。凡要求支付工程設備物資款項的，項目單位、監理單位、供貨商和安裝單位還應在設備物資驗收記錄單簽字確認。項目單位向財務部申請款項支出時，應同時呈報經項目單位和監理簽字的工程計量審批表和經現場管理人員、項目負責人、財務負責人、項目單位分管

18、領導共同審核簽字的工程進度款支付單。（三） 工程建設項目資金的撥付，必須以合同為依據，在財務部門對簽訂合同的申請支出款項，應拒絕付款。對超出合同或者與合同價款不一致的申請支出款項，要有工程簽證等資料。合同外施工工程或物資材料采購，金額在10萬元及以上的，合同總價中未有暫列金或暫列金不足以支付的，應簽訂補充合同。在簽訂補充合同前，項目單位應向公司經理辦公會提交增加工程項目內容的報告，報告在經批準后方可實施。（四）財務部在辦理付款時，應審驗工程進度款支付單的審批人是否齊備、是否符合合同約定的付款方式、收款單位收據、發票等票據。在查驗無誤后方可付款。財務部應對發票的的真實性、合法性和有效性進行審查，

19、如發現虛假發票，應查明原因，及時報告處理。第三十四條 項目單位應每月向財務部門報送當月資金使用計劃，使財務部門能夠及時、準確掌握工程付款情況、合理安排工程項目資金。對于合同已履行完畢待結算的項目，項目單位應敦促施工單位或供應商及時出具票據及相關資料，及時進行賬務處理。第三十五條 工程項目資金的支付形式均應采取轉賬支付形式，不得用現金支付。實際收款的單位、開戶銀行和銀行賬戶應與簽署合同的單位、開戶銀行和銀行賬號相符，否則，財務部門可不予付款。 第三十六條 項目竣工驗收時，應對工程遺留整改的問題及設備運營情況進行鑒定。如仍存在缺陷，可從工程質保金內扣除或按合同約定處理。第七章 工程竣工決算審核第三

20、十七條 為合理控制工程建設支出，提高建設資金使用效率，工程項目完工后，項目單位應及時將工程結算資料提交審計辦，由審計辦組織實施工程竣工決算工作。第三十八條 工程結算書是工程決算審核的對象。項目單位應在工程項目涉及的每個獨立工程合同竣工后，及時敦促施工單位編制工程結算書。工程結算書編制應以施工圖、工程簽證等原始資料作為依據，真實反映工程結算數額。第三十九條 除固定價且實際工程量未有變化的工程合同外，項目單位應在單項工程合同履行完畢或投入運營后30日內，向審計辦呈報提請決算審核申請書和其他真實、準確、齊全的決算資料，由審計辦委托具有資質的造價咨詢機構在限期內完成工程竣工決算審核工作。第四十條 如工

21、程項目存在特殊情況無法在上述時間內提請決算，項目單位應將暫無法提請決算的合理理由予以書面說明，經項目單位分管領導簽字后提交審計辦，并制定出提請決算的時間安排。第四十一條 項目單位向審計辦報送的工程竣工決算資料主要包括：提請決算申請書、工程結算書、經監理工程師及建設單位現場代表確認后竣工圖及施工總結、工程建設有關合同、工程監理報告、設計變更情況報告及其批準文件、竣工驗收證明、現場簽證單等。第四十二條 工程項目存在隱蔽工程的，項目單位在施工管理時應做好施工記錄和影像照片資料。同時項目單位應在隱蔽工程施工時或覆蓋前通知審計辦，由專業造價機構對隱蔽工程擬簽證事項進行核對記錄，為隱蔽工程事后決算提供依據

22、。第四十三條 對需要進行決算的工程合同，在工程決算未完成前，項目單位對未繳納履約保證金的單位支付的工程款不得超過合同總價的80%；對繳納履約保證金的單位支付的工程款不得超過合同總價的80%加履約保證金數額的二者之和。對超出上述規定的部分，財務部門可暫拒絕付款。對有特殊情況，在決算結果出來前，需超出上述規定的部分支付工程款項的，必須經項目單位分管領導和財務分管領導簽批后方可付款。第四十四條 為預防施工單位虛報工程結算數額，項目單位應對施工單位所報工程結算書進行初審。如施工單位最終提交的工程結算額，被決算審計單位出具審減率達到10%以上的審計結論時，其審減額在10%以上部分的決算審計費，應由施工單

23、位承擔。施工單位應承擔的決算審計費用由決算中介機構直接向施工單位開具發票，項目單位可在支付給施工單位的工程款中直接扣付。項目單位與施工（安裝）單位在簽訂的施工（安裝）合同時，應在合同中明確約定決算審減率在10%以上部分的決算審計費由施工（安裝）單位承擔的條款。第四十五條 工程決算審核結論是辦理工程合同尾款清算、項目投資財務決算、項目竣工驗收的依據。項目單位在收到工程決算審核書后，方可辦理工程款的最終結算。第八章 工程項目移交、竣工驗收及檔案管理第四十六條 為及早實現工程項目收益，工程項目在立項審批完成，項目落地，以及工程項目達到運行條件時，應按照本辦法進行工程項目移交和竣工驗收。第四十七條 工

24、程項目移交包括前期移交和后期移交。第四十八條 工程項目前期移交，指由負責項目前期立項、批復、洽談的立項單位，在完成與合作單位簽訂合作協議等項目落地工作后，將工程項目涉及的可研報告、立項批復、合作協議等全部資料移交給公司組建的項目單位，由項目單位實施項目建設工作的活動。前期移交時，立項單位與項目單位應在資料移交清單上共同簽字，作為移交依據。立項單位與項目單位為同一組織的可不再進行前期移交程序，直接進入工程建設實施階段。第四十九條 在前期移交后，如該項目存在特許經營許可協議尚未簽訂、相關批復手續不完備等影響運營的實質性事宜，立項單位應繼續完成，并將此后形成的協議等資料再行移交給項目單位或運營單位。

25、立項單位在完成上述實質性事宜時，項目單位及運營單位應予協助配合。第五十條 工程項目后期移交，指項目單位（特指由非生產運營單位組建的項目單位）在項目主體工程完工，試運行達到標準后3個月內，將項目移交給生產運營單位或使用單位所涉及的活動。第五十一條 由生產運營單位組成項目單位建設施工的工程項目及技改、維修等工程項目，不再進行后期移交。待工程項目全部完工后，由項目單位負責，工程部等部門參與直接辦理竣工驗收工作。第五十二條 工程項目進入聯動調試時，生產運營單位及主管部門應同時介入，發揮公司整體技術力量，提出最佳調運方案，確保按時完成調試任務。第五十三條 項目單位在進行工程項目后期移交前，應敦促施工單位

26、對達不到驗收標準的工程和設備進行整改，確保后期移交時工程項目達到設計要求的運行標準。整改完成進行移交時，項目單位應編制經工程部負責人和項目單位分管領導審核簽字的工程建設項目移交報告。移交報告主要內容為：工程概況、對工程勘察、設計、施工、監理等方面的評價、設計文件和合同約定工程內容的完成情況，包括工程量、設備試運行記錄、工程交工時間、程序、內容和組織形式、工程移交意見，參與驗收人員在驗收報告上簽字確認。第五十四條 工程項目后期移交對象為生產運營部、生產運營單位和檔案室等相關單位。移交包括總資產移交（含消防系統、人防工程及大型設備等）、工程交工現狀移交、工程交工圖紙移交等。 第五十五條 工程項目后

27、期移交時，工程部、項目單位和接受單位應現場共同簽署工程項目交工移交報告表，作為工程項目后期移交的依據。第五十六條 對工程移交后遺留的問題，凡在保修范圍內的，由原施工單位按照合同履行保修義務。對在保修范圍內存在質量問題原施工單位不履行保修義務的，由項目部或運營單位根據實際情況依照合同進行處理，其產生的費用可在工程決算時或在最后一次計量款中扣除。第五十七條 對試運行滿一年的工程項目，項目單位應組織參與工程建設的相關單位，在工程部監督、生產運營單位配合下進行竣工驗收?？⒐を炇諔谠囘\行滿一年后的三個月內完成。第五十八條 竣工驗收分為實體驗收和資料驗收。（一） 實體驗收：對項目建筑工程及設備安裝工程的

28、質量和設備運營情況進行評價。對后期移交后保修期內的整改項目及設備運營情況進行鑒定。如仍存在缺陷，可從質保金內扣除或按合同約定處理。（二） 資料驗收: 項目單位應整理完整的工程資料。具體包括：工程項目涉及的行政審批手續；土地證、建設許可證等證件；可研、環評、初設及施工圖紙；勘察設計文件；環保、消防、職業病防治等部門驗收文件；項目決算文件等。第五十九條 項目單位對竣工驗收合格的工程項目應編制竣工驗收報告。報告主要內容應包括：項目建設意義和作用；項目建設依據；項目概況；勘察設計；建設單位組織管理；環境保護；防火和消防設施；職業衛生和安全；項目運營報告；檔案工作情況；工程決算；未完工程，存在問題及建議

29、；結論。第六十條 公司成立工程項目移交及竣工驗收領導小組，負責公司工程項目移交及竣工驗收的組織指導工作。工程部負責領導小組的日常工作，負責指導、監督工程項目移交工作。第六十一條 工程竣工驗收后，項目單位要按照國家對建設工程檔案管理要求，將立項審批、可研報告、審批批文、招標資料、合同（協議）、施工圖紙、現場簽證、竣工驗收、決算等資料進行整理。對缺少的必要資料應及時補充，建立完整的工程項目檔案，報送公司檔案管理部門統一歸檔。第九章 責任與監督第六十二條 對違反本辦法，給公司造成不良影響、經濟損失的相關責任人，視情節輕重和損失情況，按照公司規定給予相關責任人行政處分和經濟處罰。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。第六十三條 司審計辦對依照本辦法實施的工程項目，負有全過程跟蹤審計監督的職責，在項目完工后應及時出具審計報告和審計意見，行使對工程項目的審計監督職責。第十章 附 則第六十四條 本辦法由工程部負責解釋和修訂。第六十五條 本辦法未作規定事項，按照國家發布的有關工程項目管理的法律法規規章執行。第六十六條 本辦法自2014年11月1日起施行。公司在此前印發及修訂的公司建設工程項目管理辦法，在本辦法實施后同時廢止。公司原有涉及工程項目的管理制度、規定和通知，如與本辦法相抵觸，按本辦法規定執行。