1、湛江市霞山污水處理廠及管網配套工程項目績效自評報告湛江市位于中國大陸最南端、廣東省西南部，是我國首批對外開放沿海城市，國家一類大市，全國投資硬環境40優城市，是全國環境保護重點城市和國家級生態示范城市，先后獲得“廣東省衛生城市”、“廣東省文明城市”、“中國優秀旅游城市”、“全國雙擁模范城市”、“全國綠化達標城市”、“國家園林城市”等榮譽稱號；正在積極創建國家衛生城市、國家環保模范城市。湛江市社會經濟的迅猛發展，污水排放量不斷增加，生活污水及部分工業污水未經處理或未達到排放標準就直接排入城區河道和海灣，導致了城區水體嚴重污染，并危害到周邊地區工農業的正常生產，危害到居民身體健康和城市形象。建設湛

2、江市霞山污水處理廠將有助于達到徹底改變霞山城區污水排放現狀，治理水污染，保護海岸線及湛江灣海域景觀的目的，使霞山區的生活污水收集處理率達80%，為湛江市確保完成“十一五”規劃85%的市區污水處理率目標打下堅實的基礎，為創建國家衛生城市、國家環保模范城市創造條件。一、項目概況（一）項目單位基本情況湛江市基礎設施建設投資有限責任公司是經湛江市人民政府批準由市財政局負責組建的，具有獨立法人地位的國有全資企業。受市政府委托負責霞山污水處理廠工程項目建設資金的籌措和廠內工程的建設，是霞山污水處理廠廠內工程的建設單位。湛江市市政園林局是市政府主管市政建設的行政部門，是霞山污水處理廠廠外管網配套工程的建設單

3、位。（二）項目立項情況1、項目的實施依據霞山污水處理廠工程項目是廣東省2004年“十項民心工程”、省相關環保規劃的重點項目之一，亦是湛江市2004年、2005年重點工程項目。項目的實施具有顯著的政治效益、社會效益和環境效益。該項目建成運行，可使霞山區生活污水處理率達80%，湛江市生活污水處理率提高到60%，為完成“十一五”規劃中市區污水處理率達85%的目標打下堅實的基礎；每年可削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，有助于順利完成省政府下達的“十一五”污染物總量控制目標；有助于徹底清除水質污染，降低城市污水對環境的污染，

4、保護海灣環境，改善下游池塘及周邊地區工農業的生產環境，保證農漁業的正常生產；有助于改善居民生活居住環境和城市景觀，創造良好的投資環境，促進港口城市的經濟健康發展，提高城區人民的物質和文化生活水平;有助于改善城市生態環境，創造良好的創業和人居環境；為湛江市創建國家衛生城市、國家環保模范城市打下良好的基礎。2、項目概況霞山污水處理廠工程是湛江市人民政府投資建設的公益性項目，設計規模為日處理污水能力20萬噸，總投資4.5億元，分兩期建設。首期建設規模為日處理污水能力10萬噸，投資2.3億元。建設的主要內容含征地、勘察設計、施工、工藝設備購置、安裝調試等。廠內工程污水處理采用CAST（即循環式活性污泥

5、法）工藝；廠外工程配套收集管道約11公里，規劃納污面積2670公頃，收集處理霞山區及部分開發區的生活污水。預計該項目建成投產后，湛江市霞山區生活污水處理后出水水質達到廣東省省標DB4426-2001水污染排放限值的一級標準。3、項目立項等前期工作情況2003年3月20日，省發展和改革委員會批復了霞山污水處理廠首期工程項目建議書（粵計資2003226號）；2003年6月2日，省發展和改革委員會批復了霞山污水處理廠項目首期工程可行性研究報告（粵計資2003521號）；2003年11月21日，省發展和改革委員會批復了霞山污水處 理廠廠外截污管道配套工程的立項（粵計資20031116號）。至此，完成污

6、水廠及配套管網立項。4、項目績效總目標及階段性目標項目績效總目標：按立項批復投資2.3億元建成10萬噸/日規模城市生活污水處理廠及廠外截污收集管道約11公里，每年可削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，排放水質達到廣東省水污染排放限值（DB44/262001）規定的一級排放標準，廠外截污收集管道規劃納污面積達2670公頃，污水收集量達13萬噸/日。06年階段性目標：廠內工程完成土建、設備、管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯動試運行；廠外工程完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。5、項

7、目預期投入情況項目預期投入2.3億元，其中廠內工程投入1.3億元，廠外管網配套工程投入1億元。二、項目評價工作過程（一）項目績效自評機構和具體工作人員的落實情況；我單位將績效評價工作作為一項長期的工作來抓，成立了以副經理為組長“財政支出項目績效評價工作領導小組”，進一步加強財政支出項目績效自評工作的組織和領導，落實項目自評具體工作人員，確保績效自評工作順利進行。（二）項目績效自評工作開展情況；派專人參見省環保局組織的績效評價培訓班，提高績效自評工作水平。統一部署績效自評工作，安排項目實施、運行、財務相關人員，落實項目實施、運行及資金使用情況，及時報送績效自評相關材料。（三）選用的評價指標和評價

8、方法。本報告選用評價指標采用定量指標、個性指標和文字描述相結合。基本指標包括：資金到位率、支出實現率、支出效果率、財政投入乘數；專業指標包括：工程質量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量。評價方法采用目標預定與實施效果比較法、橫向比較法。三、項目執行基本情況（一）項目的進展截止2006年底，工程形象進度如下：廠內工程已完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯動試運行、達到能申請進行污水聯動試運行的階段。廠外工程計劃完成沉井和接收井35座，實際完成31座，完成管道施工4247米；（其中開槽鋪管587米，頂管施工3660米），完成綠塘河截污井施工。（二）項目

9、執行過程中目標、計劃調整情況及采取的相關措施廠內工程在建設過程中根據市規劃部門的要求，對防洪設計標準進行了變更，防洪設計標準由招投標時的50年一遇變更為100年一遇。為此，我公司將設計變更后的施工圖和變更工程造價分別送市建筑工程施工圖設計文件審查中心和市工程預結算審核中心審查（核），其后報市政府審批，2005年10月28日，市政府工作會議確認了變更設計和變更部分造價。該次變更由于增加了工程量，使廠內工程造價增加了570萬元，工期增加了291天，已報市發改局核準。廠外工程在建設過程中，由于沉井周邊管線和車輛對沉井下沉施工影響，地質條件復雜，頂管施工難度加大，房屋拆遷工作難度大等實際原因，廠外建設

10、單位對工程進度計劃進行了適當調整。（三）績效總目標和階段性目標的完成情況截止2006年底，已完成項目總投資85%。廠內工程完成06年階段性績效目標的100%、績效總目標的95%；廠外工程完成06年階段性績效目標的90%。完成項目績效總目標的70%。按時完成階段性目標為實現項目績效總目標打好了基礎。表1 項目績效目標完成情況表（2008年要求）項目概況績效總目標績效階段性目標項目完成情況項目形象進度()項目遠期規劃規模40萬噸/日，首期工程10萬噸/日，采用CAST工藝，配套建設20萬噸/日泵站1座、7.8公里截污管網。出水經南柳河入海。采用政府投資，工程總承包方式建設。建設一座規模為10萬噸/

11、日的污水處理廠，每年削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善湛江市水環境質量。項目廠內工程：完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 已完成階段性目標，其中廠內工程：廠內施工已完成，并完成清水聯動試運行，已通過衛生、消防、防雷、特種設備及規劃專項驗收，完成人員培訓，目前已進行生產調試。廠外工程完成管道工程6000多米。78%（四）項目資金落實和具體投向（使用）情況，包括財政撥款、自籌資金情況；。本項目首期總投

12、資估算是23000萬元。該工程項目包括廠內工程和廠外工程兩大部分，所有工程均面向全國范圍進行公開招標，廠內工程EPC總承包中標單位為天津城建集團有限公司，中標價8025萬元，監理單位為北京磐石建設監理有限責任公司。廠外管網配套工程分AB標，A標中標單位為深圳市市政工程總公司，中標價3228.11萬元；B標中標單位為徐州市政建設工程有限責任公司，中標價4522.28萬元，兩標段監理單位均為中國市政工程東北設計院咨詢公司。該項目資金來源為財政資金6300萬元和銀行貸款16700萬元。財政資金包括：省級環保補助資金2600萬元（粵財工200466號文下達800萬元、粵環2005109號文下達1000

13、萬元、粵環2006113號文下達800萬元），中央財政資金2000萬元（粵財建2005150號文下達400萬元、粵財建2005150號文下達400萬元、 湛財建200618號文下達600萬元、湛財建200631號文下達1000萬元），地方財政資金配套1700萬元。2004年6月23日已與國家開發銀行簽訂了計劃額度16700萬元的貸款合同，貸款資金已落實到位。截止2006年底，項目總投入19612萬元。其中廠內工程投入12989萬元，廠外管網配套工程投入6623萬元；中央財政資金投入2000萬元，銀行貸款投入15812萬元，省級環保補助資金投入1800萬元（06年800萬元未使用）。表2 200

14、5年工程項目資金具體投向（使用）情況表（2008年度績效評價報告要求統計到2007年12月31日）資金類型工程費用(萬元)第二部分其他費用(萬元)合計(萬元)建筑工程、安裝設備其它費用征地費用管理費用咨詢費用其它費用小計3372.73150227.238446.45133.77108.97906.845346中央財政資金9090省財政資金1540.580.96815243.451800銀行貸款1832.15150226.27446.45118.77108.97573.3934562006年省財政資金（省級環保補助資金）2006年結余的省財政資金800萬元計劃在2007年用于：廠內工程污水調試設

15、備款支出200萬元，廠外工程進度款300萬元，廠外工程設備款300萬元。表3 項目資金實際支出明細情況表（2008年新要求）序號具體支出內容對應會計支出科目名稱金額（萬元）合計（五）項目財務管理狀況為加強財務管理工作，本項目嚴格按照基本建設財務管理規定的要求，對批準的概預算建設內容，做好賬務設置和賬務管理，對基本建設活動中的工程費用、材料、設備采購、各項財產物資及時做好原始記錄；及時掌握工程進度；按規定向有關部門報送基建財務報表。在資金使用過程中，嚴把監督審核關，健立健全內部審批制度。對每筆用款申請，在所附資料齊備的情況下，經有關部門現場實地考察，審核確認后再報市財政局審批后付款。6、項目管理

16、制度及執行情況為了提高工作質量和效率，明確規范管理、強化責任、穩中求進、確保安全、質量第一的指導思想，制定了建設項目法人責任制度的實施制度、招標投標的實施制度、建設監理制的實施制度、合同管理制度、計量支付管理制度、變更設計管理制度、監理單位自我約束制度、項目會議及同步預防聯席會議制度、定期巡查和檢查制度和舉報及獎勵制度等相關制度，從思想觀念、文明施工、設計文件、設計變更、計量支付和施工材料等方面入手，做到未雨綢繆，防患于未然，嚴把安全、質量和文明施工關，嚴控投資和進度關。在項目的建設過程中，為了確保工程質量、進度和安全文明施工，嚴格按照基本建設程序和以上各項制度，嚴格按照合同、工程監理大綱和相

17、關法律法規，對工程的投資、質量、進度、安全和文明施工實施全過程、全方位的現場監督管理，努力化解工程三大風險，積極組織隱蔽性工程驗收工作。每周按時在工地辦公室組織各參建單位代表召開一次工程協調會，要求就己方負責的事務進行基本通報，總結前一周施工的進展情況，認真分析解決現存的問題，制定下一周的工作計劃，并就工程進展中出現的問題進行協調和處理，就各方如何配合進行協商。四、項目績效目標實現的自我評價根據廣東省財政廳、審計廳、監察廳和人事廳聯合印發的關于印發廣東省財政支出績效評價試行方案的通知（粵財評20041號）文件有關規定，結合實際情況，本項目評價指標選擇基本指標和績效指標相結合的方法，其中，基本指

18、標主要選擇資金到位率、資金支出實現率、省財政資金投入乘數和支出效果率等，績效指標主要選擇工程質量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量等。評價方法主要選擇目標預定與實施效果比較法和橫向比較法的評價方法。由于本項目正在建設中，現結合工程進度情況、預期目標和本市已投產的赤坎水質凈化廠了解的具體情況，對本項目部分定量定性指標進行初步自我評價。（一）評價基本指標分析2005年度，計劃安排資金8156萬元，實際到位資金8156萬元，實際支出5346萬元。其中省級環保補助資金的四個基本指標參數詳見下表：表4 基本指標評價分析表序號基本指標省級環保專項資金1資金到位率1002資金支出實現率10

19、03省財政資金投入乘數10.94支出效果率95%（二）評價績效指標分析及詳細文字說明，包括項目支出后實際狀況與申報績效目標的對比分析；1、目標預定與實施效果比較法表5 項目績效目標及完成情況表評價方面績效目標完成情況效率性工程進度目標項目廠內工程：完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工31個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。 廠內施工已完成，并完成清水聯動試運行，已通過衛生、消防、防雷、特種設備及規劃專項驗收，完成人員培訓，目前已進行生產調試。廠外工程完成管道工程6000多米，占工程量的78。質量目標技術工藝符合國家室外排

20、水設計規范要求，土建工程質量和設備質量符合國家驗收標準。工藝符合室外排水設計規范要求，廠內土建工程質量基本上滿足驗收標準，主要設備質量較好和效率較高。有效性環境效益目標每年削減污染負荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改善湛江市水環境質量。目前實際進水約為3萬噸/日，處理出水水質基本達標(p除外)，COD削減量約為4噸/日，廠外收集面積達2670公頃，初步發揮了該項目的環境效益。經濟性(節約)技術經濟目標廠內工程單位水量投資、廠外管網管徑單位造價、噸水處理成本符合國家要求，噸水處理電耗約低于0.28kwh/m3。廠內工程單位水

21、量投資860萬元/萬噸日，符合國家噸水造價指標。試運行期間噸水電耗約為0.25kwh/m3基本合理。廠外管網管徑1.22.2m，埋深7.315m，單位造價為1.2萬元/米基本合理。 2、橫向比較法截止至2006年底，本項目尚未完工，定性指標實現情況尚無具體體現。根據項目階段性目標實現情況和工程建設進展情況來看，本項目的預定目標的設定、規劃能夠體現支出績效的經濟性、效率性和有效性，是合情合理的，工程建設單位的項目管理機構、組織能力和科學決策水平也能保障該項目順利建設并保質如期達到預定目標。從與本市赤坎水質凈化廠一期竣工項目比較情況（見表6）來看，第一，本項目以較少的投資建設較大規模的污水處理廠成

22、為可能；第二，赤坎水質凈化廠的建設改善了赤坎城區生活環境、投資環境和生態環境，得到了社會的認可；第三，本項目的建設已引起社會各界的高度關注，預計項目投產后，對于改善城市生態環境，提高城市功能和形象，建設綠色和諧家園，促進我市的可持續發展，實現湛江市市委、市政府決定的到2009年把我市建成國家環境保護模范城市的奮斗目標具有重大意義。表6 績效指標對比分析表 項目評價指標赤坎水質凈化廠霞山污水處理廠城市污水處理工程項目建設標準工程規模日處理污水10萬噸，一期日處理污水5萬噸。日處理污水20萬噸，一期日處理污水10萬噸。5-10萬噸/日工藝微孔曝氣氧化溝CAST/廠內工程總投資（萬元）8600/噸水

23、建設投資(元/噸日)8601120-950廠外管網長度及投資11公里；7750萬元/工程質量總體良好，技術工藝符合國家規范要求，土建工程質量和設備質量符合國家驗收標準。總體良好，技術工藝符合國家規范要求，土建工程質量和設備質量符合國家驗收標準。 補充運行成本(元/噸)/噸水電耗(kwhv/噸)0.25進水水質PH=69、CODcr250mg/l、BOD5r110mg/、SSr90mg/l、NH3-Nr250mg/lPH=78、CODcr250mg/l、BOD5r110mg/、SSr90mg/l、NH3-Nr250mg/l/出水指標污水排放標準水污染排放限值（DB44/262001）一級排放標準

24、水污染排放限值（DB44/262001）一級排放標準/出水達標率95以上/CODCr削減量目前實際進水約為3萬噸/日，處理出水水質基本達標(p除外)，COD削減量約為4噸/日。/3、項目實施存在的問題和改進措施由于征地拆遷及工程變更的原因，一定程度地影響了工程進度，因此，本項目的總體進度仍需加快，我們正在采取行之有效的措施，要求工程建設各方加大人力、物力、財力、機械和技術等的投入，切實確保工程質量和進度達到預期要求。截止至2006年底，本項目首期工程已落實資金21300萬元，地方財政投資仍需配套1700萬元，鑒于目前湛江市財政困難，希望省繼續支持安排專項資金支持本項目的建設。4、項目的后續工作

25、安排本項目還處于建設期，后續工作主要是嚴格按照合同和標書的要求控制工程的質量、投資和進度，加強監督管理，確保工程保質如期竣工，確保項目正常運營，其主要安排是：督促監理、承包單位優化施工進度計劃，采取有效措施，加快施工進度，確保質量、安全，使工程建設如期完工；切實做好生產人員的交接工作，確保項目投產后能正常運營；落實資金計劃安排，為工程建設提供資金保障。五、需與自評報告同時提交的相關材料該項目沿未完工，暫時無法提供項目驗收報告、基建項目財務竣工決算審計報告、投資審核中心審核文件等材料。項目資金管理主要是根據湛江市人民政府轉發市財政局關于利用國家開發銀行貸款資金意見的通知（湛府200385號）、湛

26、江市財政局和市公用事業局關于進一步加強財政性基本建設投資財務管理的通知（湛財建200320號）和廣東省環境保護專項資金使用管理辦法（粵財企2001208號）、廣東省治污保潔專項資金使用管理辦法（粵財企2004179號）、廣東省水污染防治專項資金使用管理辦法 (粵財企2001375號)等文件的規定開展相關工作。六、其它需說明的問題根據上級領導部門的指示精神，我公司配合市財政局、市環保局、市市政園林局等相關單位對項目工程進行了現場勘驗、檢查和核實，收集了相關數據，進一步核查了資金的到位和使用情況、項目建設情況，并到本市赤坎水質凈化廠具體了解相關數據和項目情況。截止至2006年底，本項目尚未完工，主要對建設階段開展自我評價和分析，由此形成了本報告。12