1、一、施工技術及工程管理制度交底二、施工調查及策劃書交底三、作業指導書交底四、需開展的相關工作及流程v一、施工技術及工程管理制度交底（工程部）v（一）工程項目策劃管理辦法（試行）股司工（2014）294號 1.文件管理要點v(1)(1)人員組成由分管領導牽頭，公司相關部門和項目部人人員組成由分管領導牽頭，公司相關部門和項目部人員參加。員參加。v(2)(2)施工調查及策劃主要內容按文件要求執行。施工調查及策劃主要內容按文件要求執行。v(3)(3)施工調查報告在調查完畢后施工調查報告在調查完畢后1515天內由公司工程部匯總天內由公司工程部匯總編制完成，并報分管領導審批。項目策劃結束后項目部應編制完成

2、，并報分管領導審批。項目策劃結束后項目部應在在2 2周內編制完成項目策劃書并按程序報送公司審批。周內編制完成項目策劃書并按程序報送公司審批。v(4)(4)項目經理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目項目經理是項目策劃實施的第一責任人，組織對項目策劃書進行交底、細化分解各項目標。策劃書進行交底、細化分解各項目標。v(5)(5)項目策劃可調整變更，調整的項目策劃原則上應由原項目策劃可調整變更，調整的項目策劃原則上應由原編制單位進行編制，并按本辦法相關規定審查批準后組織編制單位進行編制，并按本辦法相關規定審查批準后組織實施。實施。(a)(a)因國家或地方政策發生重大變化時；因國家或地方政策發生重大

3、變化時；(b)(b)因設計因設計發生重大變更時；發生重大變更時；(c)(c)施工環境發生重大變化時。施工環境發生重大變化時。v 2.輸出文檔及表格v(1)(1)施工調查報告施工調查報告v(2)(2)項目策劃書項目策劃書（二）施工組織設計管理辦法股司工2014256號 1.文件管理要點v(1)(1)總體施組在項目管理機構成立總體施組在項目管理機構成立3 3個月內完成。經內部評個月內完成。經內部評審后報公司審批。審后報公司審批。v(2)(2)項目經理是施工組織設計管理的第一責任人，對施工項目經理是施工組織設計管理的第一責任人，對施工組織設計的編制和實施負總責，總工程師作為相應單位施組織設計的編制和

4、實施負總責，總工程師作為相應單位施工技術管理的第一負責人，對施工組織設計的編制和實施工技術管理的第一負責人，對施工組織設計的編制和實施負分管責任。負分管責任。v(3)(3)施組發生變更時，應報批后實施。施組發生變更時，應報批后實施。v(4)(4)項目部要建立編寫計劃臺賬、管理臺帳，每月檢查執項目部要建立編寫計劃臺賬、管理臺帳，每月檢查執行情況，形成記錄。實行行情況，形成記錄。實行“黃色黃色”、“橙色橙色”、“紅色紅色”三級預警制度。三級預警制度。v2.輸出文檔及表格v(1)(1)施工組織設計施工組織設計v(2)(2)施組編制計劃臺賬、管理臺賬施組編制計劃臺賬、管理臺賬（三）施工技術方案管理辦法

5、（施工技術方案管理辦法（20142014年修訂）股司科年修訂）股司科20142702014270號號（由科技部宣貫）（由科技部宣貫）1.文件管理要點v(1)(1)方案分類為：特級、一級、二級、三級。方案分類為：特級、一級、二級、三級。v(2)(2)方案編制由總工主持研討會，確定總體思路；組織方方案編制由總工主持研討會，確定總體思路；組織方案比選，編制成稿。編制完成后，項目總工主持自評會，案比選，編制成稿。編制完成后，項目總工主持自評會，項目總工、項目經理簽署后按照審批權限，逐級報批。項項目總工、項目經理簽署后按照審批權限，逐級報批。項目總工負責根據上級審查意見修改完善。目總工負責根據上級審查意

6、見修改完善。v(3)(3)特級、一級、二級和三級方案在施工圖紙齊備后分別特級、一級、二級和三級方案在施工圖紙齊備后分別不超過不超過6060、4545、3030天或工程實施前天或工程實施前3030天報送至審批單位。天報送至審批單位。v經濟比選書作為方案附件同步上報。經濟比選書作為方案附件同步上報。(4)(4)必須嚴格遵照執行，任何單位或個人不得擅自變更。必須嚴格遵照執行，任何單位或個人不得擅自變更。在工程環境條件發生較大變化、重大設計變更或業主、監在工程環境條件發生較大變化、重大設計變更或業主、監理有要求時，可優化和變更方案。優化和變更方案報原批理有要求時，可優化和變更方案。優化和變更方案報原批

7、準單位總工程師或專業副總工程師，經會議審查后以會議準單位總工程師或專業副總工程師，經會議審查后以會議紀要的形式確認。紀要的形式確認。v2.輸出文檔及表格v(1)(1)施工方案施工方案v(2)(2)方案編制計劃臺賬方案編制計劃臺賬v(3)(3)經濟比選書經濟比選書(四)設計文件核對實施辦法設計文件核對實施辦法股司工股司工201057201057號號 1.文件管理要點(1)(1)核對實行項目經理部（指揮部）、分部、作業隊三級分工負責制，未核對實行項目經理部（指揮部）、分部、作業隊三級分工負責制，未設置分部、作業隊的單位由項目經理部（指揮部）統一負責。設置分部、作業隊的單位由項目經理部（指揮部）統一

8、負責。(2)(2)各單位的技術負責人為各級設計文件核對的組織領導人，負責組織本各單位的技術負責人為各級設計文件核對的組織領導人，負責組織本級和下屬單位的工程、安質環保、物設等部門人員開展核對工作。級和下屬單位的工程、安質環保、物設等部門人員開展核對工作。(3)(3)核對內容：技術標準、設計文件、臨時工程設計、測量控制網、環水核對內容：技術標準、設計文件、臨時工程設計、測量控制網、環水保的設計工程措施等。保的設計工程措施等。(4)(4)設計文件核對后，匯總核對意見，及時反饋相關單位。設計文件核對后，匯總核對意見，及時反饋相關單位。2.輸出文檔及表格(1)(1)設計文件審核記錄設計文件審核記錄(2

9、)(2)設計文件審核臺帳設計文件審核臺帳（精細化（精細化170170號文有專用表格）號文有專用表格）(五)關于印發技術交底實施辦法的通知股司工關于印發技術交底實施辦法的通知股司工（20142014）264264號號 1.文件管理要點v(1)(1)交底分類：設計文件、施組、安全專項方案、技術方交底分類：設計文件、施組、安全專項方案、技術方案、施工作業交底等。案、施工作業交底等。v(2)(2)交底方式：專門會議、生產會議、短期培訓、作業工交底方式：專門會議、生產會議、短期培訓、作業工點等方式。點等方式。v(3)(3)交底檢查：技術管理部門對技術交底及執行情況進行交底檢查：技術管理部門對技術交底及執

10、行情況進行檢查，對現場施工出現與技術交底有偏差時，下達整改通檢查，對現場施工出現與技術交底有偏差時，下達整改通知書，對整改情況進行驗證，并留下驗證記錄。知書，對整改情況進行驗證，并留下驗證記錄。(4)(4)交底對象：交底對象：設計文件：項目部全體領導、部門負責人和專業工程師、設計文件：項目部全體領導、部門負責人和專業工程師、作業隊全體生產管理和技術管理人員。作業隊全體生產管理和技術管理人員。施組：項目部班子成員、部門負責人、技術人員，作業隊施組：項目部班子成員、部門負責人、技術人員，作業隊負責人、專業工程師、班組長。負責人、專業工程師、班組長。安全專項方案：項目部、相關作業隊生產管理和技術人員

11、；安全專項方案：項目部、相關作業隊生產管理和技術人員；相關作業人員。相關作業人員。技術方案：項目部、相關作業隊生產管理和技術人員。技術方案：項目部、相關作業隊生產管理和技術人員。施工作業：工點生產管理和技術人員；相關作業人員。施工作業：工點生產管理和技術人員；相關作業人員。v2.輸出文檔及表格v(1)(1)交底記錄交底記錄v(2)(2)交底臺帳交底臺帳(六)臨時工程建設管理辦法臨時工程建設管理辦法股司工股司工20142552014255號號 1.文件管理要點v(1)(1)臨時工程按照正式工程管理，執行臨時工程按照正式工程管理，執行“設計設計審批審批實實施施驗收驗收使用使用殘值回收殘值回收”的程

12、序。的程序。v(2)(2)建設標準：參考平面布置圖、主要技術指標、規模指建設標準：參考平面布置圖、主要技術指標、規模指標、費用參考價指標等。標、費用參考價指標等。v(3)(3)費用控制：項目部根據批復的建設方案，編制臨時工費用控制：項目部根據批復的建設方案，編制臨時工程預算報成本部審批，嚴格按審批預算執行。程預算報成本部審批，嚴格按審批預算執行。v2.輸出文檔及表格v(1)(1)臨建施工方案臨建施工方案(七)工程施工分包管理辦法工程施工分包管理辦法股司工股司工20142532014253號號 1.文件管理要點v(1)(1)協作隊伍協作隊伍應先取得局應先取得局施工分包準入證施工分包準入證方可在公

13、司方可在公司范圍內參與施工分包活動；范圍內參與施工分包活動；勞務隊伍在進行施工分包活動勞務隊伍在進行施工分包活動時，應將原證交項目部負責管理；具備有效的企業資格證時，應將原證交項目部負責管理；具備有效的企業資格證照；未被中國、公司列入照；未被中國、公司列入“黑名單黑名單”。(2)(2)年審管理：有效期滿之日前年審管理：有效期滿之日前3 3個月，項目部在準入證個月，項目部在準入證（含副證）上填寫評價意見并簽章（含副證）上填寫評價意見并簽章子公司審查并簽章子公司審查并簽章公司審核同意，蓋年檢合格章，有效期延續公司審核同意，蓋年檢合格章，有效期延續2 2年。年。v(3)(3)分級考評：局每年開展一次

14、，考評完成時間為次年分級考評：局每年開展一次，考評完成時間為次年2 2月月2828日前。子公司每半年開展一次，考評完成時間為每年日前。子公司每半年開展一次，考評完成時間為每年6 6月月3030日、日、1212月月3131日前。項目部每季度開展一次，考評完成日前。項目部每季度開展一次，考評完成時間在季末的時間在季末的2525日前。日前。(八)工程信息管理系統管理辦法司工工程信息管理系統管理辦法司工20142014220220號號 1.文件管理要點v(1)(1)項目經理部應指定專人負責管理系統維護工作。負責項目經理部應指定專人負責管理系統維護工作。負責本項目的信息錄入和信息發布工作。本項目的信息錄

15、入和信息發布工作。v(2)(2)工程部負責提供管理系統需要錄入的工程設計數量、工程部負責提供管理系統需要錄入的工程設計數量、施工組織設計、重大技術方案（施工組織設計、重大技術方案（I I級及以上）、變更設計級及以上）、變更設計數量、協作隊伍資料；年、季、月施工計劃，完成數量，數量、協作隊伍資料；年、季、月施工計劃，完成數量，統計數據等資料。統計數據等資料。v(3)(3)管理系統的使用，應嚴格執行國家和公司關于信息安管理系統的使用，應嚴格執行國家和公司關于信息安全和保密的有關規定，按照全和保密的有關規定，按照“誰發布、誰負責誰發布、誰負責”的原則，的原則，嚴禁在系統中儲存、處理和發布涉密信息，確

16、保公司涉密嚴禁在系統中儲存、處理和發布涉密信息，確保公司涉密信息的安全。信息的安全。(九)計劃管理辦法計劃管理辦法司工司工20142152014215號號 1.文件管理要點v(1)(1)實行公司、子公司、項目部三級管理體系。歸口管理實行公司、子公司、項目部三級管理體系。歸口管理部門為工程部。各單位要配備專（兼）職計劃工作人員。部門為工程部。各單位要配備專（兼）職計劃工作人員。v(2)(2)項目部職責：收集工點相關資料，根據施組編制、上項目部職責：收集工點相關資料，根據施組編制、上報下達年、季和月度計劃；報下達年、季和月度計劃；經理部（指揮部、代局指）：收集各項目分部資料，審核經理部（指揮部、代

17、局指）：收集各項目分部資料，審核年、季、月度建議計劃；編制上報、下達年、季、月度計年、季、月度建議計劃；編制上報、下達年、季、月度計劃，對計劃進行檢查、監督、平衡、協調；劃，對計劃進行檢查、監督、平衡、協調；v子公司、公司：收集相關資料，負責計劃編制上報、審核子公司、公司：收集相關資料，負責計劃編制上報、審核平衡、下達檢查；并向上級部門和領導上報相關資料。平衡、下達檢查；并向上級部門和領導上報相關資料。(十)工程調度管理辦法工程調度管理辦法司工司工20142142014214號號 1.文件管理要點v(1)(1)各級單位在工程部門設專（兼）職調度人員，負責報各級單位在工程部門設專（兼）職調度人員

18、，負責報送周報、月報，重點及關注工程項目報局公司。送周報、月報，重點及關注工程項目報局公司。v(2)(2)項目部每周召開周例會、每月召開生產會，工期緊張項目部每周召開周例會、每月召開生產會，工期緊張及問題項目召開日例會。及問題項目召開日例會。(3)(3)發生重大事件后，項目部調度必須迅速向上一級（逐發生重大事件后，項目部調度必須迅速向上一級（逐級）調度及相關領導報告。級）調度及相關領導報告。2.輸出文檔及表格(1)(1)調度命令調度命令v(2)(2)調度通知調度通知v(3)(3)調度報告調度報告v(4)(4)重大事項報告重大事項報告(十一)工程項目責任成本管理督察辦法五司成工程項目責任成本管理

19、督察辦法五司成20132013630630號號 1.文件管理要點v(1)(1)督察的主要內容包括責任成本管理制度建設和落實、督察的主要內容包括責任成本管理制度建設和落實、過程控制、核算與分析、績效考核與兌現、基礎工作和管過程控制、核算與分析、績效考核與兌現、基礎工作和管理效果等方面。理效果等方面。v(2)(2)虧損項目每半年進行一次督察，其它虧損項目每半年進行一次督察，其它項目原則上每半項目原則上每半年進行一次，但每年至少進行一次。年進行一次，但每年至少進行一次。督察工作可與項目綜督察工作可與項目綜合督察、項目績效考核或過程審計同時進行。合督察、項目績效考核或過程審計同時進行。v(3)(3)督

20、察組采取考察工程、訪問員工、查閱資料和現場核督察組采取考察工程、訪問員工、查閱資料和現場核算等方式，對項目責任成本管理及其效果進行督察。在此算等方式，對項目責任成本管理及其效果進行督察。在此基礎上，按照督察內容逐項打分評價。基礎上，按照督察內容逐項打分評價。(4)(4)督察組應在項目現場采取會議的形式，把督察中發現的督察組應在項目現場采取會議的形式，把督察中發現的管理問題及時反饋給項目經理部領導班子和有關管理人員，管理問題及時反饋給項目經理部領導班子和有關管理人員，并下達整改通知書。項目經理部收到整改通知書后，應制并下達整改通知書。項目經理部收到整改通知書后，應制定具體的整改措施，在要求的時間

21、內整改到位，整改結果定具體的整改措施，在要求的時間內整改到位，整改結果須向督察組書面報告。須向督察組書面報告。2.輸出文檔及表格1.1.督察報告督察報告v2.2.督察整改通知書督察整改通知書(十二)工程項目報告制度工程項目報告制度股司工股司工20142582014258號號 1.文件管理要點v(1)(1)報告分類：新中標工程報告、重大事項報告、定期報報告分類：新中標工程報告、重大事項報告、定期報告和工程完工報告。告和工程完工報告。v(2)(2)重大事項報告方式分電話、手機短信和書面三種方式；重大事項報告方式分電話、手機短信和書面三種方式；報告責任人為項目經理；所有重大事項除報相關對口部門報告責

22、任人為項目經理；所有重大事項除報相關對口部門（辦公室或安質部）外，均需報公司工程部計調科；（辦公室或安質部）外，均需報公司工程部計調科；報告時限分立即上報：營業線行車事故、安全事故、環水報告時限分立即上報：營業線行車事故、安全事故、環水保事故、維穩事件、自然災害、重要的業主和上級單位檢保事故、維穩事件、自然災害、重要的業主和上級單位檢查、其他重大事項（如發生重大疫情、輿情、破壞文物等查、其他重大事項（如發生重大疫情、輿情、破壞文物等事件且影響惡劣的事項）、險性事故（事件）等事件且影響惡劣的事項）、險性事故（事件）等8 8項；項；2424小時內上報：質量事故；小時內上報：質量事故；1 1周內上報

23、：合同工期調整、周內上報：合同工期調整、實際完工工期、重大設計方案調整等實際完工工期、重大設計方案調整等3 3項。項。(3)(3)項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經理是項目管理報告分為月度、季度、年度報告；項目經理是項目部管理報告的責任人，組織報告的編制、審核；報告項目部管理報告的責任人，組織報告的編制、審核；報告編寫和審核，并在次月編寫和審核，并在次月3 3日前上報公司或子公司；日前上報公司或子公司；(4)(4)調度報告執行公司調度報告執行公司工程調度管理辦法工程調度管理辦法有關規定。有關規定。(5)(5)完工報告：工程項目完（竣）工后，在完工報告：工程項目完（竣）工后，在3030

24、日內向公司報日內向公司報告。告。2.輸出文檔及表格(1)(1)新中標工程項目基本資料表新中標工程項目基本資料表(2)(2)項目管理報告項目管理報告(3)(3)調度報告調度報告(4)(4)在建工程項目施工進度表在建工程項目施工進度表(5)(5)項目管理報告編制和使用工作細則項目管理報告編制和使用工作細則(6)(6)完（竣）工工程項目統計表完（竣）工工程項目統計表(十三)工程測量管理辦法工程測量管理辦法股司工股司工20142832014283號號 1.文件管理要點(1)(1)控制測量：嚴格分工、分級組織實施；落實復核制，重控制測量：嚴格分工、分級組織實施；落實復核制，重點工程實行三級復核，一般工程

25、實行二級復核。點工程實行三級復核，一般工程實行二級復核。公司經理公司經理部部(指揮部、代局指指揮部、代局指)、項目部負責組織，按年初計劃向上、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構提出申請，公司和子公司測量機構負責實施。級測量機構提出申請，公司和子公司測量機構負責實施。(2)(2)施工測量：施工放樣、沉降觀測、高鐵施工測量：施工放樣、沉降觀測、高鐵CPIIICPIII、GRPGRP等測等測量工作由項目部（項目分部和作業隊）測量組組織實施。量工作由項目部（項目分部和作業隊）測量組組織實施。(3)(3)重點控測：長大隧道、地鐵、大型站場、機場、建筑群、重點控測：長大隧道、地鐵、大型站場、機場、建

26、筑群、特大橋、大型立交橋等建立控制網，公司經理部（指揮部、特大橋、大型立交橋等建立控制網，公司經理部（指揮部、代局指）、項目部負責組織，按年初計劃向上級代局指）、項目部負責組織，按年初計劃向上級測量機構測量機構提出控制測量或復測申請，公司和子公司測量機構實施。提出控制測量或復測申請，公司和子公司測量機構實施。(4)(4)監控量測：監控量測按照股司工監控量測：監控量測按照股司工【20112011】103103號文執行，號文執行，項目部成立監控量測隊組織實施，配足人員和設備；監控項目部成立監控量測隊組織實施，配足人員和設備；監控量測方案審批后實施；總工程師是具體落實責任人。量測方案審批后實施；總工

27、程師是具體落實責任人。(5)(5)測量方案：測量方案：子公司自管項目（含授權管理）總體方案由子公司自管項目（含授權管理）總體方案由項目部組織編制，報子公司測量隊審核，總工程師審批后項目部組織編制，報子公司測量隊審核，總工程師審批后實施；專項方案由承擔測量任務的測量機構負責編制；實實施；專項方案由承擔測量任務的測量機構負責編制；實施中方案變更須重新審批后才能實施。施中方案變更須重新審批后才能實施。(6)(6)測量復核：測量復核：各級測量機構嚴格執行測量復核制各級測量機構嚴格執行測量復核制。堅持貫堅持貫徹未經復測（未經審批的測量成果）的工程不準開工；工徹未經復測（未經審批的測量成果）的工程不準開工

28、；工序未進行測量放樣確認不得繼續施工。序未進行測量放樣確認不得繼續施工。(4)(4)測量復核：測量復核：復測或控制測量完成后，由項目總工組織技復測或控制測量完成后，由項目總工組織技術交底工作，依據測量方案，對測繪成果進行檢查驗收，術交底工作，依據測量方案，對測繪成果進行檢查驗收，出具驗收報告，向使用單位交付測量成果；控制點加密、出具驗收報告，向使用單位交付測量成果；控制點加密、導線點和水準點延伸和施工放樣時應引用經審批的測量成導線點和水準點延伸和施工放樣時應引用經審批的測量成果；審核后的施工放樣成果果；審核后的施工放樣成果應由測量人員應由測量人員向施（領）工員向施（領）工員進行樁點、資料交底進

29、行樁點、資料交底。(5)(5)質量控制：項目部和作業隊測量組必須按測量復核制要質量控制：項目部和作業隊測量組必須按測量復核制要求，實行自查互校；重點工程控制測量或施工復測、重要求，實行自查互校；重點工程控制測量或施工復測、重要的建筑物定位、放樣和施工階段性復核實行外檢；上級測的建筑物定位、放樣和施工階段性復核實行外檢；上級測量機構對下級機構進行測量成果抽檢或測量工作檢查。量機構對下級機構進行測量成果抽檢或測量工作檢查。(6)(6)日常管理：日常管理：(a)(a)定期檢定：所有測量設備必須進行定期檢測，在使用定期檢定：所有測量設備必須進行定期檢測，在使用前必須經過強制檢定，并作好檢定臺帳；前必須

30、經過強制檢定，并作好檢定臺帳；(b)(b)常規檢校：每月進行常規檢校；控制測量、重要建筑常規檢校：每月進行常規檢校；控制測量、重要建筑物定位前，測量儀器均進行常規檢校，并作好檢校記錄臺物定位前，測量儀器均進行常規檢校，并作好檢校記錄臺帳；帳；(c)(c)做做好測量事故處理、委外項目管理、測量技術培訓、好測量事故處理、委外項目管理、測量技術培訓、行業管理和內業管理（各類臺帳和檢校記錄）等工作；行業管理和內業管理（各類臺帳和檢校記錄）等工作；(d)(d)制制定工程項目方案和測量任務實施流程、測量管理工定工程項目方案和測量任務實施流程、測量管理工作檢查流程、項目測量管理、測量控制和施工放樣等工作作檢

31、查流程、項目測量管理、測量控制和施工放樣等工作流程。流程。2.輸出文檔及表格(1)(1)各級測量機構測量內外業儀器設備配備表各級測量機構測量內外業儀器設備配備表(2)(2)測量技術方案審核單測量技術方案審核單(3)(3)測繪成果質量檢驗報告測繪成果質量檢驗報告(4)(4)測繪產品驗收報告測繪產品驗收報告(5)(5)年末測量人員臺帳年末測量人員臺帳(6)(6)年末測繪儀器設備臺帳年末測繪儀器設備臺帳(7)(7)年末工程測量項目臺帳年末工程測量項目臺帳(8)(8)項目復核測量管理臺帳項目復核測量管理臺帳(十四)工程試驗管理辦法工程試驗管理辦法股司科股司科20142712014271號號試驗信息系統

32、運行監控管理辦法試驗信息系統運行監控管理辦法股司科股司科20142722014272號號 1.文件管理要點v(1)(1)授權管理：授權管理：中心試驗室、工地試驗室建設完成后，按中心試驗室、工地試驗室建設完成后，按照擬開展試驗檢測項目編制申請資質授權報告，向母體試照擬開展試驗檢測項目編制申請資質授權報告，向母體試驗室申請驗收和資質授權，母體試驗室驗收合格后方可授驗室申請驗收和資質授權，母體試驗室驗收合格后方可授權。權。v(2)(2)試檢要求：各級試驗室應制定崗位職責、委托試驗管試檢要求：各級試驗室應制定崗位職責、委托試驗管理等總公司規定的理等總公司規定的9 9項制度；項制度；儀器設備統一建檔管理

33、，定期檢定、校準，計量確認；儀器設備統一建檔管理，定期檢定、校準，計量確認；試驗檢測人員須經培訓考試合格并持證上崗；試驗檢測人員須經培訓考試合格并持證上崗；試驗室配合選擇料源，取樣試驗，出具報告；試驗室配合選擇料源，取樣試驗，出具報告；v公司審批公司審批C60C60、M60M60及以上等級或其它有特殊技術要求的混及以上等級或其它有特殊技術要求的混凝土、砂漿；子公司審批凝土、砂漿；子公司審批C50C50、M40M40及以上等級或其它有特及以上等級或其它有特殊技術要求的混凝土、砂漿。殊技術要求的混凝土、砂漿。工程開工前進行配合比設計；工程開工前進行配合比設計；混凝土開盤前，測定砂石含水率，調整施工

34、配合比，出具混凝土開盤前，測定砂石含水率，調整施工配合比，出具施工配料單，計量系統施工配料單，計量系統和和施工配合比錄入施工配合比錄入是否是否正確正確；檢測混凝土拌和物性能，取樣制件并做好記錄檢測混凝土拌和物性能，取樣制件并做好記錄；使用商品混凝土使用商品混凝土時時，考察供應商資質、供應能力、質量保，考察供應商資質、供應能力、質量保證措施等。證措施等。各級試驗室安裝信息系統終端軟件；各級試驗室安裝信息系統終端軟件；壓力試驗機及萬能材料試驗機安裝試驗數據采集設施；壓力試驗機及萬能材料試驗機安裝試驗數據采集設施；拌合站生產線安裝混凝土生產數據采集設施。拌合站生產線安裝混凝土生產數據采集設施。(3)

35、(3)子公司、公司經理部（指揮部、代局指）總工程師、試子公司、公司經理部（指揮部、代局指）總工程師、試驗室主任（或專職試驗工程師）登錄信息系統每周不得少驗室主任（或專職試驗工程師）登錄信息系統每周不得少于一次，監控下屬項目混凝土生產過程，發現計量超標情于一次，監控下屬項目混凝土生產過程，發現計量超標情況，及時通知責任單位處置并做好記錄；況，及時通知責任單位處置并做好記錄；(4)(4)項目部總工、試驗室主任、拌合站站長登錄信息系統每項目部總工、試驗室主任、拌合站站長登錄信息系統每周不得少于兩次，監控砼生產過程，掌握生產動態，每月周不得少于兩次，監控砼生產過程，掌握生產動態，每月備份拌合站生產數據

36、，每季度對砼生產進行統計分析；備份拌合站生產數據，每季度對砼生產進行統計分析；(5)(5)各級檢測機構建立管理臺帳，并上報臺帳和月報等。各級檢測機構建立管理臺帳，并上報臺帳和月報等。2.輸出文檔及表格(1)(1)上報資料目錄及頻次上報資料目錄及頻次(2)(2)試驗信息系統用戶維護申請表試驗信息系統用戶維護申請表(3)(3)拌合站監控系統非正常運行統計表拌合站監控系統非正常運行統計表(4)(4)拌合站監控系統安裝和運行統計表拌合站監控系統安裝和運行統計表(5)(5)試驗信息系統運行監控監督檢查記錄表試驗信息系統運行監控監督檢查記錄表(6)(6)試驗信息系統監督檢查情況統計表試驗信息系統監督檢查情

37、況統計表(7)(7)下屬單位試驗室、拌合站臺帳下屬單位試驗室、拌合站臺帳(8)(8)混凝土拌合站報警信息處理臺帳混凝土拌合站報警信息處理臺帳(9)(9)試驗信息系統運行監控檢查試驗信息系統運行監控檢查(考核考核)表表(10)(10)試驗信息系統運行監控檢查表（項目經理部）試驗信息系統運行監控檢查表（項目經理部）(11)(11)試驗信息系統運行監控處罰通知書試驗信息系統運行監控處罰通知書(12)(12)試驗工作檢查考核表試驗工作檢查考核表(十五)工程項目收尾管理辦法工程項目收尾管理辦法股司工股司工20142622014262號號 1.文件管理要點(1)(1)管理職責：收尾中心負責重大事宜的決策和

38、協調；組織管理職責：收尾中心負責重大事宜的決策和協調；組織審核項目收尾工作計劃、方案；定期組織召開專題會議。審核項目收尾工作計劃、方案；定期組織召開專題會議。公司辦公室負責協調相關部門和項目部落實收尾工作專題公司辦公室負責協調相關部門和項目部落實收尾工作專題會議決定；及時下達收尾項目通知書，定期收集相關資料會議決定；及時下達收尾項目通知書，定期收集相關資料建立臺帳。建立臺帳。v項目部上報工作計劃并實施；按時上報相關資料；負責資項目部上報工作計劃并實施；按時上報相關資料；負責資料歸檔和移交、資產移交、債權債務清理、缺陷整治等工料歸檔和移交、資產移交、債權債務清理、缺陷整治等工作，并及時完善簽認手

39、續；完成項目的后評價工作。作，并及時完善簽認手續；完成項目的后評價工作。v(2)(2)收尾確認：工程已實質完工，并通過建設單位組織的收尾確認：工程已實質完工，并通過建設單位組織的竣工初驗；或工程主體全部完工，施工累計進度達到工程竣工初驗；或工程主體全部完工，施工累計進度達到工程總量的總量的95%95%以上。以上。項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收項目達到收尾條件后，收尾中心對項目進行測評，符合收尾條件的經收尾中心主任審批后，下達收尾項目通知書；尾條件的經收尾中心主任審批后，下達收尾項目通知書；人力資源部下達項目收尾小組人員名單，小組人員應由原人力資源部下達項目收尾小組人員名單，

40、小組人員應由原項目經理、書記、總工、工程部長、財務部長、物機部長、項目經理、書記、總工、工程部長、財務部長、物機部長、工經部長等組成，包括已分流的關鍵崗位人員；工經部長等組成，包括已分流的關鍵崗位人員；項目收尾小組負責項目交驗清算等收尾工作。項目收尾小組負責項目交驗清算等收尾工作。(3)(3)人員管理：人力資源部做好人員分流工作。項目經理人員管理：人力資源部做好人員分流工作。項目經理負責收尾工作，當收尾工作需要時，調出人員須回項目協負責收尾工作，當收尾工作需要時，調出人員須回項目協助處理。助處理。現場撤點后，收尾小組人員進入收尾中心集中管理，繼續現場撤點后，收尾小組人員進入收尾中心集中管理，繼

41、續辦理收尾工作，其中項目領導到收尾中心集中辦公，業務辦理收尾工作，其中項目領導到收尾中心集中辦公，業務人員到對口部門辦公。人員到對口部門辦公。(4)(4)工作移交：項目施工結束，項目部門負責人調離前應將工作移交：項目施工結束，項目部門負責人調離前應將資料移交公司機關對口部門，自移交起由機關部門負責本資料移交公司機關對口部門，自移交起由機關部門負責本項目業務工作，但原項目人員責任不變，繼續在公司安排項目業務工作，但原項目人員責任不變，繼續在公司安排下做好此項工作。下做好此項工作。(5)(5)財務管理：財務工作仍由原財務部長負責。及時撤銷項財務管理：財務工作仍由原財務部長負責。及時撤銷項目銀行賬戶

42、、清理完善會計檔案、繳清結余現金及銀行預目銀行賬戶、清理完善會計檔案、繳清結余現金及銀行預留印鑒；留印鑒；尾工、整修、交驗、結算、清算等費用計劃需上報公司財尾工、整修、交驗、結算、清算等費用計劃需上報公司財會部，由總會計師組織財會、工程、成本、物設、人力、會部，由總會計師組織財會、工程、成本、物設、人力、科技等部門審核。上述費用經公司總會計師審批后，列支科技等部門審核。上述費用經公司總會計師審批后，列支項目成本費用。項目成本費用。內外部末次驗工結算后，書面確認內外部債權、債務，完內外部末次驗工結算后，書面確認內外部債權、債務，完善相關財務資料后，將債權、債務移轉公司財會部核算管善相關財務資料后

43、，將債權、債務移轉公司財會部核算管理，同時將分年會計憑證、賬簿，會計報表等資料，按規理，同時將分年會計憑證、賬簿，會計報表等資料，按規定分類整理，裝訂成冊并移交公司財務，完成定分類整理，裝訂成冊并移交公司財務，完成財務工作財務工作總結總結及會計主體銷號。及會計主體銷號。(6)(6)竣工結算：項目經理是清算第一責任人，工程、工經竣工結算：項目經理是清算第一責任人，工程、工經部負責人是具體落實人，做好跟蹤落實概算清理、竣工清部負責人是具體落實人，做好跟蹤落實概算清理、竣工清算、外部審價、審計等工作，且不因工作崗位的調整而改算、外部審價、審計等工作，且不因工作崗位的調整而改變；變；竣工結算報公司成本

44、管理部審核后才能上報建設方；竣工結算報公司成本管理部審核后才能上報建設方；最終成本核算分析和總結工作，報公司存檔；合同管理要最終成本核算分析和總結工作，報公司存檔；合同管理要做好合同履行善后工作，避免產生合同糾紛。做好合同履行善后工作，避免產生合同糾紛。(7)(7)固資管理：項目收尾階段原則上不再新購設備，工程固資管理：項目收尾階段原則上不再新購設備，工程項目所屬的固定資產，由物設部、資產部統一調配或處置；項目所屬的固定資產，由物設部、資產部統一調配或處置；屬于固定資產范疇的辦公、生活等用品，統一由公司資產屬于固定資產范疇的辦公、生活等用品，統一由公司資產部調配或處置。部調配或處置。車輛配置一

45、般不得超過車輛配置一般不得超過2 2輛（不含業主用）。輛（不含業主用）。(8)(8)歸檔移交：項目經理主責，總工程師主管，各業務部門歸檔移交：項目經理主責，總工程師主管，各業務部門指定專人負責，對項目部涉及到的各類資料進行收集、整指定專人負責，對項目部涉及到的各類資料進行收集、整理，并按時間順序登記造冊，統一保管。理，并按時間順序登記造冊，統一保管。將整理完成的檔案資料移交建設、地方等相關單位及公司將整理完成的檔案資料移交建設、地方等相關單位及公司檔案館，作廢資料就地銷毀，涉密資料要妥善保管及按規檔案館，作廢資料就地銷毀，涉密資料要妥善保管及按規定處置。定處置。工程技術資料歸檔按國家及地方建設

46、行政管理部門有關工工程技術資料歸檔按國家及地方建設行政管理部門有關工程檔案管理規定及公司規定進行，管理資料按公司規定辦程檔案管理規定及公司規定進行，管理資料按公司規定辦理。理。收尾小組應將項目實施過程中的收尾小組應將項目實施過程中的項目管理策劃書項目管理策劃書及成及成本、技術、分包、材料、進度、安質環保管理等資料整理本、技術、分包、材料、進度、安質環保管理等資料整理歸檔，移交公司相應歸檔，移交公司相應部門。部門。(9)(9)工程總結：項目總結和后評價由項目經理負責，在項目工程總結：項目總結和后評價由項目經理負責，在項目銷號前對該項目實施以來各方面工作進行全面、客觀的分銷號前對該項目實施以來各方

47、面工作進行全面、客觀的分析、總結和評價，形成書面報告報公司。析、總結和評價，形成書面報告報公司。(10)(10)機構撤銷：項目經理部解體應具備下列基本條件：機構撤銷：項目經理部解體應具備下列基本條件：u工程竣工驗收合格；工程竣工驗收合格；u與各分包單位已經結算完畢，無債權債務關系；與各分包單位已經結算完畢，無債權債務關系；u已協助公司與業主簽訂了已協助公司與業主簽訂了工程質量保修書工程質量保修書；u經濟責任承包書經濟責任承包書履行完畢，經公司審計合格；履行完畢，經公司審計合格；u現場清理完畢。現場清理完畢。u(11)(11)項目解體：公司自管項目（含代局指）由公司收尾項目解體：公司自管項目（含

48、代局指）由公司收尾項目管理中心審查后，向公司提交撤銷項目經理部申請；項目管理中心審查后，向公司提交撤銷項目經理部申請；授權管理項目由子公司按解體條件進行審查后，向公司提授權管理項目由子公司按解體條件進行審查后，向公司提交撤銷項目經理部的申請；交撤銷項目經理部的申請；子公司自管項目由本單位收尾項目管理中心審查后，提交子公司自管項目由本單位收尾項目管理中心審查后，提交撤銷項目經理部申請；撤銷項目經理部申請；人力資源部根據撤銷申請，對相關事項復核后，擬訂撤銷人力資源部根據撤銷申請，對相關事項復核后，擬訂撤銷機構文件，報總經理辦公會批準后行文公布。機構文件，報總經理辦公會批準后行文公布。v(2)(2)

49、投訴管理投訴管理:接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，涉及到企業形象和信譽的必須及時向公司匯報，方案，涉及到企業形象和信譽的必須及時向公司匯報，媒體輿論突發事件，按應急預案相關規定執行。媒體輿論突發事件，按應急預案相關規定執行。2.2.輸出文檔及表格輸出文檔及表格(1)(1)收尾項目情況報告收尾項目情況報告(2)(2)收尾項目基本情況表收尾項目基本情況表(3)(3)項目部辦公設備登記表項目部辦公設備登記表(4)(4)收尾項目人員基本情況表收尾項目人員基本情況表(5)(5)項目收尾工作計劃項目收尾工作計劃(6)(6)收尾項目測評表收尾項目測評表(7)

50、(7)收尾項目月度報告收尾項目月度報告(8)(8)財務工作總結主要內容財務工作總結主要內容(9)(9)撤銷項目應上報資料清單撤銷項目應上報資料清單(10)(10)項目管理資料歸檔移交表項目管理資料歸檔移交表(11)(11)項目部管理總結計劃表項目部管理總結計劃表 (12)(12)項目完工總結報告（表格）項目完工總結報告（表格）(13)(13)項目完工總結報告（文字部分）項目完工總結報告（文字部分）(十六)基本建設工程竣工文件編制管理辦法基本建設工程竣工文件編制管理辦法股司工股司工20102002010200號號 1.文件管理要點v(1)(1)編制管理：編制管理：現場施工管理機構為竣工文件的編制

51、和管現場施工管理機構為竣工文件的編制和管理工作的主體；各級理工作的主體；各級總工程師是竣工文件編制與管理的組總工程師是竣工文件編制與管理的組織者和責任人。織者和責任人。v(2)(2)審查流程：竣工文件按照項目部自審、公司審查流程：竣工文件按照項目部自審、公司(子公司子公司)復審，約請建設單位及相關接收單位終審的流程進行。復審，約請建設單位及相關接收單位終審的流程進行。v(3)(3)文件移交：文件移交：竣工文件及時向接收單位移交，同時還向竣工文件及時向接收單位移交，同時還向公司（子公司）對應的檔案管理部門移交竣工文件。公司（子公司）對應的檔案管理部門移交竣工文件。(十七)工程竣工驗收管理辦法工程

52、竣工驗收管理辦法股司工股司工20143052014305號號 1.文件管理要點v(1)(1)公司歸口管理部門是工程管理部；公司歸口管理部門是工程管理部；v項目經理是主責人，總工程師是具體負責人。項目經理是主責人，總工程師是具體負責人。v(2)(2)職責分配：職責分配：項目部項目部:u成立領導小組、制定工作計劃、驗收交底；成立領導小組、制定工作計劃、驗收交底；u組織竣工驗收文件編制；組織項目自驗、驗收申報；組織竣工驗收文件編制；組織項目自驗、驗收申報；u定期召開會議，梳理問題，建立問題庫，按定期召開會議，梳理問題，建立問題庫，按“五定五定”原則原則整改問題和消除缺陷。整改問題和消除缺陷。v(3)

53、(3)工作制度：項目部應建立工作例會制度，及時解決存工作制度：項目部應建立工作例會制度，及時解決存在的問題；在的問題；v建立信息報告制度，重大問題向公司報告建立信息報告制度，重大問題向公司報告。(4)(4)驗收分級驗收分級:工程完工后，項目部按照行業質量檢驗評定工程完工后，項目部按照行業質量檢驗評定標準及相關規定組織自驗工作；標準及相關規定組織自驗工作；子公司可在項目自驗的基礎上組織進行內部驗收；子公司可在項目自驗的基礎上組織進行內部驗收；大型項目工程完工后，公司在項目自驗的基礎上組織或委大型項目工程完工后，公司在項目自驗的基礎上組織或委托子公司內部驗收。托子公司內部驗收。(5)(5)自驗要求

54、：工程實體質量檢測、外觀質量檢查、設備自驗要求：工程實體質量檢測、外觀質量檢查、設備安裝調試、內業資料（含環水保相關資料）檢查；安裝調試、內業資料（含環水保相關資料）檢查；建立問題庫，按建立問題庫，按“五定五定”原則整改問題，進行自評；原則整改問題，進行自評；驗收自評合格后，報請公司（子公司）內部驗收；驗收自評合格后，報請公司（子公司）內部驗收；項目符合驗收條件，向建設單位提出驗收申請；項目符合驗收條件，向建設單位提出驗收申請；建設單位驗收檢查提出問題，及時整改并提交復驗通過后，建設單位驗收檢查提出問題，及時整改并提交復驗通過后，及時辦理相關交接手續并存檔。及時辦理相關交接手續并存檔。(6)(

55、6)工程回訪工程回訪:竣工后兩年內，各單位工程部每年進行一次質竣工后兩年內，各單位工程部每年進行一次質量回訪，了解建設單位和運營單位對已交付工程的質量意量回訪，了解建設單位和運營單位對已交付工程的質量意見。見。(7)(7)工程保修：實行工程保修：實行“誰施工誰負責缺陷修復誰施工誰負責缺陷修復”的工作原則，的工作原則，各責任主體單位必須及時派人到現場察看，并負責維修處各責任主體單位必須及時派人到現場察看，并負責維修處理。理。(十八)工程技術總結管理辦法工程技術總結管理辦法股司工股司工20142672014267號號 1.文件管理要點v(1)(1)實行公司實行公司子公司子公司項目部三級管理體制。項

56、目部三級管理體制。各級總工程師為技術總結管理工作的總負責人。各級總工程師為技術總結管理工作的總負責人。工程部為技術總結歸口管理部門。工程部為技術總結歸口管理部門。v(2)(2)職責分配：職責分配：公司：下達編制計劃，考核各單位年度完成情況，負責甲公司：下達編制計劃，考核各單位年度完成情況，負責甲檔技術總結審定等。檔技術總結審定等。子公司：主持編制子公司：主持編制項目工程技術總結，項目工程技術總結，審核甲檔技術總結審核甲檔技術總結報公司審定，審定乙、丙檔技術總結。報公司審定，審定乙、丙檔技術總結。v項目部：負責基礎資料收集、整理、保管，編制技術總結項目部：負責基礎資料收集、整理、保管，編制技術總

57、結并報上級單位。并報上級單位。(3)(3)分檔界定分檔界定:甲檔：甲檔：工程合同額工程合同額5 5億元以上，含有億元以上，含有5 5個及以上個及以上一級施工技術方案，篇幅一級施工技術方案，篇幅10101515萬字的綜合性工程技術總萬字的綜合性工程技術總結；工程合同額結；工程合同額5 5億元以下、含有特級施工技術方案、篇億元以下、含有特級施工技術方案、篇幅幅5 5萬字以上的綜合性工程技術總結。萬字以上的綜合性工程技術總結。乙檔：乙檔：工程合同額工程合同額5 5億元以下、含有億元以下、含有5 5個以下一級施工技術個以下一級施工技術方案、篇幅方案、篇幅5 51010萬字的綜合性工程技術總結；工程合同

58、萬字的綜合性工程技術總結；工程合同額額5 5億元以上、沒有一級及以上施工技術方案、篇幅億元以上、沒有一級及以上施工技術方案、篇幅5 51010萬字的綜合性工程技術總結。萬字的綜合性工程技術總結。丙檔：工程合同額丙檔：工程合同額5 5億元以下、沒有一級以上施工技術方億元以下、沒有一級以上施工技術方案、案、篇幅篇幅5 5萬字以內的綜合性工程技術總結；單獨的專題萬字以內的綜合性工程技術總結；單獨的專題性工程技術總結。性工程技術總結。(4)(4)過程管理：過程管理：工程技術總結編制立項申報和審批制。工程技術總結編制立項申報和審批制。項目部應在項目開工之初對工程技術總結編審工作進行部項目部應在項目開工之

59、初對工程技術總結編審工作進行部署，隨著工程施工進展，同步推動。署，隨著工程施工進展，同步推動。（過程中注意相關施（過程中注意相關施工工藝照片和基礎資料的收集工作）工工藝照片和基礎資料的收集工作）公司工程管理部負責組織工程技術總結編制完成情況考核。公司工程管理部負責組織工程技術總結編制完成情況考核。(5)(5)編審費用編審費用:編制費用標準：甲檔編制費用標準：甲檔1010萬，乙檔萬，乙檔8 8萬，萬，丙檔丙檔6 6萬。萬。審定費用標準：甲檔審定費用標準：甲檔2 2萬，乙檔萬，乙檔1.51.5萬，丙檔萬，丙檔1 1萬。萬。編審費用列支：編制費用經上級單位批準后，編制單位發編審費用列支：編制費用經上

60、級單位批準后，編制單位發放，列入項目成本。放，列入項目成本。審稿費用經上級單位批準后，由審稿審稿費用經上級單位批準后，由審稿單位發放，列入相關項目成本。單位發放，列入相關項目成本。2.2.輸出文檔及表格輸出文檔及表格 (1)(1)工程技術總結編制立項申報匯總表工程技術總結編制立項申報匯總表 (2)(2)工程技術總結編制立項申報表工程技術總結編制立項申報表(十九)工程項目后評價管理辦法（試行）工程項目后評價管理辦法（試行）股司工股司工20142632014263號號 1.文件管理要點v(1)(1)公司范圍內的所有工程項目，在項目完工后，由項目公司范圍內的所有工程項目，在項目完工后，由項目經理組織

61、相關部門立即開展后評價工作，對照經理組織相關部門立即開展后評價工作，對照項目管理項目管理策劃書策劃書全面回顧項目管理過程，查找項目管理行為的得全面回顧項目管理過程，查找項目管理行為的得與失，對出現的問題提出預防性措施，總結經驗與教訓，與失，對出現的問題提出預防性措施，總結經驗與教訓，認真評價和總結，形成評價報告。旨在加強和改進工程項認真評價和總結，形成評價報告。旨在加強和改進工程項目管理，建立和完善工程項目后評價機制，持續改進項目目管理，建立和完善工程項目后評價機制，持續改進項目策劃能力和管控水平。策劃能力和管控水平。v(2)(2)公司負責組織自管項目（含代局指）后評價工作；公司負責組織自管項

62、目（含代局指）后評價工作；子公司負責組織自管項目（含授權管理）后評價工作。子公司負責組織自管項目（含授權管理）后評價工作。工程部是項目后評價管理工作的歸口部門。工程部是項目后評價管理工作的歸口部門。(3)(3)項目經理是項目后評價管理的第一責任人。項目經理是項目后評價管理的第一責任人。公司、子公司下達項目后評價年度計劃，建立管理臺賬，公司、子公司下達項目后評價年度計劃，建立管理臺賬，督促項目完成后評價工作。督促項目完成后評價工作。公司、子公司收到項目報送的后評價報告后，由分管領導牽公司、子公司收到項目報送的后評價報告后，由分管領導牽頭，相關部門人員及專家組成評審組，負責對后評價報告頭，相關部門

63、人員及專家組成評審組，負責對后評價報告進行分析評審，并形成評審報告下發。進行分析評審，并形成評審報告下發。(4)(4)在項目完工后在項目完工后3 3個月內，項目經理組織相關部門編制完成個月內，項目經理組織相關部門編制完成項目后評價報告。項目后評價報告。(5)(5)評審方式評審方式:采用對比分析法，通過對比管理目標的實現程采用對比分析法，通過對比管理目標的實現程度，查找管理中存在的問題，找到問題存在的根源，有針度，查找管理中存在的問題，找到問題存在的根源，有針對性的制定預防措施，防止類似問題在其他項目發生；對性的制定預防措施，防止類似問題在其他項目發生；評審過程中廣泛收集各方意見（建設、設計、監

64、理、協作評審過程中廣泛收集各方意見（建設、設計、監理、協作等單位）；項目綜合評價在對比分析的基礎上，由評審組等單位）；項目綜合評價在對比分析的基礎上，由評審組對各項評價內容設置權重比例，通過加權平均形成綜合評對各項評價內容設置權重比例，通過加權平均形成綜合評價。價。(6)(6)評審依據評審依據:評審組充分了解項目過程管理情況，收集和查評審組充分了解項目過程管理情況，收集和查閱相關基礎資料，必要時可赴現場進行對比分析，對項目閱相關基礎資料，必要時可赴現場進行對比分析，對項目進行全面系統地分析評價。評審依據主要包括：批復的進行全面系統地分析評價。評審依據主要包括：批復的項目管理策劃書項目管理策劃書

65、；批復的實施性施工組織設計和施工；批復的實施性施工組織設計和施工技術方案；項目管理模式和生產組織方式；項目月、季、技術方案；項目管理模式和生產組織方式；項目月、季、年度報告；責任成本及變更索賠；資金計劃；資源保障能年度報告；責任成本及變更索賠；資金計劃；資源保障能力和水平；施工分包管理；安全、質量、環水保管控水平；力和水平；施工分包管理；安全、質量、環水保管控水平；例外管理；外部施工環境。例外管理；外部施工環境。(7)(7)管理要求管理要求:在開展后評價工作中，各級管理機構和人員如在開展后評價工作中，各級管理機構和人員如有弄虛作假行為或評價結論嚴重失實等情形的，根據情節有弄虛作假行為或評價結論

66、嚴重失實等情形的，根據情節和后果，按相關規定追究相關單位和人員的責任；和后果，按相關規定追究相關單位和人員的責任；各級項目部認真編寫項目后評價報告，積極配合上級單位各級項目部認真編寫項目后評價報告，積極配合上級單位的評審，接受評審組的調查，準確完整地提供項目前期及的評審，接受評審組的調查，準確完整地提供項目前期及實施階段的各項正式文件、經濟技術資料；實施階段的各項正式文件、經濟技術資料；公司、子公司提前介入后評價報告的編制工作，指導和監公司、子公司提前介入后評價報告的編制工作，指導和監督項目及時編制后評價報告，確保報告編制質量，幫助項督項目及時編制后評價報告，確保報告編制質量，幫助項目全面系統

67、地查找問題，透徹地分析問題原因；目全面系統地查找問題，透徹地分析問題原因；后評價報告完成時間與項目終期考核薪金兌現時間掛鉤，后評價報告完成時間與項目終期考核薪金兌現時間掛鉤，對后評價報告編制完成差的項目進行處罰，編制完成好的對后評價報告編制完成差的項目進行處罰，編制完成好的項目進行獎勵。項目進行獎勵。(8)(8)成果應用成果應用:通過項目后評價工作，認真總結工程項目的通過項目后評價工作，認真總結工程項目的經驗教訓，將后評價成果提供給各部門、各單位學習和借經驗教訓，將后評價成果提供給各部門、各單位學習和借鑒，從而提升公司項目管理整體水平；鑒，從而提升公司項目管理整體水平；通過項目后評價發現的問題

68、，公司、子公司要系統分析和通過項目后評價發現的問題，公司、子公司要系統分析和分類管理，由分管領導組織相關部門認真分析原因，制定分類管理，由分管領導組織相關部門認真分析原因，制定改進措施；改進措施；對管理好的經驗進行提煉總結，推廣應用。對管理好的經驗進行提煉總結，推廣應用。2.2.輸出文檔及表格輸出文檔及表格 (1)(1)項目后評價報告項目后評價報告 (2)(2)工程技術總結編制立項申報表工程技術總結編制立項申報表(二十)工程項目履約獎罰規定工程項目履約獎罰規定司工司工20143122014312號號 1.文件管理要點(1)(1)年度內同一項目被業主或上級單位來函來電年度內同一項目被業主或上級單

69、位來函來電約談局主要約談局主要領導的領導的，按以下規定進行處罰：，按以下規定進行處罰：第一次第一次給予責任子公司給予責任子公司5050萬元萬元罰款和子公司主要領導、罰款和子公司主要領導、項目分管領導督查督辦事項扣減項目分管領導督查督辦事項扣減1 1分的處罰；責成責任子分的處罰；責成責任子公司給予項目部班子成員公司給予項目部班子成員3 3個月績效薪酬下浮個月績效薪酬下浮25%25%的處罰，的處罰，同時要求責任子公司分管領導帶領工作組赴現場蹲點解決同時要求責任子公司分管領導帶領工作組赴現場蹲點解決問題。問題。第二次第二次給予責任子公司給予責任子公司100100萬元萬元罰款和子公司主要領導、罰款和子

70、公司主要領導、項目分管領導督查督辦事項扣減項目分管領導督查督辦事項扣減3 3分的處罰；責成責任子分的處罰；責成責任子公司給予項目經理撤職、項目部其他班子成員公司給予項目經理撤職、項目部其他班子成員3 3個月績效個月績效薪酬下浮薪酬下浮50%50%的處罰，同時要求責任子公司主要領導帶領的處罰，同時要求責任子公司主要領導帶領工作組赴現場蹲點解決問題。工作組赴現場蹲點解決問題。(十九)工程項目履約獎罰規定工程項目履約獎罰規定司工司工20143122014312號號 第三次給予責任子公司清理出場并由其承擔因更換施工第三次給予責任子公司清理出場并由其承擔因更換施工隊伍造成的全部經濟損失，子公司主要領導、

71、項目分管領隊伍造成的全部經濟損失，子公司主要領導、項目分管領導督查督辦事項扣減導督查督辦事項扣減5 5分的處罰。分的處罰。(2)(2)年度內同一項目被業主或上級單位來函來電要求局年度內同一項目被業主或上級單位來函來電要求局成立成立工作組工作組或局分管領導赴現場解決問題的，第一次給予責任或局分管領導赴現場解決問題的，第一次給予責任子公司子公司3030萬元罰款萬元罰款,第二次給予責任子公司第二次給予責任子公司6060萬元罰款，萬元罰款，第三次給予責任子公司第三次給予責任子公司100100萬元罰款。萬元罰款。(3)(3)在業主、行業主管部門或上級單位組織的綜合評比和專在業主、行業主管部門或上級單位組

72、織的綜合評比和專項檢查等活動中受到經濟處罰的，除由責任項目部自行承項檢查等活動中受到經濟處罰的，除由責任項目部自行承擔外，局將追加責任子公司等同金額的罰款，同時責成責擔外，局將追加責任子公司等同金額的罰款，同時責成責任子公司給予項目部班子成員任子公司給予項目部班子成員1 1個月績效薪酬下浮個月績效薪酬下浮25%25%的處的處罰。罰。(十九)工程項目履約獎罰規定工程項目履約獎罰規定司工司工20143122014312號號(4)(4)業主要求強制撤換項目經理的，公司給予責任子公司業主要求強制撤換項目經理的，公司給予責任子公司3030萬元罰款，同時要求責任子公司主要領導帶領工作組赴現萬元罰款，同時要

73、求責任子公司主要領導帶領工作組赴現場蹲點解決問題。場蹲點解決問題。v二、施工調查及策劃書交底（工程部）v（一）、臨白項目v1、工期目標（主要節點工期）：v2、主要施工方案：(1)路面工程：(2)附屬工程：(3)交安工程：v3、項目管理重點：(1)該地區季節性氣候對施工影響較大，施工組織管理是重點，需針對出現的臨時特殊氣候動態調整施工組織，并做好相應保證措施。(2)提前做好技術資料的編制計劃，責任到人。確保項目完工資料完成。v三、作業指導書交底（工程部）v（一）臨白項目：v1、中國作業指導書相應工序內容 無針對路面工程的內容。v 2、需補充編制的作業指導書清單 底基層作業指導書、基層作業指導書、

74、透粘封層作業指導書、下面層作業指導書、中面層作業指導書、上面層作業指導書、特殊氣候（沙塵暴、冬雨季）作業指導書。四四、需開展的相關工作及流程（工程部）1.1.項目工程部涉及流程共計項目工程部涉及流程共計5151個，詳見個，詳見附件附件1 1項目部層面項目部層面流程流程。（。（eg.eg.勞務計價走勞務計價走V1.0V1.0，責任成本計價走廣訊通。，責任成本計價走廣訊通。施工組織設計和臨建方案報工程部，施工技術方案報科施工組織設計和臨建方案報工程部，施工技術方案報科技部審批。）技部審批。）2.2.項目工程部涉及的項目工程部涉及的所有工作都可以圍繞所有工作都可以圍繞中國片區督導巡中國片區督導巡視檢

75、查表視檢查表和和項目督查評分表項目督查評分表進行。要按照精細化文件要進行。要按照精細化文件要求求確保日常工作要留下痕跡確保日常工作要留下痕跡。四四、需開展的相關工作及流程（工程部）3 3.項目工程部涉及的還有其他以下工作項目工程部涉及的還有其他以下工作：機械設備、周轉材料計劃、工程數量控制機械設備、周轉材料計劃、工程數量控制(V1.0(V1.0系系統錄入后公司工程部審核通過后方可進入后期的勞統錄入后公司工程部審核通過后方可進入后期的勞務計量務計量)、技術資料、技術工作交接、配合比優化、技術資料、技術工作交接、配合比優化、征地拆遷征地拆遷、開工報告、施工圖繪制及審核管理、特、開工報告、施工圖繪制及審核管理、特殊季節施工管理、施工作業指導書（施工作業要點殊季節施工管理、施工作業指導書（施工作業要點卡片）交底、首件工程評估、卡片）交底、首件工程評估、關鍵工序卡控關鍵工序卡控（每月（每月底上報卡控臺賬）、施工日志管理（由技術干部填底上報卡控臺賬）、施工日志管理（由技術干部填寫）、寫）、項目管理報告項目管理報告編制等工作。編制等工作。謝 謝！