1、棚戶區改造工程及配套工程前期規劃管理及工作流程2.3.1.部門及崗位職責前期規劃部（前期手續辦理問題工作小組）主要負責棚改房及配套工程的立項、可研、設計、勘察、各類規證辦理等棚改房及配套項目的前期業務辦理。前期規劃部內部崗位如下：1、部門職責（1）負責選定并委托可研機構，配合合同預算部簽訂合同或直委協議；（2）負責選定設計和勘察機構，配合合同預算部簽訂合同或直委協議；（3）負責棚戶區及配套工程項目的規驗、驗收、委托測量、釘樁、地勘、地質災害評估、地震安全評估等機構的直委管理；（4）負責施工招標前的棚改及配套工程各項項目報批手續的辦理；（5）配合工程管理部做好設計、勘察等相關文件及工作流程的交接

2、；（6）負責棚改及配套工程的竣工規劃驗收工作；（7）其他事項。2、崗位職責（1）手續辦理理崗負責辦理棚改房及配套項目的綠通、地塊控規、規劃選址意見書、用地預審、立項核準批復、地災及壓覆礦等工作；負責棚改房及配套項目的環評、交評、節能專評、水評、穩評等工作；負責建設用地規劃許可證、設計方案審查意見、消防設計審核、人防標準審查、人防初設方案、綠化、征地批復、劃撥決定書、土地出讓協議、土地證及建設工程規劃許可證等辦理工作；負責年度投資計劃、建設工程施工許可證、消防設計備案、人防施工圖審查及施工圖強審等手續辦理工作；其他工作。（2）合同管理崗負責接收與前期規劃相關的合同初稿，確定合同是否滿足簽訂要求；

3、負責對合同初稿進行初步審核，結合項目管理公司審核意見報審計部門審核；收到審計部門的初步審核意見及定案表后，負責通知相關單位準備正式版合同；收到正式版合同，確定合同內容無異議并資料齊全后，完成合同簽字及蓋章手續；負責協調項目管理公司、審計公司辦理正式合同的評審手續；負責辦理合同分發及存檔工作；負責辦理合同范圍內資金支付工作；其他工作。（3）設計管理崗負責安置房項目的選址、街區規劃、小區詳規、設計條件的收集及設計任務書的編制工作；代表棚改中心對勘察設計單位進行勘察管理，對工作成果、設計質量、服務的質量進行管理；負責組織協調外部單位進行方案設計、施工圖設計、景觀設計及小市政設計工作；負責協調各專業設

4、計單位之間的對接工作；負責對棚改房及配套工程設計變更進行控制；負責協調設計單位配合施工圖審查，人防設計咨詢、備案，施工圖消防備案；領導交辦的其他事項。（4）部門負責人部門總協調；前期工作的日常管理；制定本年度工作計劃、管理制度及崗位說明；分配人員工作。2.3.2.業務活動/業務流程目錄一級編號一級流程二級編號二級流程三級編號三級流程主責部門QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-01直委業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-02選址及用地預審業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理

5、QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-03立項審批業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-04建設用地規劃許可證及壓覆礦備案業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-05建設工程規劃許可證業務辦理流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-06設計方案及專項設計審查業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-07集體土地征地業務流程

6、前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-08供地手續辦理業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-09建筑工程施工許可證辦理業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-10請款業務流程前期規劃部QQGHGL前期規劃管理QQYWBL前期業務辦理PGZX-QQGHGL-QQYWBL-11合同簽訂業務流程前期規劃部2.3.3.權限指引（授權審批事項） 授權級別業務事項 權限主辦部門會簽（審）部門經辦人/部門負責人分管領導（中

7、心副主任）中心主任主任辦公會、黨組會項目管理公司審計公司監理單位財政局等政府部門3、前期規劃管理3.1.直委業務流程直委委托審批單（政府批示/框架協議）需求部門需求部門直委委托審批單（無政府批示/框架協議，但金額大于50萬元）需求部門需求部門3.1.3.直委單位年度評價報告合同預算部合同預算部3.2.選址及用地預審業務流程3.2.1地塊控規報告/地質災害風險評估報告/申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.2.2.普測報告/確認函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.2.5.土地用地預審測量報告及相關資料/函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.3.立項審批業務流程3.3.1.環評等報告/審查申請函前

8、期規劃部前期規劃部前期規劃部3.3.2.項目申請報告/審查申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.3.3.項目申請報告/審查申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.4.建設用地規劃許可證及壓覆礦備案辦理流程3.4.1.釘樁報告/審查申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.4.2.壓覆礦核查報告申請前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.5.建設工程規劃許可證辦理流程3.5.1. 建設工程規劃許可證相關圖紙及委托函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.5.2. 建設工程規劃許可證辦理申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.5.3.年度投資計劃綜合管理部綜合管理部綜合管理部3.6.設計方案及專項設計審查業務

9、流程3.6.1.申請設計方案審查意見函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.6.2.人防標準/人防初步設計方案/消防施工圖紙設計/綠化方案設計方案前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.7.集體土地征地業務辦理流程3.7.1.征地前期權屬審查委托函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.7.2.權屬審查報告/申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.7.3. 勘定界成果文件前期規劃部前期規劃部3.7.4.征地補償協議前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.7.5.征地結案表/申請審核函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.8.供地手續辦理業務流程3.8.1.出讓合同/劃撥決定書/申請函前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.9

10、.建筑施工許可證辦理業務流程3.9.1.建筑施工許可證辦理申請表前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.10.請款業務流程3.10.1.請款申請/成果文件（多次付款）前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.10.2.請款申請/成果文件（一次付款）（審計工作聯系單)前期規劃部前期規劃部前期規劃部3.10.3.資金支付申請單前期規劃部合同預算部前期規劃部合同預算部前期規劃部3.11.合同簽訂業務流程 3.11.1.合同初稿前期規劃部合同預算部前期規劃部，合同預算部部門負責人3.11.2.合同簽訂審批單前期規劃部合同預算部前期規劃部，合同預算前期規劃部2.3.4.業務流程圖、流程描述及風險控制矩陣2.3.4.1

11、.直委業務流程1、業務范圍，本流程主要規范中心直委單位選取及審批過程，包括：提出直委業務、審核、組織實施直委單位招標、直委單位服務質量評價等。2、業務目標，確保直委單位/直委業務受控，選取合格直委單位，保證直委業務質量，降低直委業務活動成本。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02不超過五十萬的環評、交評、門頭溝3A項目環境評估報告的出具及3A項目土地預審；權屬審核，勘測定界；施工圖設計文件審查；普通工程測量，用地釘樁測量等業務需要采取直委方式確定直委單位，經辦人填寫直接委托審批單，部門負責人審核無誤后，中心主任審核簽字。直接委托審批單/環評/交評/環境評估報告；土地預

12、審及權屬文件/勘測定界文件/施工圖設計文件/普通工程測量文件/用地釘樁測量文件03/04/05/06/07訂有政府批示或框架協議，且無需主任辦公會討論的直委業務，需求部門與直委單位直接簽訂委托合同，需要主任辦公會討論的直委業務，經主任辦公會討論通過后，經辦部門方可與直委單位簽訂直接委托合同。無政府批示或未訂有框架協議的直委業務，中心已建立直委庫且金額小于50萬，需求部門根據直委審批單從中心直委庫或相關直委庫中選取直委單位，與直委單位簽訂合同或協議，組織實施直委業務。金額大于50萬元，且中心已建立直委庫，經主任辦公會討論通過后，需求部門與直委單位簽訂合同，未建立直委庫，先建立直委庫，合同預算部采

13、取招標方式選取直委單位后，需求部門與直委單位簽訂合同。直接委托合同/會議紀要08直委單位根據直委合同/協議的要求實施直委活動。09/10中心對直委單位的服務質量進行年度評價，實施年度評價時，合同預算部組織相關科室對直委單位年度服務質量進行評價，業務科室須提供年度直委業務服務質量評價信息。年度直委業務服務質量評價信息11/12/13/14合同預算部根據業務科室提供的年度直委業務服務質量評價信息，編寫年度直委業務服務質量評價報告，部門負責人審核，主任辦公會討論后，合同預算部更新直委單位的數據庫中直委單位。年度直委業務服務質量評價信息/年度直委業務服務質量評價報告5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控

14、制措施責任主體直委庫的選取應從直委庫中選取而未從直委庫選取直委單位，可能無法保證直委工作質量。需求部門應根據直委業務需要，從中心直委庫或市（區）直委庫中選取，確保選取的直委單位符合要求。需求部門直委單位審核選取的直委單位未履行相應的審批手續，可能導致直委單位不符合要求，影響直委工作質量。從直委庫中選擇的直委單位，應履行相應的批準程序，超過50萬元的直委業務，直委單位須報主任辦公會討論后確定。需求部門直委工作評價未對直委單位服務質量進行評價，無法有效改善直委工作質量。中心相關科室對直委單位服務質量進行年度評價，根據評價結果提出相應的改進措施，確保直委業務工作質量。業務科室6、相關法律法規及管理制

15、度（1）區棚改中心關于服務類委托事項的規定2.3.4.2.選址及用地預審業務流程1、業務范圍，本流程主要規范地塊控規報告、普測報告等與棚改房及配套工程等選址及用地所需要各類報告的出具、審核及備案等相關業務活動。2、業務目標，確保中介機構出具準確的地塊控規報告、普測報告等各類報告，按時完成選址及用地手續，保證棚改房開發順利實施。3、業務流程圖 4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03/04/05/06前期規劃部根據業務要求，委托中介機構編制地塊控規報告、地質災害風險評估報告、建設工程規劃用地測量成果報告及建設用地釘樁報告，合同預算部與受托單位簽訂直委合同（前期規劃部參與直委合同的

16、簽訂）。前期規劃部經辦人員根據中介機構交來的地塊控規報告和地質災害風險報告等資料編制申請函，部門負責人審核無誤后，分管領導審核，中心主任審批。履行內部審批手續后的地塊控規報告報區規劃分局，市規劃委員會審批，地質災害風險報告報國土局備案。地塊控規報告/地質災害風險評估報告/建設工程規劃用地測量成果報告/建設用地釘樁報告/申請函07/08前期規劃部委托專業測繪公司出具普測報告/普通工程測量成果報告書及確認函，簽訂直委合同/協議。普測報告/確認函/普通工程測量成果報告書/直委合同/協議09/10/11/12/13前期規劃部經辦人員收到專業測繪公司交來的普測報告或普通工程測量成果報告書后，連同總平面圖

17、草圖，初步設計方案，政府批文等資料，審核無誤后，報部門負責人，交分管領導審核，中心主任審批，規劃局確認。普測報告/普通工程測量成果報告書/總平面圖草圖/初步設計方案及北京市規委審查意見/政府批文14/15前期規劃部根據普測報告/規劃委員會出具的建設項目選址意見書等資料，委托中介機構編制土地用地預審測量報告。土地用地預審測量報告16/17/18/19前期規劃部經辦人取得中介機構交來的土地用地預審測量報告連同相關資料/函，初步審核無誤后，報部門負責人、分管領導審核，中心主任審批。土地用地預審測量報告連同相關資料/函20/21前期規劃部經辦人持建設項目用地預審申請表/用地預審普通測量成果報告及土地利

18、用現狀圖/土地利用規劃圖/坐標點等測繪成果連同企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）、建設規劃行政主管部門出具的選址意見書及附圖（復印件）報區國土分局申請用地預審,國土局預審并出具建設項目用地預審意見后，前期規劃部經辦人將上述資料交綜合管理部歸檔留存。建設項目用地預審意見/建設項目用地預審申請表/用地預審普通測量成果報告及土地利用現狀圖/土地利用規劃圖/坐標點等相關測繪成果/企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）/建設規劃行政主管部門出具的選址意見書及附圖5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體選址及用地預審環節中介單位選擇中介單位編制

19、的相關報告不合乎要求，影響相關部門審核進度，無法按時取得政府部門審核意見。前期規劃部辦理選址及用地預審，應選擇合格中介結構，并簽訂委托合同/協議，明確出具報告的質量、進度等要求，確保中介機構出具的文件質量。前期規劃部6、相關法律法規及管理制度2.3.4.3.立項審批業務流程1、業務范圍，本流程主要規范棚改房及配套工程的立項審批業務活動，包括：辦理立項所需的環評、水評、交評等專項報告出具、審核、備案及項目申請報告審核、核準等。2、業務目標，確保中介機構出具環評、水評、交評等各類報告質量，按時完成棚改房立項審批，保證棚改房開發的順利實施。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01辦

20、理棚改房及配套工程立項，前期規劃部根據要求委托中介機構編制環評、交評、水評、穩評、能評報告，合同預算部須與直委單位簽訂直委合同，明確各類報告的編制質量與進度、出現法律糾紛的解決機制等。直委合同02/03/04/05前期規劃部經辦人員收到中介機構交來的環評（建設項目環境影響報告表）、交評、水評、穩評、能評等報告，初步審核無誤后，報部門負責人、分管領導審核，中心主任審批。環評/建設項目環境影響報告表/交評/水評、穩評/能評報告06/07前期規劃部將環評報告（建設項目環境影響報告表）等評價報告連同審查申請函/中心資料（組織機構代碼證，法人證書，授權委托書，法人身份證等）報環保局等部門審核。環評報告/

21、建設項目環境影響報告表/審查申請函/企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）08/09前期規劃部取得環評（建設項目環境影響報告）等評價報告批復意見后，委托中介機構編制項目申請報告，合同預算部須與直委單位簽訂直委合同，明確項目申請報告的編制質量與進度、出現法律糾紛的解決機制等。建設項目環境影響報告批復/項目申請報告/審查申請函10/11/12/13/14前期規劃部經辦人員收到項目申請報告后，初步審核無誤后，連同組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等資料，交部門負責人、分管領導審核，中心主任審批，履行內部審批手續后報區發改委初審，市發改委核準。項目申請報告/企業資

22、料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）15/16前期規劃部取得市發改委項目核準批復后，審核無誤后，綜合管理部存檔。項目申請報告/項目核準批復5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體立項審批立項審批環節，選取的中介單位編制的相關報告不合乎要求，影響相關部門審核進度，無法按時取得政府部門審核意見。前期規劃部辦理立項審批，須選擇合格中介機構，并簽訂合同，履行審核義務的部門/個人須對中介機構交來的成果文件認真審核，確保中介機構編制的文件質量。前期規劃部6、相關法律法規及管理制度2.3.4.4.建設用地規劃許可證及壓覆礦備案業務流程1、業務范圍，本流程主要規范釘樁報告及壓覆礦

23、報告辦理業務活動，包括：釘樁報告及壓覆礦報告的出具、審核、備案等。2、業務目標，確保中介機構出具的釘樁報告質量，按時取得棚改房開發建設用地規劃許可證，保證棚改房開發的合法合規，確保房地產開發的后續工作的順利實施。3、業務流程圖 4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02前期規劃部取得建設項目選址意見書之后，辦理建設用地規劃許可證及壓覆礦手續，向規劃局申請領取建設用地釘樁通知單，根據釘樁通知單要求委托測繪公司出具釘樁報告，合同預算部與測繪公司簽訂直委合同，明確釘樁報告的出具質量、進度要求及出現法律糾紛的解決機制。建設用地釘樁通知單/直委合同03/04/05/06前期規劃部經辦人收到測繪公

24、司出具釘樁報告/建設工程規劃用地測量成果報告書等成果文件后，釘樁報告等連同企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）初步審核無誤后，交部門負責人、分管領導審核。釘樁報告/建設工程規劃用地測量成果報告書/企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）、07前期規劃部將釘樁報告/建設工程規劃用地測量成果報告書/審查申請函及申報委托書/建設項目規劃許可及其他事項申報表/選擇意見書等附件及附圖（申請以劃撥方式取得國有土地使用權）/建設項目批準、核準、備案文件/建設工程規劃用地測量成果報告書等資料，連同其他相關文件向區規劃分局申請建設用地規劃許可證。釘樁報告/建設工程

25、規劃用地測量成果報告書/審查申請函/建設用地規劃許可證/申請材料（包括但不限于：建設單位出具的申報委托書；建設單位填寫完整并加蓋單位印章的建設項目規劃許可及其他事項申報表；選擇意見書附件及附圖）/建設項目批準、核準、備案文件（以劃撥方式）/建設工程規劃用地測量成果報告書/其他相關材料08/09前期規劃部收到規劃局頒發的建設用地規劃許可證，審核無誤后交綜合管理部歸檔留存。建設用地規劃許可證10/11前期規劃部委托專業公司編制壓覆礦核查報告，合同預算部簽訂直委合同，明確壓覆礦核查報告編制的質量和進度要求，出現糾紛的解決機制。壓覆礦核查報告直委合同12/13/14收到專業公司編制的壓覆礦核查報告，前

26、期規劃部持壓覆礦核查報告向國土局辦理壓覆礦核查報告備案手續，國土局備案后，前期規劃部審核無誤后，交綜合管理部歸檔留存。項目建設用地壓覆礦產資源儲量核查報告5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體建設用地規劃許可證及壓覆礦辦理選取的中介單位編制的相關報告不合乎要求，影響相關部門審核進度。前期規劃部辦理建設用地規劃許可證及壓覆礦，須選擇合格中介結構，簽訂合同，明確報告的編制質量與進度要求，確保文件編制質量。前期規劃部6、相關法律法規和規章制度2.3.4.5.建設工程規劃許可證辦理業務流程1、業務范圍，本流程主要規范建設工程規劃許可證、年度投資計劃的辦理業務活動，包括：委托設計單位出具圖紙

27、、審核、向規劃局申請辦理建設工程規劃許可證、施工圖紙的強審、年度投資計劃的辦理等業務活動。2、業務目標，確保中介機構出具圖紙準確無誤、確保施工圖紙順利實施通過強審、確保順利取得建設工程規劃許可證及年度投資計劃，保證棚改房的建設手續完善，為棚改房的順利開發建設創造條件。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03辦理建設工程規劃許可證前，前期規劃部經辦人填寫申請委托函，委托設計單位出具建設工程許可證的相關圖紙、建筑和結構專業施工圖紙及規劃申報表，部門負責人審核無誤后，報分管領導審核。合同預算部簽訂直委合同，明確設計圖紙的編制質量、進度要求及出現糾紛的解決機制。委托函/直

28、委合同04/05/06/07前期規劃部經辦人收到設計單位出具的申請建設工程許可證的相關圖紙（6張總平圖），用地劃撥決定書（國土），選址意見書（規劃）、設計方案審查意見、標準審查意見（人防）、園林規劃條件（園林局）、組織機構代碼證、法人授權委托書、委托人的身份證等資料，初步審核無誤后，報部門負責人、分管領導審核，向規劃局申請建設工程規劃許可證。建設工程許可證的相關圖紙（6張總平圖）/用地劃撥決定書（國土）/選址意見書（規劃）/設計方案審查意見/標準審查意見（人防）/園林規劃條件（園林局）/組織機構代碼證/法人授權委托書/委托人的身份證等。08/09前期規劃部收到規劃部出具建設工程規劃許可證后交綜

29、合管理部歸檔留存。建設工程規劃許可證10/11/12前期規劃部經辦人辦理年度投資計劃，遞交年度投資計劃申請函，部門負責人審核無誤后，分管領導審核，向市發改委報送年度投資計劃。取得市發改委年度投資計劃后歸檔留存，同時通知中介機構編制施工圖圖紙，通知設計單位提供招標圖紙，合同預算部據此辦理施工和監理單位的招標工作。年度投資計劃表申請函13/14前期規劃部將全套施工圖、批準的立項文件、初步設計文件、工程勘察成果報告等報審圖機構進行施工圖圖紙強審，審圖機構出具強審意見。前期規劃部取得強審后的施工圖圖紙后，辦理建設工程施工許可證，強審意見連同相關資料歸檔留存。全套施工圖/批準的立項文件/主要的初步設計文

30、件/工程跟勘察成果報告強審意見/強審后的施工圖圖紙/建設工程施工許可證5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體建設工程規劃許可證辦理中介單位編制的文件不合乎要求，影響相關部門審核進度，無法按時取得建設工程規劃許可證。前期規劃部辦理建設工程規劃許可證，須選擇合格中介機構，確保文件質量。前期規劃部6、相關法律法規和管理制度2.3.4.6.設計方案及專項設計審查業務流程1、業務范圍，本流程主要規范設計方案及專項設計審查的業務活動，包括：辦理勘察、設計單位的招標活動；辦理人防、消防等設計方案的審核審查。2、業務目標，確保通過招標活動甑選合格的勘察、設計單位，確保勘察、設計單位出具的各類設計方

31、案得到有效審核，確保設計方案及專項設計順利通過政府部門審查，為棚改房的順利開發建設創造條件。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02前期規劃部持立項批復以及企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）等資料，通知合同預算部辦理勘察設計單位招標工作。立項批復以及相關資料/企業資料（組織機構代碼證，法人證書、授權委托書、法人身份證等）03/04/05/06/07/08/09前期規劃部與勘查設計單位溝通勘察設計事項，經辦人取得勘查設計單位遞交的勘察報告（巖土、地災工程勘察報告）和設計方案（總平圖），初步審查無誤后，報部門負責人、分管領導審核，規劃局審查。規劃

32、局出具審查意見后，前期規劃部將勘察報告、設計方案等資料歸檔留存。勘察報告/巖土、地災工程勘察報告/設計方案/總平圖10/11/12/13/14前期規劃部根據要求通知中介機構進行人防工程方案，人防施工圖方案，消防施工圖紙，綠化方案等設計工作，合同預算部與中介機構簽訂直委合同。前期規劃部經辦人收到設計單位交來的人防標準、人防施工圖設計方案、消防施工圖紙、綠化方案設計方案等，初步審核無誤后，報部門負責人、分管領導審核，規劃局審查。人防標準/人防施工圖設計方案/消防施工圖紙/綠化方案設計方案15規劃局審查人防標準、人防施工圖設計方案、消防施工圖紙、綠化方案設計方案，出具設計方案審查意見后，前期規劃部將

33、設計方案等資料進行歸檔留存。人防標準/北京市民防局民防工程設計審核批準意見書/人防施工圖設計方案/圖紙/消防施工圖紙/總平圖/綠化方案設計方案審查意見5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體設計方案及專項設計審查辦理選取的中介單位編制的相關文件不合乎要求，影響相關部門審核進度。前期規劃部辦理設計方案及專項設計審查業務，須選擇合格中介結構，確保文件質量，并履行相應的審批手續。前期規劃部6、相關法律法規和管理制度2.3.4.7.集體土地征地業務流程1、業務范圍，本流程主要規范棚改房及配套工程、安置房所涉及的集體土地征地業務活動，包括：征地前期權屬審查、專業公司出具勘界定界文件的審核、征地

34、補償協議的審查、取得征地批復等。2、業務目標，確保專業公司出具的集體土地權屬準確無誤，避免法律糾紛；確保擬訂的征地補償協議內容清晰、法律義務管理明確；確保順利辦理集體土地征地所需文件的審核審批。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03辦理集體土地征地業務時，前期規劃部委托專業公司進行征地前期權屬審查，經辦人填寫委托函或直委委托單，部門負責人、分管領導審核無誤后，合同預算部簽訂直委合同，明確權屬審查報告的質量和進度，專業公司出具權屬審查報告。委托函（直接委托單）/直委合同04/05/06前期規劃部經辦人收到專業公司出具的土地權屬審查告知書，初步審核無誤后，報部門負責

35、人、報分管領導審核，向國土局報批權屬審查報告。權屬審查告知書07/08前期規劃部經辦人取得國土局批復的土地權屬審查告知書后，初步審核無誤后，部門負責人審核，委托專業公司出具勘察定界成果文件。權屬審查告知書09/10/11/12/13前期規劃部持勘察定界成果文件與村鎮溝通確認村域面積、人口結構等，經辦人擬定北京市征地補償協議，部門負責人審核無誤后，報分管領導審核。 勘察定界成果文件/北京市征地補償協議14/15前期規劃部根據征地補償協議，填寫申請確認函，向國土局申請確認。征地補償協議/申請確認函16前期規劃部根據經國土局確認的征地補償協議與村集體（村委會）簽訂征地補償協議。征地補償協議/申請、認

36、函17/18/19前期規劃部向國土局辦理征地文件（包括：征地補償協議、村民代表大會決議、立項、選址、預審、釘樁通知單、建設用地規劃許可證、企業資料、土地權屬審查告知書、勘測定界、確界圖、村域面積證明、人口結構證明、（林地占用證明）的報批手續，取得征地批復文件后歸檔留存。征地補償協議/村民代表大會決議等/立項、選址、預審、釘樁通知單/建設用地規劃許可證/企業資料/土地權屬審查告知書/勘測定界、確界圖/村域面積證明/人口結構證明/林地占用證明等/北京市人民政府關于門頭溝區采空棚區改造小園4、5號地塊定向安置房項目的建設用地批復。20/21/22/前期規劃部經辦人辦理征地結案手續，填寫征地結案表，報

37、部門負責人、分管領導審核，無誤后，報國土局審核，征地結案表等歸檔留存。國家建設征收土地結案表5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體征地前期權屬審查委托的專業公司出具征地前期權屬審查不準確，可能導致法律糾紛。前期規劃部須委托具備勝任能力的專業公司進行征地前期權屬審查，簽訂合同，確保專業出具的征地前期權屬審查文件準確無誤。前期規劃部專業公司出具勘察定界成果文件委托的專業公司出具勘察定界成果文件不準確，可能導致法律糾紛。前期規劃部須委托具備勝任能力的專業公司出具勘察定界成果文件，并簽訂合同，確保專業出具的勘察定界成果文件完整。前期規劃部簽訂征地補償協議征地補償協議法律條款存在缺陷，可能導

38、致法律糾紛。征地補償協議須經法律顧問審核，確保征地補償協議內容完整，法律關系明確，避免法律糾紛。前期規劃部6、相關法律法規和管理制度2.3.4.8.供地手續辦理業務流程1、業務范圍，本流程主要規范棚改房及配套工程、安置房所涉及的國有土地供地手續辦理活動，包括：取得中介機構出具的劃撥與出讓土地說明、簽訂出讓協議/土地劃撥決定書、簽訂土地出讓合同、繳納土地出讓金、辦理不動產產權登記等。2、業務目標，確保中介機構出具的劃撥與出讓土地說明準確無誤，避免法律糾紛；確保擬訂的土地出讓合同法律義務管理明確；確保順利辦理產權登記，保證棚改房及配套工程建設的順利實施。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主

39、要工作文件01前期規劃部取得征地批復后，辦理國有土地地上物補償及對原有用地使用權進行變更。征地批復02/03前期規劃部委托中介機構出具劃撥和出讓部分土地分攤說明。劃撥和出讓部分土地分攤說明04/05前期規劃部持政府批準用地批復/規劃建設用地許可證/項目審批/核準及備案/、拆遷結案表/規劃審定方案意見/土地權屬審查告知書/用地釘樁成果編號等文件向市國土局申請辦理出讓協議簽訂手續，向區國土局申請辦理國有建設用地劃撥決定書，合同預算部簽訂出讓協議。出讓協議/土地劃撥決定書/國有建設用地劃撥決定書申請材料/政府批準用地批復文號/規劃建設用地許可證/項目審批、核準、備案文號/拆遷結案表/規劃審定方案意見

40、/土地權屬審查告知書/用地釘樁成果06/07/08/09/10/11出讓土地，前期規劃部根據土地出讓合同繳納土地出讓金，辦理不動產產權登記；劃撥土地，前期規劃部經辦人持劃撥決定書和申請函辦理不動產產權登記，部門負責人審核無誤后，分管領導審核。土地出讓合同/劃撥決定書/申請函12/13中介機構辦理產權登記，前期規劃部取得不動產產權登記證后歸檔留存。不動產產權登記證5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體劃撥和出讓部分土地分攤說明。中介機構出具的劃撥和出讓部分土地分攤說明不準確，可能導致無法按時辦理土地使用權或土地劃撥手續，影響到棚改房及配套工程的順利建設。委托合格中介機構辦理劃撥和出讓

41、部分土地分攤說明，并履行相應的審核手續，確保分攤說明準確無誤。前期規劃部6、相關法律法規和管理制度2.3.4.9.建筑工程施工許可證辦理業務流程1、業務范圍，本流程主要規范建筑工程施工許可證辦理，包括：準備申請辦理建筑工程施工許可證所需資料、審核、市建委審查、歸檔流程等。2、業務目標，按時、準確取得辦理建筑工程施工許可證，保證棚改房及配套工程施工建設的順利實施。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03/04前期規劃部根據棚改房及配套工程項目的投資計劃、建設進度，在完成建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證及相關文件的基礎上，抓緊辦理建筑工程施工許可證，確保按照投資

42、計劃實施棚改房施工，辦理棚改房及配套工程項目建筑工程施工許可證時，前期規劃部根據辦理建筑施工許可證要求，經辦人填寫建筑工程施工許可證申請表，備齊立項批文和投資許可證/土地使用權證和建設工程用地許可證/拆遷許可證或施工現場是否具備施工條件（原件）/建設工程規劃許可證/中標通知書或洽談確認單/建設工程承包合同副本（原件）/資金證明/資金證明（原件）/質量監督委托書/建設工程開工安全生產條件備案表/監理合同及監理企業資質證、營業執照、本工程監理人員名單、證書復印件、聯系電話或建設單位工程技術人員情況/施工企業安全生產許可證副本、營業執照副本、資質證書副本、企業主要負責人、現場負責人、現場安全生產專職

43、管理人員的“三類人員”證書原件/施工組織設計（附項目現場管理人員名冊）/項目經理證及項目經理手冊、聯系電話/圖紙審查批準書和審查合格全套施工圖紙及技術資料（原件）/建設工程竣工檔案承諾書/安全防護、文明施工措施項目總費用、預付情況和支付計劃證明（加蓋建設、施工單位公章原件）/外地施工（監理）企業提供進金登記備案表/法律法規所要求提供的其他材料，報部門負責人、項目管理公司審核、無誤后，經分管領導審核，報市建委審查。建筑工程施工許可證申請表，備齊立項批文和投資許可證/土地使用權證和建設工程用地許可證/拆遷許可證或施工現場是否具備施工條件（原件）/建設工程規劃許可證/中標通知書或洽談確認單/建設工程

44、承包合同副本（原件）/資金證明/資金證明（原件）/質量監督委托書/建設工程開工安全生產條件備案表/監理合同及監理企業資質證、營業執照、本工程監理人員名單、證書復印件、聯系電話或建設單位工程技術人員情況/施工企業安全生產許可證副本、營業執照副本、資質證書副本、企業主要負責人、現場負責人、現場安全生產專職管理人員的“三類人員”證書原件/施工組織設計(附項目現場管理人員名冊)/項目經理證及項目經理手冊、聯系電話/圖紙審查批準書和審查合格全套施工圖紙及技術資料(原件)/建設工程竣工檔案承諾書/安全防護、文明施工措施項目總費用、預付情況和支付計劃證明(加蓋建設、施工單位公章原件)/外地施工(監理)企業提

45、供進金登記備案表/法律法規所要求提供的其他材料05/06/07/08前期規劃部將完成內部審批手續后的辦理建筑工程施工許可證相關資料交市建委申請辦理審查，前期規劃部取得市建委頒發的建筑工程施工許可證進行歸檔留存。建筑工程施工許可證5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體辦理建筑工程施工許可證審核辦理建筑工程施工許可證時，資料不齊全，無法按期取得建筑工程施工許可證，影響工程開工建設，增加了投資成本，或未取得建筑工程施工許可證即施工建設，受到相關部門處罰。辦理建筑工程施工許可證應前期規劃部6、相關法律法規和管理制度2.3.4.10.請款業務辦理流程1、業務范圍，本流程主要規范棚改房及配套工

46、程、安置房開發建設等前期規劃所涉及的資金支付的申請、審核和審批業務活動，包括：項目管理公司、審計公司審核、內部審核、資金支付審批等。2、業務目標，確保前期規劃業務所涉及的資金支付受控，確保中介機構出具的審核意見準確無誤。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03前期規劃部收到中介機構的項目請款申請及付款函，初步審核是否滿足付款條件，審計單位是否出具審計意見書，無誤后，將項目請款申請連同成果文件交項目管理公司審核。項目請款申請/付款函/項目成果報告04/05/06/07一次性付款項目，項目管理公司審核無誤后出具付款審核意見，返回前期規劃部，前期規劃部經辦人根據項目管理

47、公司審核意見后出具審計工作聯系單，部門負責人審核無誤后，審計公司核查并出具核查意見后返回前期規劃部。多次性付款項目，前期規劃部將請款申請連同成果文件交給項目管理公司審核，項目管理公司審核并出具審核意見后返回前期規劃部，經辦人、部門負責人審核無誤后，審計公司核查并出具核查意見后，返回前期規劃部，前期規劃部經辦人、部門負責人、合同預算部部門負責人、前期規劃部分管領導審核，無誤后，交財務管理部辦理付款手續。審計工作聯系單及成果文件08/09/10/11/12前期規劃部經辦人填寫資金支付申請單，連同合同、審計意見等資料，部門負責人、合同預算部部門負責人、前期規劃部分管領導審核無誤后，經辦人將資金支付申

48、請單交財務部辦理付款。項目資金支付申請單/合同和審計意見5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體付款審核付款申請未準確審核，導致付款金額不合理，甚至出現錯誤。前期規劃部應準確審核付款申請是否符合付款條件、金額是否準確、依據是否完整，確保符合合理，避免差錯和舞弊。前期規劃部中介機構審核項目管理公司、審計公司未認真審核付款申請是否合理，金額是否準確，是否符合合同約定的付款條件，可能導致付款出現差錯。項目管理公司、審計公司須嚴格按照合同約定，認真審核施工單位遞交的付款申請，準確、客觀發表審核意見，確保資金付款申請準確、合理。審計公司/項目管理公司6、相關法律法規和管理制度 2.3.4.11

49、.合同簽訂業務流程1、業務范圍，本流程主要規范棚改房及配套工程、安置房開發建設等前期規劃所涉及的合同簽訂的申請、審批和簽訂業務活動，包括：取得或擬訂相關合同、項目管理公司/法律顧問和審計公司審核、內部審核、合同的簽訂和分發存檔等。2、業務目標，確保前期規劃業務所涉及的合同簽訂受控，確保合同內容完整、權利義務關系明確，避免法律糾紛。3、業務流程圖4、業務流程描述步驟控制活動主要工作文件01/02/03前期規劃部收到中介機構交來的合同初稿后，初步審核無誤后，將合同初稿連同相關資料交項目管理公司審核，項目管理公司審核并出具意見后，前期規劃部、合同預算部對合同初稿進行審核，無誤后交常年法律顧問審核。項

50、目合同初稿04/05前期規劃部匯總審核意見后將合同初稿交審計公司審核，審計公司審核無誤后出具審核意見。合同初稿06/07/08/10/11完成審核程序后，前期規劃部經辦人辦理正式合同簽訂手續，準備合同簽訂審批單，部門負責人、合同預算部經辦人、部門負責人審核無誤后，交審計公司審核，審計公司出具審核意見后，前期規劃部分管領導審核，中心主任審批。合同簽訂審批單12/13前期規劃部持合同簽訂審批單等，辦理合同簽章手續，并分發相關部門，合同歸檔留存。合同5、風險控制矩陣關鍵環節風險點主要控制措施責任主體合同審核合同簽訂審核環節，履行審核責任的人員未認真履行合同審核責任，未發現合同存在的錯誤和瑕疵，可能導致法律糾紛。合同審核的人員須認真合同各項條款，特別關注付款金額是否正確、合同條款是否清晰、權利義務是否明確，確保合同質量。前期規劃部/項目管理公司/審計公司/合同預算部/法律顧問6、 相關法律法規和管理制度