1、附件13 工程施工單位質量保證體系檢查表檢查人： （簽字） 施工單位： （蓋章） 復核人： （簽字） 項目法人： （蓋章） 年 月 日序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況1組織機構按照水利水電工程標準施工招標文件承包人應在施工場地設置專門的質檢機構，配備專職質量檢查人員，建立完善的質量檢查制度。施工單位（含分包單位）應在資質等級和業務范圍內承攬工程，在安全生產許可證許可范圍及有效期從事水利工程施工活動；依照有關規定和施工合同約定，成立現場施工管理機構，有機構成立文件；設置了專門的質量檢機構，設立了獨立的現場試驗室，外委項目檢測機構符合要求。2人員配備按照水利水電工程標準

2、施工招標文件承包人應在施工場地設置專門的質檢機構，配備專職質量檢查人員，建立完善的質量檢查制度。施工項目經理部按投標書中的承諾組建，組織機構健全，項目經理、技術負責人、施工管理負責人、質量負責人及關鍵崗位人員按投標文件全部到位、持證上崗，主要負責人變更經項目法人同意，變更后人員資格符合要求。項目經理部質檢員、施工員的數量滿足施工質量檢查的要求； 3質量責任制依據建設工程質量管理條例（國務院令第279號）施工單位應當建立質量責任制。建立了崗位質量責任制，制定主要負責人、質檢及關鍵崗位人員的崗位質量規范、質量責任及考核辦法，落實質量責任制。在全國水利建設市場監管服務平臺建立信用檔案、及時公示項目信

3、息和信用信息。4質量保證制度依據水利工程質量管理規定（水利部令第7號）施工單位要推行全面質量管理，建立健全質量保證體系，制定和完善崗位質量規范、質量責任及考核辦法，落實質量責任制。健全了工程質量保證制度，包括工程質量管理制度（明確保證工程質量的責任、任務、權限、工作程序和工作方法）,原材料、中間產品及工程實體質量檢驗制度，見證取樣制度，“三檢制”落實制度,工程質量自檢制度，工程質量等級自評制度，工序及單元工程驗收制度，工程質量消缺制度，質量事故責任追究制度，施工技術交底制度，質量意識教育制度，質量考核、獎懲辦法等附件14 工程施工單位質量保證行為檢查表檢查人： （簽字） 施工單位： （蓋章）

4、復核人： （簽字） 項目法人： （蓋章） 年 月 日序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況1質量保證體系建立和運行依據水利工程質量管理規定（水利部令第7號）施工單位要推行全面質量管理，建立健全質量保證體系，制定和完善崗位質量規范、質量責任及考核辦法，落實質量責任制。建立了施工質量保證體系，明確了質量管理目標；項目經理、技術負責人按合同規定常駐工地現場;變更項目經理、技術負責人、質量負責人等有關負責人，應征得項目法人同意。各級管理人員按規定履行質量崗位責任，認真執行質量管理的各項規章制度，有相關記錄資料；施工組織設計、施工技術方案施工中認真執行；施工采用的規程、規范、質量標

5、準，施工記錄、驗收與質量評定表格符合國家和水利部現行有關規定；施工質量保證體系運行正常，質量保證工作有效。2強制性條文執行情況依據水利工程建設標準強制性條文管理辦法（試行）（水國科2012546號）施工單位必須按照強制性條文、工程設計圖紙進行施工，對建設工程施工質量負責。在管理體系文件中明確設置執行、檢查強制性條文的環節和要求；主體工程開工前，應編制強制性條文執行計劃表，施工中對現場施工強制性條文執行情況進行檢查，形成檢查記錄并報監理單位復核；施工中發現勘察、設計文件不符合強制性條文的及時報告監理單位；采用“四新”技術前進行評審、有相應的質量保證措施。 3質量檢驗與質量評定依據建設工程質量管理

6、條例施工單位必須建立、健全施工質量的檢驗制度，嚴格工序管理，作好隱蔽工程的質量檢查和記錄。依據水利水電工程施工質量檢驗與評定規程施工單位應按單元工程評定標準檢驗工序及單元工程質量，作好書面記錄，在自檢合格后，填寫水利水電工程施工質量評定表報監理單位復核。工序、單元工程質量檢驗項目、數量符合單元工程評定標準規定，質量檢驗數據真實可靠，檢驗記錄及簽證完整齊全；初檢、復檢、終檢落實到位，三檢資料齊全、完整、真實，簽字符合要求，不存在代簽現象。質量評定質量評定及時、規范、結論準確；部頒統一表格之外單元工程質量評定標準及表格經監督機構批準。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況4施

7、工過程質量控制依據水利工程質量管理規定（水利部令第7號）施工單位必須依據國家、水利行業有關工程建設法規、技術規程、技術標準的規定以及設計文件和施工合同的要求進行施工，并對其施工的工程質量負責。施工過程中加強質量檢驗工作，認真執行“三檢制”，嚴格執行施工質量檢驗的質量評定制度，嚴格工序管理，切實做好工程質量的全過程控制，并認真做好工程檔案資料管理。開工前，施工組織設計、施工方法、質量保證措施、施工工藝試驗方案及成果等技術準備文件經過批準；施工中嚴格按照工程建設法規、規程、技術標準、設計文件和施工合同、施工組織設計、專項施工方案施工。采用新技術、新材料、新方法、新工藝時，使用前經有關部門組織的專家

8、評審；認真執行施工質量“三檢制”，各級檢查人員明確，檢驗項目、檢驗數量、檢驗方法符合有關規定和施工合同約定，檢驗記錄及簽證完整齊全；工序、單元工程質量評定及時，質量檢驗與評定資料齊全；重要隱蔽（關鍵部位）單元工程實行聯合驗收；專人負責施工技術資料收集整理工作；按規定參加工程驗收。5原材料、中間產品和實體質量檢測依據建設工程質量管理條例（國務院令第279號）施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。制定工程質量檢測計劃，原材料、中間產品、構配件、金屬結構、機電設備、工程

9、實體質量檢測的項目、頻次、周期符合規范要求和施工質量控制需要；簽訂了質量檢測委托合同，檢測單位資質滿足相關要求；質量檢測按計劃實施，檢驗項目和數量符合規范要求，不存在漏檢、檢測頻次不足現象，檢測發現的質量問題及時進行了處理，處理符合有關規范要求。進場原材料、水工金屬結構設備、啟閉機、機電產品及施工機械按規定履行報驗手續，施工材料、設備有質量檢驗合格證明、使用說明書及相應的許可證或認證證書等相關材料，混凝土拌合站等主要施工設備經檢驗校核。不得將不合格的建筑材料用于工程，不得將無出廠合格證或不符合質量標準的產品用于工程。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況6見證取樣依據建設

10、工程質量管理條例施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在建設單位或者工程監理單位監督下現場取樣，并送具有相應資質等級的質量檢測單位進行檢測。見證取樣按計劃進行，送檢的試樣由項目法人確定的具有相應資質的質量檢測單位進行檢驗。見證取樣檢測項目、數量、檢測作業程序和行為、成果等應符合要求。7工地試驗室依據水利工程質量檢測管理規定（水利部令第36號）檢測單位應當取得水利工程質量檢測單位資質，并在資質等級許可的范圍內承擔質量檢測業務。從事水利工程質量檢測的專業技術人員應取得從業資格。檢測單位應當按照合同和有關標準及時、準確地向委托方提交質量檢測報告并對質量檢測報告負責。具有水行政主管部門頒

11、發的資質證書，并在其批準的類別、業務范圍內承擔檢測任務；現場試驗室有成立文件，任命了試驗室負責人和技術負責人，承擔的檢測項目經母體實驗室的授權，設備和人員的配備與所承擔的任務是否相適應；檢測人員持水利部檢測員崗位證書；儀器按規定定期進行了檢定；現場實驗室設施和環境是否滿足規定的要求；檢測報告規范。8質量事故及質量缺陷處理依據水利工程質量事故處理暫行規定（水利部9號令）水利水電工程施工質量檢驗與評定規程（SL176-2007）處理質量事故和質量缺陷。質量事故報告及時，調查、分析、處理符合規定要求；質量缺陷報告及時，無私自掩蓋行為，處理方案經批準后實施，驗收質量標準明確，經質量檢測合格后驗收；未能

12、及時進行處理的，或處理后部分質量指標仍達不到設計要求的，或經加固補強后改變了外形尺寸等工程質量缺陷問題，必須以工程質量缺陷備案形式進行記錄備案9歷次檢查發現問題的整改依據水利工程施工監理規范監理機構發現工程質量不合格或質量問題時，應及時發出指示，要求承包人立即采取措施糾正。必要時，責令其停工整改。監理機構應對要求承包人糾正問題的處理結果進行復查，并形成復查記錄，確認問題已經解決。對歷次檢查發現的問題，整改及時、到位，并制定了預防措施，防止類似問題再次發生。附件15 工程施工單位安全保證體系檢查表檢查人： （簽字） 施工單位： （蓋章） 復核人： （簽字） 項目法人： （蓋章） 年 月 日序號檢

13、查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況1安全生產目標依據水利水電工程施工安全管理導則施工單位應制訂安全生產目標和目標管理計劃，報項目法人同意。施工單位應制訂安全生產目標及目標管理計劃，經監理單位審核，報項目法人同意；與項目法人簽訂安全生產目標責任書；調整目標管理計劃，應重新報備。2組織機構依據水利工程建設安全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則施工單位應依法取得相應等級的資質證書和安全生產許可證，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程；應成立現場施工管理機構和安全生產領導小組，設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員，報項目法人備案。施工單位（含分包單位）應在資質等級許

14、可范圍內承攬工程，在安全生產許可證許可范圍及有效期從事水利工程施工活動；成立現場施工管理機構；成立由主要負責人、其他領導班子成員及有關部門負責人組成的安全生產領導小組；設置安全生產管理機構，按專業配備專職安全管理人員，資格及數量滿足合同及工程需要，以正式文件發布，并報項目法人備案。3人員配備依據水利工程建設安全生產管理規定施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員應當經水行政主管部門安全生產考核合格后方可任職。特種作業人員，必須按照國家有關規定經過專門的安全作業培訓，并取得特種作業操作資格證書后，方可上崗業。施工單位安全生產考核證書應滿足：企業主要負責人為A類，項目負責人為B類，專

15、職安全員為C類，且證書在有效期內。垂直運輸機械作業人員、安裝拆卸工、爆破作業人員、起重信號工、登高架設作業人員等特種作業人員（含分包商、租賃的特種設備作業人員）進場時確認其證件的有效性，經監理單位審核，報項目法人備案。4安全生產管理制度依據水利工程建設安全生產管理規定水利水電工程施工安全管理導則施工單位應建立安全生產規章制度。及時組織識別工程適用的安全生產法律、法規、制度、標準及強制性條文，報項目法人備案，并轉化為單位制度；制定但不限于水利水電工程施工安全管理導則第5.1.6條規定的制度，并報項目法人備案；制度應包含規范要求的相應內容。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情

16、況5安全生產責任制依據水利工程建設安全生產管理規定水利水電工程施工安全管理導則施工單位的項目負責人對水利工程的安全施工負責，應落實安全生產責任制度，建立健全以主要負責人為核心的安全生產責任制。安全生產責任制以正式文件發布，明確各級負責人、各職部門和各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準，經監理單位審核，報項目法人備案；各級責任人應對其安全生產職責進行簽認；與分包單位簽訂安全生產協議，兩個以上施工單位交叉作業可能危及對方生產安全的，應簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責。6安全生產操作規程依據水利工程建設安全生產管理規定施工單位應制定安全生產操作規程。施工單位應根據作業、崗位、工種特點

17、和設備安全技術要求，引用或編制安全操作規程，確保從業人員參與操作規程的編制的修訂工作；新技術、新財料、新工藝、新設備設施投入使用前，組織編制或修訂相應的安全操作規程，并確保其適宜性和有效性；操作規程發放到相關作業人員，并報監理單位備案。7安全風險和重大危險源辨識依據中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見堅持源頭防范。構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，嚴防風險演變、隱患升級導致安全生產事故發生。開工前施工單位應對施工現場危險設施或場所組織安全風險和重大危險源辨識，評估、確定風險等級，并將成果報告及時報監理單位、項目法人；制定重大危險源管理辦法；針對重大危險源制定、落實安全

18、防控措施和應急預案,并登記建檔；明確管理責任部門和責任人，將事故后果和應急措施等信息告知可能影響的單位、區域及人員；按規定向有管理權限的項目主管部門、安全生產監督機構報告。附件16 工程施工單位安全保證行為檢查表檢查人： （簽字） 施工單位： （蓋章） 復核人： （簽字） 項目法人： （蓋章） 年 月 日序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況1安全生產目標管理依據水利水電工程施工安全管理導則安全生產目標應逐級分解到各管理層、職能部門及相關人員，并組織各部門實施，對完成情況進行考核。根據各部門和所屬單位在安全生產中的職能，將安全生產目標逐級分解到各管理層、職能部門及相關人員

19、和各有關單位，逐級簽訂安全生產目標責任書；制定安全生產目標考核辦法，每季度對各單位、部門、人員安全生產目標完成情況進行自查、考核，并根據考核結果進行獎懲。2安全生產責任制落實情況依據水利工程建設安全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則施工單位應建立健全安全生產責任制，落實安全生產責任制度。每季度對各部門、人員和有關單位安全生產責任制落實情況進行自查、考核，并根據考核結果進行獎懲；根據項目法人對責任制的適宜性評審情況，更新安全生產責任制。3法律法規及強制性條文的執行情況依據水利工程建設標準強制性條文管理辦法（試行）施工單位必須按照強制性條文、工程設計圖紙進行施工。管理體系文件中應明確設置執

20、行、檢查強制性條文的環節和要求；施工過程中，應形成強制性條文執行情況檢查記錄，并經監理單位復核。4規章制度及操作規程執行情況依據水利工程建設安全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則施工單位應對本單位安全生產制度及設施設備操作規程執行情況進行檢查。將工程適用的安全生產的法律法規、規章制度發放給各部門和崗位，組織全體人員學習、簽認；對安全生產規章制度和操作規程的適用性、有效性和執行情況每年至少組織一次檢查評估，評估結果報項目法人；根據評估情況對本單位安全管理制度實行動態管理，及時修訂、備案和印發。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況5安全生產教育培訓依據水利工程建設安

21、全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則施工單位應定期對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉安全生產有關法律、法規、規章、制度和標準，掌握本崗位的安全操作技能。定期識別安全教育培訓需求，編制培訓計劃落實培訓經費；每年按規定對項目負責人、專職安全生產管理人員、其他安全生產管理人員進行安全教育；對新進場工人、轉崗、離崗重新上崗進行三級安全教育；“四新”投入使用前進行培訓；特種作業人員接受規定的安全作業培訓，離崗6個月以上重新上崗，應經實際操作考核合格后上崗工作;對外來人員可能接觸到的危害及應急知識進行教育和告知；各類人員培訓時間、內容（含強制性條文）應符合相

22、關規定，建立培訓記錄、檔案，并對培訓效果進行評價，根據評價結論進行改進。監督檢查分包單位員工安全生產教育培訓及持證上崗情況。6安全生產費用依據水利工程建設安全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則，施工單位在工程報價中應當包含工程施工的安全作業環境及安全施工措施所需費用。對列入建設工程概算的上述費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件的改善，不得挪作他用。投標文件應將安全生產費用列入工程造價,分包合同中應明確分包工程的安全生產費用；工程承包合同應明確安全生產所需費用、支付計劃、使用要求、調整方式等；開工前，編制安全生產費用使用計劃，經監理單位審核，

23、報項目法人同意后執行；按規定及時、足額提取、使用安全生產費用，專款專用，為從業人員辦理相關保險，建立安全生產費用使用臺帳；定期檢查評價本單位（含分包單位）安全生產費用使用情況，并對存在的問題進行整改。7安全生產例會依據水利水電工程施工安全管理導則，施工單位安全領導小組、項目部負責人應定期召開安全生產例會，并形成會議紀要。施工單位安全生產領導小組應每季度召開一次會議，跟蹤落實上次會議要求，總結分析本單位安全生產情況，評估存在的風險，研究解決安全生產工作中重大問題。施工單位項目負責人應每周主持召開一次安全生產例會，分析現場安全生產形勢，研究解決安全生產問題。各部門負責人、各班組長、分包單位現場負責

24、人等參加會議。會議應作詳細記錄，并形成會議紀要。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況8保證安全生產措施及專項施工方案執行情況依據水利工程建設安全生產管理規定施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對達到一定規模的危險性較大的工程應當編制專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術負責人、總監理工程師、項目法人負責人核簽后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監督。高邊坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位還應當組織專家進行論證、審查。施工組織設計應包含生產安全技術措施，并經監理單位審核。對達到一定規模的危險性較大的單

25、項工程施工方案，應經施工單位技術負責人簽字確認，總監理工程師審核簽字，報項目法人備案；實行分包的總、分包單位技術負責人共同簽字確認。對超過一定規模的危險性較大的單項工程應組織專家論證，經施工單位技術負責人，總監理工程師、項目法人單位負責人審核簽字后，方可組織實施。施工單位應嚴格按照專項施工方案施工，如方案發生變化應重新報審；應指定專人對專項施工方案施工情況進行旁站監督；技術負責人應定期對專項施工方案實施情況進行專項巡查；危險性較大的單項工程合成后，應及時組織有關人員進行驗收。9安全技術交底依據水利水電工程施工安全管理導則施工單位應按規范要求組織施工安全技術交底，填寫安全技術交底單。工程開工前、

26、單項工程或專項施工方案施工前、各工種施工前、每天施工前、交叉作業時、施工條件或作業環境發生變化、相同項目連續施工超過一個月或不連續重復施工，施工單位應組織安全技術交底，填寫安全技術交底單，交底人與被交底人簽字確認。10工程度汛依據水利工程建設安全生產管理規定、水利水電工程施工安全管理導則施工單位在建設有度汛要求的水利工程時，應當根據項目法人編制的工程度汛方案、措施制定相應的度汛方案，報項目法人批準；涉及防汛調度或者影響其它工程、設施度汛安全的，由項目法人報有管轄權的防汛指揮機構批準。施工單位應根據批準的度汛方案和超標準洪水應急預案，制訂防汛度汛及搶險措施，報項目法人批準，并按批準的措施落實防汛

27、搶險隊伍和防汛器材、設備等物資準備工作，組織防汛演練，做好汛期值班，保證汛情、工情、險情信息渠道暢通。與項目法人簽訂安全度汛目標責任書，建立健全工程度汛組織機構，落實安全度汛責任制；開展防洪度汛專項安全檢查，對生活、辦公、施工區域內進行全面檢查，對重點防洪度汛部位和有可能誘發地質災害區域、施工作業點進行安全評估，制定和落實防范措施，及時整改發現存在問題。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況11設備安全管理依據建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法、水利水電工程施工安全管理導則施工現場所有設施設備應符合有關法律、法規、制度和標準要求；施工單位應設置施工設備設施管理部門，對

28、施工設備（設施）購置（租賃）、安裝（拆除）、驗收、檢測、使用、保養、維修、改造和報廢等實行統一管理。施工單位應設置施工設備設施管理部門，配備管理人員，明確管理職責，對施工設備（設施）進行規范化管理。采購具有安全生產許可證、產品合格證、安全鑒定合格證書的機械設備、機具和安全防護用品。進場前查驗、建立安全管理臺賬，投入使用前，報監理單位驗收。運行前進行全面檢查，運行過程中，每周對主要施工設備安全狀況進行一次全面檢查。制定設施設備檢修計劃，定期進行自檢、維護、定期試驗，并做好記錄，保證設備及性能完好；維修保養作業應落實安全措施，專人監護，安全設施設備不得隨意拆除，檢維修結束后應組織驗收。設備存在嚴重

29、安全隱患，無改造、維修價值，或超過規定使用年限或有效期，應報廢或退場。大中型設備設立人機檔案卡和運行記錄，嚴格按照操作規程運行設備，實行機長負責制。租賃設備或分包方設備應納入本單位管理范圍，使用前應簽訂安全協議書，在租賃合同或工程分包合同明確雙方的設備管理安全責任。12設施安全管理依據建設項目安全設施“三同時”監督管理辦法、水利水電工程施工安全管理導則安全設施應與建設項目主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。建設項目安全設施必須執行“三同時”制度；臨邊、溝、坑、孔洞、交通梯道等危險部位的欄桿、蓋板等設施齊全、牢固可靠；高處作業等危險作業部位按規定設置安全網等設施；施工通道穩固、暢通；

30、垂直交叉作業等危險作業場所設置安全隔離棚；機械、傳送裝置等的轉動部位安裝可靠的防護欄、罩等安全防護設施；臨水和水上作業有可靠的救生設施；暴雨、臺風、暴風雪等極端天氣前后組織有關人員對安全設施進行檢查或重新驗收。因工程施工可能造成的管線、建筑物等損壞的，施工作業存在安全隱患的，應采取專項防護措施。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況13特種設備依據特種設備安全監察條例，特種設備使用單位應當建立特種設備安全技術檔案，對特種設備進行日常維護和保養，并定期自行檢查。特種設備應定期接受特種設備檢驗檢測機構的檢驗，未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備不得繼續使用。特種設備、大型設施

31、的安裝、拆除單位及人員應具備相應資質、資格；安裝（拆除）前應編制專項方案，報監理單位審批；安裝（拆除）作業前應進行安全技術交底，現場設置警示標志，采取隔離措施，專人現場監督實施；安裝完成后委托具有專業資質的檢驗檢測機構檢驗，按規定進行使用登記、建檔；投入使用前，報監理單位驗收，安全附件、安全保護裝置、安全距離、安全防護措施以及與特種設備安全相關的建筑物、附屬設施，應當符合有關規定；使用中每月至少一次對設備進行自行檢查，定期維護保養和檢驗，發現異常應及時處理，安全設施設備不得隨意拆除，檢維修結束后應組織驗收；并執行報廢有關規定。 。14作業安全管理依據水利水電工程施工安全管理導則施工單位對其施工

32、作業區域內的安全生產全面負責。實行分包的，由總承包單位負責施工現場安全生產的統一管理，并監督檢查分包單位的管理情況。施工現場總體布局、分區及管理情況、作業環境符合安全文明施工、度汛、交通、消防、職業健康、環境保護等有關規定。對動火作業、受限空間內作業、臨時用電作業、高處作業等危險性較高的作業活動實施作業許可管理，嚴格履行審批手續，作業許可證應包含危害因素分析和安全措施等內容監督。定期對現場安全防護措施落實、警示標志警戒區設置、職業健康、防護用品、環境保護情況進行檢查，對施工用電、施工腳手架、防洪度汛、交通安全、消防安全、易燃易爆危險品管理情況及高邊坡、基坑、洞室、爆破、拆除、水上水下、高處、起

33、重吊裝、臨近帶電體、焊接、交叉施工、有（受）限空間作業行為進行檢查，提出安全隱患整改意見，并督促整改。監督檢查分包單位作業安全管理情況。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況15安全生產事故隱患排查和治理依據安全生產事故隱患排查治理暫行規定、水利工程生產安全重大事故隱患判定標準（試行）、水利水電工程施工安全管理導則施工單位應對施工現場安全隱患進行隱患排查，落實隱患排治理和監控責任，治理安全生產事故隱患，按照有關規定報告。按照排查制度和規定方式開展隱患排查，排查前制定排查方案；對排查出的隱患及時書面通知有關單位，建立隱患信息檔案，落實隱患治理和監控責任制，定人、定時、定措施

34、進行整改；對一般事故隱患立即組織整改，整改完成后復查，在隱患通知單上簽署明確意見；對重大事故隱患及時向有關部門報告；重大事故隱患治理方案應由施工單位主要負責人組織制定，經監理單位審核，報項目法人同意后實施；治理完成后對治理情況進行驗收和效果評估、簽署意見，并報有關部門；事故隱患治理過程中，應采取相應相應的安全防范措施，防止事故發生；至少每兩月自行組織一次安全生產綜合檢查。16安全風險和重大危險源監控及管理依據中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見、水利工程建設安全生產管理規定堅持源頭防范，構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，嚴防風險演變、隱患升級導致安全生產事故發生。施工

35、單位應當根據水利工程施工的特點和范圍，對施工現場易發生重大事故的部位、環節進行監控。施工單位應明確安全風險和重大危險源管理責任部門和責任人，培訓相關人員，現場設置警示標志，將危險后果及應急措施告知和報告有關人員及單位；制定重大危險源管理辦法和重大危險源應急預案；定期對重大危險源的安全設施設備和安全監測監控系統進行檢測檢驗、維護、保養，保證系統有效、可靠運行；定期檢查、評估和監控重大危險源的安全狀況，對重大危險源實施動態辨識、評價和控制；建立安全生產預測預警體系、加強預報預警、及時采取相應安全措施。序號檢查要點有關要求檢查內容施工單位自查情況項目法人復核情況17生產安全事故應急預案及演練依據水利

36、工程建設安全生產管理規定，施工單位應當根據水利工程施工的特點和范圍，對施工現場易發生重大事故的部位、環節進行監控，制定施工現場生產安全事故應急救援預案，建立救援組織，配備救援物資，定期組織演練。施工單位應根據項目生產安全事故應急救援預案，組織制定施工現場生產安全事故應急救援預案、專項應急預案、現場處置方案，經監理單位審核，報項目法人備案；按應急預案建立應急救援組織、組建應急救援隊伍，落實應急救援人員、設施、裝備、物資，定期檢查、維護；組織應急預案的宣傳、培訓和演練、評估、修訂。實行分包的，應由總承包單位統一組織編制各項預案，總、分包單位按照應急救援預案，各自落實應急救援各項措施。18安全生產事

37、故報告、調查及處理依據水利工程建設安全生產管理規定，發生安全事故后，施工單位應按照國家有關規定，及時、如實報告，啟動應急預案，采取措施防止事故擴大。事故發生后，按規定向有關部門報告，啟動應急預案，迅速、有效地組織實施先期處置，主要負責人立即到現場組織搶救，采取有效措施，防止事故擴大；按規定配合事故調查、分析和處理，做好事故善后工作；建立事故檔案和臺賬。19信息報送依據水利安全生產信息報告和處置規則、水利水電工程施工安全管理導則，施工單位應當報送安全隱患基本信息、整改方案信息、整改進展及完成信息；安全事故月報實行“零報告”制度。按月、季、年對隱患排查治理情況進行統計分析，形成書面報告，經單位主要負責人簽字后，報項目法人。每月按規定報送安全生產事故月報和施工月報，填寫水利行業生產安全事故月報表，施工月報應反映安全生產工作開展情況、危險源監測管理情況、事故隱患排查治理情況、現場安全生產狀況和安全生產費用使用情況。