1、工程建設施工企業質量管理規范需建立的管理制度1. 質量目標管理制度2. 文件管理制度3. 記錄管理制度(工程檔案管理制度)4. 人力資源管理制度/6.25. 員工績效考核制度/6.26. 施工機具管理制度/6.3（）7. 工程項目投標及工程承包合同管理制度/7.28. 建筑材料、構配件和設備管理制度/7.4（建筑材料、構配件和設備的現場管理制度）9. 分包管理制度/7.4（工程專業施工、勞務作業分包管理制度）10. 工程項目施工質量管理制度/7.5（工程項目質量策劃管理制度、工程項目施工準備管理制度、施工過程質量管理制度、工程項目移交期間保護管理制度、工程項目服務管理制度）11. 施工質量檢查

2、管理制度（質量責任制度、施工質量檢查管理制度、質量獎懲制度、分包方工程質量檢查驗收制度、施工質量驗收制度、）12. 試驗和檢測管理制度13. 施工質量問題處理制度/8.314. 質量事故責任追究制度/8.315. 質量管理自查和評價制度/8.2(質量管理體系審核和評價管理制度12.2.3/4/5)16. 質量信息管理和質量管理改進制度/8.4/8.5()提示：1、規范要求必須編制上述16個管理制度。 2、結合實際綜合評定，應編制32個管理制度是比較完善的。 注：不符合在備注中打“”，觀察項打。 受審核部門 / 區域：質量管理基本要求、組織機構和職責 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序

3、號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注12345678910111213141516171819建立了哪些質量管理體系文件？問，查文件如何對質量管理體系中的各項活動進行策劃？問如何檢查、分析、改進質量管理活動的過程和結果？問是否建立質量方針？質量方針是否符合標準要求？是否與企業的經營管理方針相適應？是否體現企業的質量管理宗旨和方向？問質量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問如何對質量方針進行定期評審？如何進行必要的修訂？問是否根據質量方針制定質量目標，明確質量管理和工程質量應達到的水平？質量目標是否適宜？問，查文件是否建立并實施質量目標管理制度？問，查文件質量管理一般包括哪些內容？問質量管理體系文

4、件包括哪些內容？問，查文件如何保證質量管理體系的有效實施？如何配備所需人員、技術、資金和設備等資源？問建立了哪些內部質量管理監督檢查和考核制度？如何貫徹實施？問，查文件如何評審和改進質量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄企業質量管理體系的組織機構如何設置？考慮了哪些因素？問，查文件組織機構的管理層次及其部門和崗位是否明確？ 查文件各管理層次的質量管理組織協調部門或崗位是否明確？總經理在質量管理方面的職責和權限包括哪些內容？問企業各級專職質量管理部門和崗位、相關職能部門和崗位的職責和權限是否形成文件？如何傳達到各管理層次？查文件如何對組織機構的變化和職責的調整進行控制？評審、改進、正式公布等領

5、導/部門查領導/部門查領導/部門查領導查部門/員工查領導查領導門查領導/部門/項目查領導/部門查文審/部門查領導查領導查領導查領導/部門查領導/部門查領導/部門查領導查領導/部門查領導/部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。 受審核部門 / 區域：質量管理基本要求文件和記錄 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注123是否建立文件管理制度？是否符合標準要求？查文件1. 與質量管理有關的文件包括哪些？問2. 主管部門和相關部門的職責是否明確？問，查看文件3. 如何對與質量管理有關的文件進行控制？問，查流程4. 是否明確與質量管理有關的有效文件清單？

6、范圍是否全面？查文件5. 文件發布之前如何批準？抽查文件6. 如何對文件的適用性進行評審？如何控制其修改和重新批準？問；如發生，抽查文件。7. 各管理層次和崗位是否獲得與質量管理活動相關的文件？所獲文件是否全面、有效？查控制記錄。8. 所使用的文件是否滿足使用要求？查看9. 各崗位員工是否明確其活動所依據的文件？詢問和查看10. 如何對作廢文件進行控制？詢問和查看1. 是否建立記錄管理制度？是否符合標準要求？查文件2. 與質量管理有關的記錄范圍包括哪些？問3. 主管部門和相關部門的職責是否明確？問，查看文件4. 如何對與質量管理有關的記錄進行控制？問，查流程5. 是否明確與質量管理活動有關的記

7、錄清單？范圍是否全面？查文件6. 工程檔案管理制度是否制定？是否明確工程技術檔案的管理人員及其職責？問，查文件和現場查看。7. 記錄的填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求如何實施？現場查看，查記錄。8. 如何對工程技術資料、工作記錄、文件批示、音像資料等不同類型的記錄進行管理？問詢和現場查看部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門/項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：人力資源管理 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1234567

8、89是否建立和實施人力資源管理制度？是否符合標準要求？主管部門和相關部門的職責是否明確？查文件是否制定企業人力資源發展規劃？是否與質量管理的長遠目標相一致？問詢和查文件是否確定與質量管理崗位相適應的任職條件？是否滿足標準要求？查文件是否按照崗位任職條件配備適宜的人員？抽查項目管理人員和特種作業人員證書提示：項目部管理人員如項目經理、質檢員、安全員、技術負責人；特種作業人員如電工、焊工、起重工、信號工、架子工等是否建立員工績效考核制度？內容是否滿足標準要求？查文件是否實施員工績效考核？如何實施人力資源管理改進？查記錄如何識別培訓需求？是否制定員工培訓計劃？培訓計劃內容是否滿足標準要求？問詢和查文

9、件如何實施員工培訓？是否按計劃進行？查培訓記錄如何對員工培訓效果進行評價？查評價記錄部門查部門查部門查部門/項目查部門查部門查部門查部門/項目查部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：施工機具管理 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注123456是否建立和實施施工機具管理制度？是否符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件1. 如何根據企業需求配置施工機具？查年度施工機具配置計劃2. 如何根據工程項目需求配置項目施工機具計劃？查項目施工機具配置計劃1. 是否確定企業購置、租賃施工機具供方？查文件2. 是否明

10、確施工機具供方（購置、租賃）的評價方法？查文件3. 如何在購置或租賃前對其進行評價？問詢和查看評價記錄及其相應資料（關鍵是特種設備）1. 如何與施工機具供方簽訂合同？問2. 合同內容是否明確質量和服務要求？查合同1. 如何對進場施工機具進行？問，查看規定和記錄2. 是否按照規定編制和審批特種施工設備按拆方案？如何對特種施工設備進行安裝驗收？查文件和記錄提示：建筑業特種設備如塔吊、外用電梯、腳手架等3. 特種設備是否經過資格單位的安全檢測？查記錄1. 是否建立施工機具技術和安全管理制度？是否明確了定機、定人、定崗、持證上崗、交接和維護保養等規定？查文件2. 如何對重要設備的技術狀態和安全防護設施

11、進行檢查？問詢和查看記錄3. 重要施工設備（塔吊、外用電梯等）的運轉記錄是否完整？查記錄4. 如何安排施工機具的維修計劃？是否安排專人組織實施？查文件和記錄5. 如何實施施工機具的應急管理？查文件和記錄提示：緊急處置、報警、撤離、搶修、恢復運行和事故調查等6. 是否建立建筑起重機械安全技術檔案？查記錄提示：購銷合同、制造許可證、產品合格證、制造監督檢驗證明、安裝使用說明書、備案證明等原始資料；定期檢驗報告、定期自行檢查記錄、定期維護保養記錄、維修和技術改造記錄、運行故障和生產安全事故記錄、累計運轉記錄等運行資料；歷次安裝驗收資料等7. 如何對分包方的施工機具進行控制和管理？問詢和查記錄6.16

12、.3.1部門查部門查部門/項目查部門/項目查部門查部門/項目查部門查部門查項目查項目查項目查部門查部門查項目查部門/項目查部門/項目查部門查部門/項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：投標及合同管理 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1234561. 是否建立和實施工程項目投標及工程承包合同管理制度？是否符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2. 投標及及簽約工作流程？問如何對施工合同履行情況進行監控？如何進行分析？如何用于質量改進？查記錄1. 如何確定投標要求？如何對投標文件進行評審？問詢和查看評

13、審記錄提示：招標文件的分析記錄、投標文件審核批準記錄等2. 如何確定承包合同的相關要求？如何對簽約的承包合同進行評審？問詢和查看評審記錄提示：施工承包合同分析記錄、承包合同審核批準記錄等如何使相關部門及人員掌握合同要求？查記錄提示：合同發放記錄、會議記錄、合同交底記錄等1. 如何對合同變更進行控制？其確認和處理的職責、流程、方法是否符合法規規定？查變更的簽認、接收、登記、處理等記錄2. 如何調整和實施與合同變更有關的文件？查相應的調整和實施記錄如何在合同履行過程中，與建設單位或其代表進行有效溝通？問詢和查看溝通記錄部門查部門查部門/項目查部門查部門查部門查項目查部門查部門/項目查注：不符合在備

14、注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：建筑材料、構配件和設備管理 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注123451. 是否建立和實施建筑材料、構配件和設備管理制度？是否符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2. 建筑材料、構配件和設備管理工作流程？問1. 是否建立企業建筑材料、構配件和設備合格供應方名單？查文件2. 是否建立供應方評價、選擇和再評價的標準和方法？查文件3. 如何對供應方進行評價（方式包括招標采購、邀標采購、直接采購等）？評價內容是否滿足標準要求？相應資料是否齊全？查記錄4. 如何實施供應方的再評價（什么情

15、況下進行）？查看記錄5. 如何制定和審批采購計劃？采購計劃內容是否滿足要求？查采購文件6. 采購合同如何簽訂？實施了哪些采購合同？采購合同控制范圍是否滿足要求？查合同記錄1. 如何對采購的建筑材料、構配件和設備進行驗收？查文件規定2. 如何實施建筑材料、構配件和設備的驗收？查驗收記錄3. 如何控制經驗收不合格的建筑材料、構配件和設備？如何處理？查記錄4. 如何確保采購的建筑材料、構配件和設備滿足職業健康、安全與環保的要求？查相關證明資料1. 是否建立建筑材料、構配件和設備的現場管理制度（貯存、保管、標識、搬運、防護、發放等）？查文件2. 如何對建筑材料、構配件和設備的貯存、保管、標識、搬運、防

16、護等管理狀況進行檢查？是否及時處理有關問題？查記錄3. 如何控制建筑材料、構配件和設備的發放？發放是否有可追溯性？查發放記錄1. 如何對建設單位提供的建筑材料、構配件和設備進行驗收？查文件和記錄2. 建設單位提供的建筑材料、構配件和設備發現問題，應如何處置？查記錄部門查部門查部門/項目查部門查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門查項目查項目查項目查部門/項目查項目查項目查項目查項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：分包管理 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注123451. 是否建立和實施分包管理制度？是否

17、符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2. 分包管理工作流程？問1. 是否建立企業合格分包方名單？查文件2. 是否建立分包方評價、選擇和再評價的標準和方法？查文件3. 如何對分包方進行評價？評價內容是否滿足標準要求？相應資料是否齊全？查記錄提示：方式包括招標、資料評定、現場調查等4. 如何進行項目分包策劃？分包計劃內容是否滿足法規和項目實施要求？查文件5. 分包合同如何簽訂？實施了哪些分包合同？分包合同是否滿足法規要求？查合同記錄1. 如何對對分包項目實施過程進行控制？查文件規定2. 如何對分包方的施工或服務方案進行審核批準？查記錄3. 如何對分包方進行施工或服務交底？查

18、記錄4. 如何確認分包方進場人員的資格和能力（管理和操作人員）？查相關證明資料5. 如何驗證分包方自帶施工機具和設施？查記錄1. 如何對分包方的施工過程進行控制？監督檢查包括哪些內容？查記錄2. 如何對分包方的施工質量和工程技術資料進行檢查和驗收？查記錄1. 如何對分包方進行履約情況的評價？查文件和記錄2. 如何實施分包方的再評價（什么情況下進行）？是否實施了分包方管理工作的改進？查看記錄9.2.19.2.19.1.19.2.29.39.3.19.3.29.3.3部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查項目查項目查項目查項目查項目查項目查部門/項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“”

19、，觀察項打。受審核部門 / 區域：工程項目施工質量管理策劃 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1234561. 是否建立和實施工程項目施工質量管理制度？是否符合標準要求？各管理層次及有關崗位的管理職責是否明確？查文件2. 工程項目施工質量管理工作流程？問3. 工程項目施工質量管理制度包括哪些？查文件提示：項目質量策劃、施工準備、質量責任制、質量檢查、質量獎懲、回訪保修、客戶服務管理制度等1. 如何對項目部的施工質量管理進行監督、指導、檢查和考核？查文件2. 實施狀況如何？查看監督檢查計劃、監督檢查記錄、項目報表、考核記錄等；了解監理、甲方代表隊施

20、工質量的評價等。1. 項目經理部機構設置和人員配備是否滿足項目實施需求？相關管理人員是否持證上崗？查相關證明資料2. 項目經理部機構設置和人員配備是否與項目的規模、結構復雜程度、專業特點等相匹配？查施工組織設計1. 如何組織設計文件的接收？查設計文件接收記錄2. 是否參加設計交底？查設計交底記錄3. 如何組織圖紙會審？圖紙會審疑問是否得到設計方的回復？查圖紙會審記錄1. 如何對工程項目實施質量管理策劃？各管理層次和項目部職責如何劃分？問，查工程項目質量策劃管理制度文件2. 工程項目質量管理策劃結果是否符合標準和有關法規、標準的要求？查施工組織設計、施工方案等文件3. 工程項目質量管理策劃文件是

21、否得到建設單位或監理方的認可批準？查施工組織設計、施工方案等審批記錄。1. 工程項目施工要求發生變更，如何對工程項目策劃文件進行調整？查文件2. 如何對工程項目調整的策劃文件進行實施監督？查監督檢查證據部門查部門查部門查部門查部門查項目查項目查項目查項目查項目查部門查部門/項目查項目查項目查部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：工程項目施工質量管理施工準備 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1231. 工程項目施工準備如何進行？施工準備包括哪些內容？查工程項目施工準備管理制度文件2. 項目部如何實施施工準備？施工準備實施

22、是否有效？查記錄提示：開工申請及其批復等開工手續、施組和方案的審批、現場平面布置、設備安裝驗收、分包方和供應方的選定等1. 項目報審、報驗、開工申請如何規定？開工申請前應對哪些開工條件進行確認？查文件2. 項目部是否向建設方或監理方報審了項目管理機構、管理人員、特種作業人員、測量成果、進場施工機具、技術文件、分包方情況等資料？是否得到建設方或監理方的確認？查記錄3. 項目部是否提交開工申請并得到建設方或監理方的批準？查開工批復記錄1. 如何進行項目管理交底？分幾個層次進行？問，查文件2. 主管部門如何進行項目技術交底？包括哪些內容？查記錄提示：交底內容包括項目管理目標、技術管理要求、質量管理要

23、求、專項施工方案、施工圖紙、施工工藝及質量標準等3. 項目部如何進行技術交底？包括哪些內容？查交底記錄提示：交底內容包括項目概況、施工圖紙、施工方案、操作要求及質量安全措施、工藝質量標準和評定、檢驗和驗收、工程技術資料、施工注意事項等4. 項目部如何進行施工技術交底？查施工技術交底記錄。提示：如分部、分項、檢驗批、工序施工技術交底或現場班組施工技術交底等。部門查項目查部門查項目查項目查部門查部門查項目查項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：工程項目施工質量管理施工過程 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11. 是否建立和

24、實施施工過程質量管理制度？查文件2. 項目配置了哪些施工圖紙、設計文件、驗收標準、施工工藝標準和作業指導書？查文件3. 實施了哪些樣板工程？是否實施樣板驗收？現場查看、查記錄4. 如何配置勞動力計劃？正在實施的施工階段其操作人員的數量和能力是否滿足需求？查計劃和現場確認5. 如何對建筑材料/構件/設備進行驗收和復試？保證資料是否齊全？查記錄6. 如何策劃配置項目施工機具和檢測設備？如何進行安全防護和維修保養？查計劃和記錄、現場查看7. 項目的主要施工過程、關鍵工序、特殊工序是什么？問，查文件8. 如何實施工程測量控制？查記錄提示：地基驗槽記錄、樓層標高和平面放線記錄、建筑物沉降觀測記錄等9.

25、如何實施施工過程控制？查記錄提示：如砼澆筑申請及批復、砼施工記錄，隱蔽檢查驗收記錄，工序自檢、互檢、交接檢和專檢記錄，蓄水/淋水試驗記錄，建筑電氣測試記錄等10. 如何實施項目季節性施工措施？現場查看，查看記錄提示：如物資準備、設施準備、工藝方法實施、質量控制效果等11. 如何保證項目安全文明施工措施得到落實？現場查看12. 如何對項目試驗所需環境進行控制？現場查看和記錄13. 項目是否采用“四新”技術？如何策劃？如何對其應用進行質量控制？問，查專項方案。查控制和驗收記錄等14. 是否策劃施工進度方案和進度網絡圖？工期保證措施是否得到落實？當前形象進度與計劃的符合程度？查看文件，查看進度圖示等

26、。15. 是否策劃和制定半成品和成品保護措施？相關職責是否明確？查文件和現場查看16. 項目半成品、成品保護狀況如何？現場查看17. 項目防盜、防火、消防及安裝設備的保護狀況如何？現場查看18. 項目的不穩定和能力不足的施工過程、可能的突發事件有哪些？如何監控？如何實施應急？詢問、現場查看19. 如何對分包方施工過程進行監控？詢問、現場查看、查看記錄（1）（1）（1）（2）（3）（3）（4）（4）（4）（5）（5）（6）（7）（8）（8）（8）（9）（10）部門查項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：工程項目施工質量管理施工過程 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月

27、 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注23451. 項目需實施確認的施工過程有哪些？詢問，查文件提示：如大體積混凝土施工、結構焊接、地下防水、預應力施工、防腐涂料施工等2. 如何實施施工過程的確認？查記錄提示：人員資格確認、施工機具進場驗收和檢查記錄、材料施工前的報驗資料、施工報審/報驗記錄、隱蔽檢查驗收記錄、施工技術交底/施工方案交底記錄等1. 如何對施工過程進行標識？現場查看和查看記錄提示：施工日志、施工記錄、隱蔽檢查記錄、試驗記錄、質量驗收記錄等2. 如何對施工進度進行標識？現場查看和查看記錄1. 如何與工程建設有關方保持有效的溝通？溝通的內容和形式包括哪些？2. 溝通實施的有效性

28、如何？問詢和查看記錄提示：監理會議紀要、監理工程師通知單及回復等1. 如何對工程技術資料進行填寫、保存、整理、組卷等的控制？工程技術資料是否與工程進度一致？現場查看和查看記錄2. 如何對項目管理資料進行填寫、保存、整理、組卷等的控制？項目管理資料是否與管理制度一致？現場查看和查看記錄10.5.2項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：工程項目施工質量管理服務 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注12341. 是否策劃制定工程項目移交期間保護管理制度？查文件2. 工程移交如何實施？查看記錄1. 是否策劃和制定了工程項目服務管理

29、制度？查文件2. 如何實施工程服務？查記錄提示：回訪保修計劃，回訪保修記錄、保修合同、用戶滿意度調查等1. 企業是否明確規定服務的相應期限要求？查文件2. 如何對工程服務質量進行控制、檢查和驗收？查記錄提示：回訪保修記錄、保修質量驗收記錄等1. 各部門如何收集、分析服務信息記錄？如何實施服務質量改進？問詢和查記錄提示：信息收集記錄、數據分析記錄、改進措施記錄、企業質量管理例會記錄等2. 項目部如何收集、分析服務信息記錄？如何實施服務質量改進？問詢和查看記錄提示：質量例會記錄等部門查部門查部門查部門查項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：施工質量檢查與驗收 一般規定 審

30、核員：標準條號： 施工質量檢查 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注123451. 是否建立和實施施工質量檢查制度？各管理層次及有關崗位的監督管理職責是否明確？查文件2. 施工質量檢查工作流程？問3. 施工質量管理制度包括哪些？查文件提示：質量責任制、質量檢查驗收制度、質量獎懲制度、分包方工程質量檢查驗收制度等4. 施工質量檢查人員資格、檢查方式、驗收方式是否明確？查文件5. 如何實施施工質量檢查制度？查記錄1. 如何策劃項目施工質量檢查？查項目施工質量檢查計劃2. 施工檢查計劃中是否明確質量檢查的依據、內容、人員、時機、方法和記錄的要求？查項目施工質量檢查計劃3.

31、施工檢查計劃是否批準？是否發放質相關人員？查項目施工質量檢查計劃和發放記錄1. 施工質量檢查記錄是否按規定歸檔？是否符合記錄管理制度要求？查記錄2. 項目部是否保存相應的施工質量檢查記錄？查記錄1. 項目部如何實施施工質量檢查？檢查依據包括哪些？詢問2. 項目部施工質量檢查實施狀況如何？查記錄提示：工序自檢、互檢、交接檢、專檢記錄，施工日志中的人員、材料、機具、施工方法、環境等施工因素的檢查記錄1. 如何對項目部的質量檢查活動進行監控？詢問和查文件2. 如何實施監控活動？查記錄提示：檢查記錄、會議紀要、項目報表、整改通知及回復等部門查部門查部門查項目查項目查部門查注：不符合在備注中打“”，觀察

32、項打。受審核部門 / 區域：施工質量檢查與驗收 施工質量驗收 審核員：標準條號： 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注1231. 是否建立和實施施工質量驗收制度？各管理層次及有關崗位的質量驗收管理職責是否明確？查文件2. 施工質量驗收工作流程？問3. 是否建立和實施試驗和檢測管理制度？各管理層次和有關崗位的的職責知否明確？試驗和檢測的項目、內容、人員時機、方法和記錄是否明確？查文件4. 是否按規定實施施工質量驗收？查記錄提示：根據施工進度參加隱蔽檢查驗收、檢驗批、分項、分部工程的質量驗收等5. 是否按規定實施項目試驗和檢測？查記錄提示：根據施工進度進行建筑材料/構件/

33、設備的試驗和檢測，見證試驗和檢測，施工試驗等1. 如何對完工項目進行自檢、自評和內部驗收？查文件提示：參加人員，自檢、自評和驗收的依據、內容，問題整改后的復驗等2. 如何實施完工項目的內部驗收？查內部驗收記錄3. 如何參加建設方組織竣工驗收？查竣工驗收記錄1. 是否建立工程檔案管理制度？是否明確工程資料的收集、整理、歸檔和移交的各管理層次和有關崗位的職責？查文件2. 抽查竣工工程資料，確定其符合規定要求的程度及移交的有效性。查移交目錄和手續、備案證明等3. 項目根據施工進度查看其工程資料狀況，與施工進度是否同步？部門查部門查部門/項目查項目查項目查部門查部門查部門查部門查部門查/項目查/注：不

34、符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：施工質量檢查與驗收 施工質量問題的處理 審核員：標準條號：11.4 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11. 是否建立和實施施工質量問題處理制度？各管理層次及有關崗位的質量問題處理職責、權限是否明確？查文件2. 施工質量問題處理工作流程？問3. 質量問題處理制度中，是否明確適量問題（質量事故）的分類和分級？是否根據分類結果明確分級報告和處理流程？查文件4. 質量問題處理制度中，是否明確質量問題處理措施的制定、審核、批準、實施及實施后的驗收的流程、方法、職責和權限？查文件5. 是否建立質量事故責任追究制度？查文件6.

35、 是否對質量問題進行定期的匯總、分析，實施相應的改進措施（糾正措施/預防措施）？7. 主管部門如何實施質量問題處理制度？查記錄提示：質量報表、質量事故報表、質量事故處理記錄、整改通知、整改記錄、監理通知、監理會議紀要、糾正措施記錄、預防措施記錄等8. 項目部如何實施質量問題處理制度？查記錄提示：整改通知、整改記錄、監理通知、監理會議紀要、糾正措施記錄、預防措施記錄等11.411.4部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門查項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：施工質量檢查與驗收 檢測設備管理 審核員：標準條號：11.5 審核日期：

36、年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注11. 是否建立和實施檢測設備管理規定？是否明確檢測設備的采購、租賃、驗收、校準、保管和維護等控制要求？查文件2. 查看檢測設備臺賬，確定檢測設備配置的適宜性。3. 如何對檢測設備采購和租賃供應方進行評價？查記錄提示：資質（制造計量器具許可證）、設備合格證（CMC）、鑒定證明等4. 如何對檢測設備進行驗收？查驗收記錄5. 如何對檢測設備進行周期鑒定？查鑒定計劃、鑒定記錄、校準記錄等6. 哪些檢測設備需要自校？如何對檢測設備進行自校？詢問，查看自校計劃、自校記錄等7. 如何對檢測設備進行維護和保養？檢測設備狀態是否完好？現場查看8. 檢測設備管理

37、人員是否經過培訓？查記錄9. 如何對測量失效進行評價和控制？詢問，查看記錄10. 如何對檢測設備所使用的軟件及選購確認和再確認？詢問，查文件部門查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查項目查項目查項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：質量管理自查與評價 審核員：標準條號：12.1/12.2 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注12345是否建立質量管理自查和評價制度？是否明確各管理層次和有關崗位檢查的職責、權限、頻度和方法？查文件提示：項目巡查、項目周期性檢查、主管部門定期巡查、總部周期性檢查、對職能部門的檢

38、查等1. 如何實施各管理層次的質量管理活動檢查？詢問和查看文件2. 其檢查職責、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3. 檢查的內容是否明確？詢問和查看文件4. 對檢查發現的問題是否追蹤整改落實？查看記錄1. 如何實施對項目部質量活動的檢查？詢問和查看文件2. 其檢查職責、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3. 檢查的內容是否明確？詢問和查看文件4. 對檢查發現的問題是否追蹤整改落實？查看記錄1. 是否建立和實施質量管理體系審核和評價管理制度？查文件2. 如何策劃質量管理體系的年度審核和評價？3. 如何實施質量管理體系的年度審核和評價？提示：年度審核計劃、審核實施計劃、審核人員資格、會議簽到、審

39、核記錄、不符合報告及其整改驗證、審核和評價報告等1. 是否建立和實施工程建設有關方信息管理制度？查文件2. 管理制度中是否明確了信息收集的職責、渠道、方式及利用信息的方法？3. 如何收集工程建設有關方的信息？各部門如何落實？查記錄4. 信息收集結果是否形成分析報告？滿意或不滿意因素是否得到識別？查文件5. 在增強建設有關方滿意方面采取了哪些針對性措施？查記錄12.1.112.2.3/4/5部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門查部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：質量信息和質量管理改進 審核員：標準條號：13.1/13.2/13.3 審核日期： 年 月 日序號審核

40、內容提示標準條號現場審核記錄備注1231. 是否建立質量信息管理和質量管理改進制度？制度中是否明確了需要收集的信息，各類信息的收集方式、頻次、分析機制的職責權限等？查文件2. 收集的信息是否關注了關鍵產品特性和關鍵過程的表現？查記錄3. 信息是否有利于質量目標實現情況的分析？查記錄4. 各部門是否按照規定的職責實施相關信息的收集和分析？查記錄5. 項目部是否按照規定的職責實施相關信息的收集和分析？查記錄6. 信息管理是否促進了關鍵產品、過程的改進？是否實現質量目標的提高？查相關記錄1. 是否明確所需信息及其來源、渠道、收集方法？是否明確信息的各主管部門？查文件2. 各主管部門是否按照規定收集信

41、息、溝通信息和分析信息，并實施質量管理改進？查記錄3. 項目部是否按照規定收集信息、溝通信息和分析信息，并及時提交相關主管部門，以實施質量管理改進？查記錄4. 是否建立工程項目總結管理制度？查文件5. 項目部是否按照規定實施了項目工作總結？查記錄6. 各部門是否根據職能分工對各項目部實施了專項工作總結？查各部門記錄1. 各部門能否提供質量管理信息的分析結果？查記錄提示：建設有關方的滿意情況； 工程質量狀況，識別強弱項； 各主要管理過程的狀況； 服務工作質量； 工程質量、主要管理過程的發展趨勢； 供應方、分包方的合作狀況；2. 通過分析，是否實施了質量改進行動，并驗證了改進效果？綜合查看/2部門

42、查部門查部門查部門查項目查部門查部門查部門查項目查部門查部門查各部門查各部門查各部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。受審核部門 / 區域：質量信息和質量管理改進 審核員：標準條號：13.1/13.2/13.3 審核日期： 年 月 日序號審核內容提示標準條號現場審核記錄備注451. 是否建立質量管理體系分析評價制度？查文件2. 通過那些方式對質量管理體系進行分析評價？問，查文件3. 如何實施質量管理體系的分析評價？查記錄提示：月度會議紀要；年度工作報告；職代會工作報告；戰略規劃等4. 如何實施分析評價的改進要求？如何跟蹤改進措施的實施效果？綜合查看1. 是否根據質量管理體系的分析評價結果，提出改進目標，制定和實施改進措施？并跟蹤改進效果？2. 是否分析工程質量、質量管理活動中存在或潛在問題的原因，采取適當的措施，并驗證措施的有效性？提示：質量管理方法培訓；各部門改進計劃；開展QC活動；合理化建議；提案制度；創新激勵制度；工作方法命名活動；開展精益生產活動等。13.3.1/2/3領導/部門查領導/部門查領導/部門查領導/部門查領導/部門查領導/部門查注：不符合在備注中打“”，觀察項打。