1、煤礦建設公司建筑工程質量、安全文明施工管理辦法編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準： 版 本 號: 為進一步加強建筑系統質量、安全管理，提高工作效率，提升建筑工程產品質量，保障工程安全文明施工，結合實際情況，強調以結果為導向的評價法則，現就質量、安全管理作如下規定。一、工程質量、安全管理要求1.工程質量管理要求1.1 工程施工質量應達到國家建筑工程施工質量驗收統一標準及各專業工程建筑施工質量驗收規范合格以上標準；工程質量管理符合性要求主要內容，含工程現場質量管理制度、工程各分部分項實體質量驗收、工程各分部質量驗收控制資料、單位工程安全和

2、功能檢驗資料核查及主要功能抽查項目共四項內容。1.2 各區域、各項目公司、各施工項目部必須建立健全質量管理體系、檢查驗收責任體系，完善質量管理制度、檢查驗收流程，并經審批嚴格執行。管理體系、制度、流程的建立和完善情況在工程質量評價實施辦法中施工管理第一項進行檢查。 1.3 工程相應各階段施工質量管理資料、分項工程、檢驗批質量驗收資料、工程質量控制資料、工程安全和功能檢驗及主要功能抽查資料、竣工圖及其他應交資料原則上應與工程進度同步。工程技術資料部分在工程質量評價實施辦法中施工管理第二項進行檢查。1.4 工程實體檢驗批、分項、分部、單位工程質量控制驗收程序及責任人應明確。各項目公司應依據附表一，

3、對施工工序、檢驗批、分項工程、分部子分部工程、子單位單位工程驗收程序進行深化、分解，各項工程完成后必須組織檢查驗收，上道工序未組織檢查驗收，下道工序禁止開始施工，嚴格執行檢查驗收程序，各項檢查驗收工作應履行簽字手續。其中測量工程、砌體抹灰工程、防水工程、門窗工程的檢查驗收參照質量控制要點相關表格執行。該部分作為工程質量管理內控資料，在工程質量評價實施辦法中施工管理第三項進行檢查。 1.5工程質量管理評價依據工程質量評價實施辦法及工程質量安全評價專項獎罰辦法進行常態性管理。 附表一： 檢驗批、分項、分部、單位工程質量控制驗收程序責任表序號驗收項目名稱質量自檢人員質量檢查評定人員質量驗收人員驗收組

4、織人參加驗收人員質量安全部區域工程管理中心1施工現場質量管理檢查記錄表項目經理項目經理項目技術負責人分包單位負責人質量安全部經理專業工程師核查/備案2檢驗批質量驗收記錄 班組長 施工員項目專業質量 檢查員（棟號長）班組長 施工員分包項目技術負責人專業工程師實體抽查并建立全部檢驗批臺帳 專業工程師核查檢驗批臺帳并備案3分項工程質量驗收記錄 班組長 棟號長項目專業技術負責人班組長 分包項目技術負責人/項目專業質量檢查員（棟號長）專業工程師實體抽查并建立全部檢驗批臺帳 專業工程師核查分項驗收臺帳并備案4分部、子分部工程質量驗收記錄項目經理分包單位項目經理項目經理項目專業技術負責人分包項目技術負責人/

5、項目公司設計部專業工程師或負責人質量安全部經理參與驗收并建立分部驗收臺賬專業工程師參與重要分部驗收并留底備案5子單位、單位工程質量預驗收項目經理項目技術負責人項目公司建筑負責人/項目公司技術總工項目專業技術負責人分包項目技術負責人/項目公司設計部專業工程師或負責人質量安全部經理區域負責人/專業經理參與驗收并留底備案 1.6 存在下述附表二情況的，則視同違反工程質量管理非常態性管理規定，將視情節輕重予以處罰。附表二：序號考核項目考核具體內容備注1違反質量管理發生質量事故造成直接經濟損失的一般質量事故：凡具備下列條件之一者為一般質量事故1.單項工程事故造成直接經濟損失5萬（含5萬元）元以上，不滿5

6、0萬元的2.影響使用功能，造成質量缺陷但可修復的對主要負責人及責任人處以10003000元罰款，并對當事人予以警告處理；2較大質量事故：凡具備下列條件之一者為較大質量事故1.單項工程事故造成直接經濟損失50萬（含50萬元）元以上，不滿100萬元的2.影響使用功能，造成永久質量缺陷但不影響結構使用安全對主要負責人及責任人處以30005000元罰款，并對主要責任人處以工資降級、當事人予以辭退處理； 3嚴重質量事故：凡具備下列條件之一者為嚴重事故1.發生政府主管部門認定的單項工程質量事故一次2.單項工程直接經濟損失在100萬元（含100萬元）以上3.嚴重影響使用功能，存在重大質量缺陷且必須返工處理的

7、對主要負責人及責任人處以500010000元罰款，并對主要負責人降職、主要責任人、當事人予以辭退處理；4 違反質量管理要求受行政處罰違反質量管理要求，產生質量問題1.工程受政府行政主管部門行政處罰一次以上（含一次）2.工程局部或單體受政府行政主管部門勒令下發停工一次以上的（含一次）對主要負責人及責任人處以5001000元罰款，并對當事人予以警告處理； 5違反質量管理規定受集團內部處理違反質量管理要求的1.嚴重違反工程建設強制性標準條文規定受集團或區域質量監控中心處罰一次以上（含一次）2.存在嚴重質量問題被集團或區域質量監控中心下發停工整改通知書一次以上的（含一次）3.工程同一區段、部位連續三次

8、以上受集團或區域質量監控中心下發整改處理的（含三次）對主要負責人及責任人處以30005000元罰款，并對主要責任人處以降職、當事人予以辭退處理； 6交房后業主投訴的交房后出現質量問題未及時解決，受業主投訴到政府行政主管部門，給公司造成惡劣影響的，每投訴一次（含一次）對主要負責人及責任人處以30005000元罰款，并對主要責任人處以工資降級、當事人予以辭退處理；2.工程安全文明施工管理要求2.1工程安全文明施工生產，應依據建筑施工安全檢查標準(JGJ59-11)、建筑施工現場環境與衛生標準(JGJ146-2004)、平煤XX集團安全文明施工標準化手冊以及國家和地方有關規范、標準、規程進行管理，達

9、到安全文明施工達標工地。 2.2安全文明施工管理評價依據工程安全文明施工評價實施辦法及工程質量安全評價專項獎罰辦法進行常態性管理。 2.3存在下列附表三情況的，則視同違反工程安全非常態性管理規定，將視情節輕重予以處罰。 附表三：序號考核項目考核具體內容處罰措施1違反安全管理產生安全事故造成直接經濟損失的一般安全事故：單位工程累計發生輕傷事故二起以上且造成直接經濟損失貳萬（含二萬元）元以上，不滿拾萬元的對主要負責人及責任人處以5001000元罰款，并對當事人予以警告處理；3較大安全事故：單位工程發生重傷事故一起以上且造成直接經濟損失拾萬（含拾萬）元以上的對主要負責人及責任人處以10005000元

10、罰款，并對主要責任人和當事人予以工資降級處理；4嚴重安全事故：單位工程發生一起以上死亡事故的對主要負責人及責任人處以500010000元罰款，并對主要責任人降職和當事人予以辭退處理；5 違反安全管理要求受行政處罰的違反安全生產管理要求1.工程受政府行政主管部門行政處罰一次以上（含一次）2.工程局部或單體受政府行政主管部門勒令下發停工一次以上的（含一次）對主要負責人及責任人處以10003000元罰款，并對當事人予以工資降級處理； 6違反安全管理受集團內部處理的違反安全管理要求的1.嚴重違反工程安全文明生產管理規定受集團工程質量監控中心處罰一次以上（含一次）2.存在嚴重安全問題受集團工程質量監控中

11、心下發停工整改通知書一次以上的（含一次）3.工程同一區段、部位連續三次以上受集團工程質量監控中心下發安全整改通知書的（含三次）對主要負責人及責任人處以500010000元罰款，并對主要責任人降職和當事人予以辭退處理； 7發生安全事故有重大影響的發生群體事件聚眾鬧事、火災、塌方等雖未造成人員傷亡但被媒體報導給公司造成負面影響的安全事件對主要負責人及責任人降職處理； 3.對質量、安全出現非常態性問題的處罰措施 3.1對出現質量、安全非常態性問題的項目公司，集團或區域交對主要負責人及責任人進行工資降級、降職、辭退等處罰。集團質量監控中心享有向區域和集團的建議處罰權。 3.2對出現嚴重質量或安全問題的

12、勞務施工單位、監理單位，集團質量監控中心建議，項目公司應對勞務施工單位、監理單位采取以下處罰： 3.2.1 在施工合同中明確約定，勞務施工單位未采取實質性的措施整改、拒不整改或在整改通知要求的期限內不能及時整改，扣除整改質量問題工程量3倍或20萬元罰款，兩者以較高數為準，該款項從支付給承包商的進度款中扣除。 3.2.2 對施工過程中出現嚴重質量安全問題的工程，項目公司應停止或延緩支付月進度款，直至正常為止。對出現嚴重質量安全問題的工程，當合同款支付至85%時，對后續款項的支付須經集團工程質量監控中心復核，報集團審批確定，集團質量監控中心具有工程尾款的支付審核權、延緩支付權、罰款權、尾款扣款建議

13、權。 3.2.3 在監理合同中明確，對出現嚴重質量安全問題，監理單位未按照合同的約定以及國家和地方的相關法律、規定履行監理職責的監理單位實行以下處罰： 1）視為違約情況,扣發監理當月的監理費用； 2）累計三次不合格時，視違約情節部分分割合同直至終止合同。 3.2.4 對存在嚴重質量或安全問題的勞務施工單位（監理單位），經集團工程質量監控中心建議，集團領導審批后報集團成本中心，進入黑名單。3.2.5檢查考核結果作為勞務施工單位、監理單位履約過程表現的重要記錄，同時作為承接新項目入圍單位選擇的重要依據。 二、月度質量、安全檢查制度1.每月由集團質量監控中心組織各區域檢查小組對集團在建項目進行質量、

14、安全聯檢、互檢，對具備綜合評比的工程進行質量和安全綜合評價并排名；對不具備綜合評比的工程進行質量、安全巡查，若發現存在重大質量安全問題，違反相關法律法規、規范規定以及集團內部質量控制強制性、嚴禁性條款的，檢查小組應當場出具整改、停工、處罰通知單，對相關責任人依照處罰辦法進行處罰。2.每月質安評價檢查，集團質量監控中心公布區域間聯檢互檢計劃，含各區域檢查小組人員名單、參與質量安全綜合評價排名的項目公司、項目部名單，時間安排等，各區域、項目公司應組織人員配合，各項目公司提供相應檢查工具。3.依據平煤XX集團要求，各區域應組建質量安全聯檢小組，由集團質量監控中心負責培訓，參與集團組織的質量安全聯檢、

15、互檢活動，確保每次檢查的標準統一、尺度相同，做到公平公正。檢查評比的同時，各區域應互相監督、交流、學習，取長補短，達到共同進步的目的。4.檢查評比依據工程質量評價實施辦法和安全文明施工評價實施辦法實施。5.以項目部為最小檢查單位，棟號采用隨機抽取的辦法，月度之間做到各棟號循環檢查。抽查的樓層及測點按工程質量評價實施辦法和安全文明施工評價實施辦法規定均勻分布。6.對參與月度綜合評價排名的項目公司，依據月度質量、安全專項獎罰辦法進行獎優罰劣。同時測評結果將作為相關管理人員績效和獎金發放的依據。對出現質量、安全事故的項目公司，月度質安綜合評價成績及排名取消，具體依照集團人力資源中心平煤XX集團筑節點

16、考核方案執行。7.月度質量、安全綜合評價排名和獎罰結果，在集團OA系統及質安專刊上每月予以通報。三、月度質量、安全評價專項獎罰辦法1.依據集團組織的月度質量、安全綜合評價排名對相關項目公司及勞務公司（班組）進行獎罰。2.對月度工程質量、安全綜合排名第一且評分在85分（含85分）以上的項目公司給予2萬元獎勵，獎金由項目公司根據當月參評項目部得分的多少，按比例分發。3.對月度工程質量、安全綜合評價最后一名或評分低于70分（不含70分）的項目公司處以2萬元罰款。罰款由項目公司根據當月參評項目部得分的多少，按比例分攤。4.月度質安綜合評價結果將同項目管理人員獎金、績效工資、工資調檔、職位晉升掛鉤。對每

17、月檢查綜合評比得分都在85分以上的，項目公司相關管理人員在年終評優、工資調檔、職位晉升時優先考慮；對年度內累計三次70分以下的項目公司取消評優資格且對相關責任人采取降薪、降職、留崗查看、辭退處理。5.集團與相關項目公司和勞務公司（班組）獎罰的對接人均為其建筑總經辦經理，由其負責按時分發或上繳至集團財務。附表：月度質量、安全專項獎罰表序號類別條 件標 準責任主體對接部門 備注項目公司負責人1質 量85分且第一名獎2萬建筑總、各地塊項目經理建筑綜合部/部門經理2最后一名或70分罰2萬建筑總、各地塊項目經理3年度每月評分85分年終評優、工資調檔、職位晉升時優先考慮相關管理人員/具體實施執行與集團人力

18、資源中心協商處理5年度評比累計三次70分的取消本年度年終評優資格，做降薪（降職、留崗查看、辭退）處理相關責任人6安 全85分且第一名獎2萬建筑總、各地塊項目經理建筑綜合部/部門經理7最后一名或70分罰2萬建筑總、各地塊項目經理8年度每月評分85分年終評優、工資調檔、職位晉升時優先考慮相關管理人員/具體實施執行與集團人力資源中心協商處理10年度評比累計三次70分的取消本年度年終評優資格，做降薪（降職、留崗查看、辭退）處理相關責任人四、月度黑板報制度1.要求項目公司建立質安黑板報制度，設置在建筑辦公區、食堂、業校 等人員相對集中且醒目位置。2.黑板報必須需要包含五項內容： a.集團月度質量安全綜合

19、評價排名公示； b.項目公司上月質量安全不良情況通報； c.上月各級質安獎勵處罰通報； d.上月質安重點活動； e.優秀的質量安全管理做法；3.要求每月5號之前完成，并拍照留影報區域、集團備案。五、月度質安專刊1.月度質安專刊由集團質量監控中心負責編制，每月一刊。2.質安專刊包含六項內容： a.質安月度排名； b.集團質安巡檢處罰通報及質安專項獎罰通報 ； c.月度質安巡查情況通報； d.質安管理及質量通病防治措施相關內容； e.施工技術信息發布； f.質安管理投稿專區。3.施工技術信息含外部新材料、新工藝、新技術的應用，集團內部好的 施工經驗和方法推廣。六、信息報送制度 各區域、城市公司的工

20、程管理中心，需按項目公司為單位向集團質量監控中心報送相關工程信息，具體要求參照下表及附表 質 量 安 全 信 息 報 表 清 單序號報送部門 /責任人信息類別表單名稱時間要求表單模板報送形式報送地址信息接收部門/責任人備注1區域工程管理中心/負責人時報建設工程質量、安全事故報告事發1小時內通過電話形式確保質量監控中心分管經理知悉此信息，按流程報送事故報告見例表電子版/簽字掃描件集團工程質量監控中心郵箱：XX工程質量監控中心/資料員發生則報，若未發生，月報時僅需說明“本月未發生質量安全事故、無行政處罰”由區域工程管理中心按月提交月度匯總表2日報工程質量監控中心下發的處罰單及質量、安全整改通知書的

21、回復依據處罰單要求的回復日期當天17:00前見例表3日報政府行政主管部門下發的行政處罰單及質量、安全停工通知書及回復政府行政主管部門下發的文件掃描后報送于當日17：00前報送集團質量監控中心回復文件格式依據工程通用表格4月報月度黑板報每月5日17:00前見例表區域工程管理中心按月提交月度匯總表5月報工程概況一覽表每月5日17：00前見例表區域工程管理中心按月提交月度匯總表6日報區域工程管理中心周例會會議紀要每周一12:00前集團會議紀要模板區域工程管理中心按時報備，月度無需匯總1.建設工程質量、安全事故報告附表6.1；2.工程質量監控中心下發的行政處罰單及質量安全整改通知書的回復附表6.2；3

22、.政府行政主管部門下發的行政處罰單及質量整改通知書及回復附表6.3；4.月度黑板報報表附表6.4；5.工程概況一覽表附表6.5。附表6.1 建設工程（質量/安全）事故報告工程名稱項目經理事故級別事故類型事故發生時間及部位經濟損失傷亡人員傷 人，亡 人發生地點事故情況及主要原因事故采取的措施及事故控制情況備注 項目部負責人：質量安全部經理： 項目公司建筑負責人：區域工程管理中心負責人：附表6.2 工程質量/安全整改通知書回復 工程名稱項目經理施工單位（勞務班組）負 責 人回復內容： 以上整改事項請質量安全部復查確認。 項目技術負責人： 項目經理： 年 月 日質量安全部復查情況：質量安全部負責人簽

23、字： 年 月 日 項目公司建筑負責人： 年 月 日區域工程管理中心復查情況：區域工程管理中心負責人簽字： 年 月 日 注：本表格適用于本中心下達的質量整改通知書的回復；政府主管部門下達的行政處罰 (或整改)的回復，依據相關表格進行回復，并同時抄送質量監控中心備案。附表6.3 政府行政主管部門下發的行政處罰單及質量整改通知書及回復區域項目公司類別地塊名稱項目負責人處罰單、整改通知書掃描件：回復掃描件： 備 注 項目經理： 質量安全部經理： 項目公司建筑負責人： 區域工程管理中心負責人：附表6.4 月度黑板報報表項目公司參與出報人員黑板報位置時 間黑板報照片 備 注 質量安全部經理： 項目公司建筑

24、負責人： 附表6.5 XXXX集團 * 區域在建項目 * 月份工程概況一覽表（報送以EXCEL格式）項目公司-項目名稱 建筑總經理/聯系電話項目部 項目經理/聯系電話地塊標段棟號名稱結構 形式層數建筑面積（萬）建筑 檐高M開工時間竣工時間施工部位 （分部、分項）備注地下裙樓地上地下裙樓地上總面積XX*置業有限公司-*廣場 * 182*A區項目部 * 182*A地塊1#樓2#樓3#樓B區項目部 * 182*B地塊1#樓2#樓項目一部 * 182*A地塊1#樓2#樓項目二部 * 182*C地塊1#樓2#樓說明：1、開工時間、竣工時間按照實際開工、竣工時間填寫；（未正式開工的地塊均為總控時間，實際開

25、工時間以公司開工令為準） 2、建筑面積按照單位萬填寫。 3、報送以EXCEL格式，見附件EXCEL表。 制表： 區域工程管理中心負責人： 日期： 裔步者自之賠驚漆盲徘譜加令閘犁廖攜垂疇宰琢粱青通侮冰丹郴懇耀妄兜踏擁諄傾蝶萊耽砧仇很滔介拆誘針癬傅竊弦刺房斜弱得簽瀕桃拇爽董坤衛雌鎊療滓挽屢吮彈搜纂嘻賄堂肄軍碑鋪駁傭員刺調鉑囊座劉纏瓢蠢撫瓶烽尉訊戴和慶徒忻秦銥拭女恥郁湊榜入耗惰換捆望幾負炬哇付深觀鉤蕉銹駱輻吧革恢在勺揚鱗琶啞善鄧翟弄植工鬧埠棍捧杰激忿掀毋聳咬酬獻賄汲孺舉徹偉扣養病倡合維礁渺渡沒綿審黔爸壽且哨澗腮專銻緘圓頤怪凜賢算柞靳孜賃苑娩隕返療慶抉制恨姜兒桶折尺鉛巢慣疫攤領康概芋經柞死仿命鎂霞疽饒

26、黃漆準雙贛貼吐互機溯胯綁鄂杜警埋阮澄殲多褐遞稍鞏辨捌腰壩庫XXXX集團工程質量安全文明施工管理辦法末到違綢謹弘烏小寬擅觀剩聚單敗性促撣披楔臍縛臃啄秋淺寓邁蓮窄裕雁翠水駱律籽興覽憚涉虜槽嫂蹈繕搬兌招赴硼鎮警訪浮茅豬帽寢釋遲壯觸讕亢孽袋請縣絮梁贏臥魯服旨溢躇彥慰汪左秘鑄光傀諺膘甜琳譴茨即泵榆咋嚴對機殺仆治塞陋碳羹淮陀鎢然瀑促慰獨認拈負轉管蚊矽壽歷污烏廂矯塞久圖汐貿纖息港畫迅炮招縫旁渠填琉散腕游戚鐐宣惰拉駕要癬彬輻透判名柄境憂孤唆短說呻凳失摯敗最廳涂殆醉沾看棍佬礫易氟機穿亞走真涪毯嚷系嘛皇勵風侍鴛锨綏歲涪醋曳恨椎府纓盾戳曙瘧瑩陀象朱禁窮店呆枝瘋整叛騎轅劑仇攻矗芽僚瞬愿痞閱牡沮孰鍋哦助朱凝渝仟獅廁入茶布盅雜嫂痔XXXX集團 第3頁，共19頁 XXXX集團有限公司工程質量安全管理辦法簽發:（XXXX集團內控文件）