1、建筑公司工程項(xiàng)目預(yù)算編制、采購招標(biāo)管理制度編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): ESZAQDGF001 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 本 號(hào): 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范我公司工程項(xiàng)目程序，提高資金使用效益，最大限度地保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)，保障公司股東合法權(quán)益，根據(jù)公司章程和財(cái)工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容政部頒布的企業(yè)內(nèi)部控制具體規(guī)范第 號(hào) - 工程項(xiàng)目（征求意見稿）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司實(shí)際，制定本制度。 第二條 本制度所稱工程項(xiàng)目是指公司根據(jù)經(jīng)營管理的需要，自行或者委托進(jìn)行建造工程項(xiàng)目的活動(dòng)。主要包括新建、改建、擴(kuò)建、改造房屋建筑物及機(jī)器設(shè)備的業(yè)務(wù)和活動(dòng)。 第三條 本公司各職能部門、本公司

2、控股子公司（目前包括 * * * * * 及其成員企業(yè)在開展工程項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)必須遵照本制度的規(guī)定。 第二章 項(xiàng)目的提出與批準(zhǔn) 第四條 投資概算在 1000 萬元（含）以上的新建工業(yè)、水利、旅游開發(fā)項(xiàng)目（以下稱重大工程項(xiàng)目）由企業(yè)發(fā)展部向財(cái)務(wù)部提出工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容申請(qǐng)報(bào)告；其他新建項(xiàng)目以及在現(xiàn)有資產(chǎn)基礎(chǔ)上的改建、擴(kuò)建、改造工程項(xiàng)目由項(xiàng)目提出單位或原資產(chǎn)使用單位向財(cái)務(wù)部提出申請(qǐng)報(bào)告 第五條 工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，至少應(yīng)當(dāng)包括以下資料： 1 工程項(xiàng)目開展的必要性陳述； 2 工程項(xiàng)目開展的可行性分析； 3 項(xiàng)目概況，主要包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目建設(shè)周期、投資概算、資金需求及來源分析、競爭者分析、市場需求調(diào)

3、查及前景預(yù)測、經(jīng)濟(jì)效益分析、結(jié)論及建議等內(nèi)容； 4 總經(jīng)理辦公會(huì)議認(rèn)為必要的其他資料。 第六條 財(cái)務(wù)部在收工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容到申請(qǐng)報(bào)告后 10 個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議，形成審議結(jié)論。并根據(jù)不同情況分別退回項(xiàng)目提交單位，或者依第七條的規(guī)定提交更高一級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)審議。人力資源部根據(jù)會(huì)議情況制作會(huì)議紀(jì)要。 第七條 工程項(xiàng)目投資執(zhí)行分級(jí)審批規(guī)則，即： 投資概算在 10 萬元（不含）以下的工程項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公會(huì)議審批，審批簽字人為總經(jīng)理； 投資概算在 10 萬元工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容（含）以上 100 萬元（不含）以下的工程項(xiàng)目由董事會(huì)審批，審批簽字人為董事長； 投資概算在 100 萬

4、元（含）以上的工程項(xiàng)目由股東會(huì)審批，審批簽字人為董事長。 第八條 相應(yīng)權(quán)力機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自收到財(cái)務(wù)部提交的申請(qǐng)報(bào)告之日 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審議，審議的主要內(nèi)容包括該項(xiàng)目是否可行、投資概算是否明晰等，決定是否批準(zhǔn)實(shí)施該項(xiàng)目，如果批準(zhǔn)實(shí)施則同時(shí)確定項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場監(jiān)理人選；最后由財(cái)務(wù)部以書面形式將審議結(jié)果通知給相應(yīng)的項(xiàng)目提交單位。 第三章 項(xiàng)目經(jīng)理 第九條 公司對(duì)于工程項(xiàng)目活動(dòng)建立和推行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。 第十條 對(duì)于新建的工程項(xiàng)目，由公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議確定項(xiàng)目經(jīng)理人選；對(duì)于改建、擴(kuò)建、改造的工程項(xiàng)目，原則上由建設(shè)單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。 第十一條 項(xiàng)目經(jīng)理的崗位職責(zé) 1 對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)完全責(zé)任；

5、 2 確保全部工作在預(yù)算范圍內(nèi)按時(shí)優(yōu)質(zhì)地完成； 3 分管副總經(jīng)理的支持下，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目的計(jì)劃、組織和控制工作，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)； 4 主持項(xiàng)目的工程例會(huì)，并安排團(tuán)隊(duì)成員做好例會(huì)記錄； 5 負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目關(guān)系人（客戶、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)成員、職能部門等）之間關(guān)系的協(xié)調(diào)； 6 制定項(xiàng)目實(shí)施方案，同時(shí)報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議審批； 7 定期向總經(jīng)理辦公會(huì)議報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度， 一般為一周一次 8 對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行工作工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容安排、督查； 9 項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，進(jìn)行結(jié)項(xiàng)工作，督促項(xiàng)目關(guān)系人整理各種相關(guān)文件； 10 參與項(xiàng)目合同的管理。 第十二條 為了加強(qiáng)現(xiàn)場管理，根據(jù)不同投資規(guī)模公司配備一名或若干名現(xiàn)場監(jiān)理配合項(xiàng)目經(jīng)理

6、工作。現(xiàn)場監(jiān)理的人選由項(xiàng)目經(jīng)理提名，經(jīng)公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。 第十三條 現(xiàn)場監(jiān)理的崗位職責(zé)： 1 實(shí)施旁站監(jiān)理，進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督、檢測和計(jì)量等具體監(jiān)理工作； 2 核查并記錄進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報(bào)告等質(zhì)量證明文件，以及施工人員的使用情況； 3 簽認(rèn)工程質(zhì)量檢查和工程工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容計(jì)量、工程隱蔽記錄、工程變更記錄等原始憑證； 4 負(fù)責(zé)記錄由項(xiàng)目經(jīng)理主持的工程例會(huì)，做好會(huì)議紀(jì)要； 5 收集整理相關(guān)監(jiān)理資料，做好監(jiān)理日記和有關(guān)監(jiān)理記錄； 6 當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大施工質(zhì)量和安全問題時(shí)，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理。 第十四條 現(xiàn)場監(jiān)理具有以下職權(quán)： 1 要求承包單位報(bào)送關(guān)鍵部位或者關(guān)鍵工序的

7、施工工藝和確保工程質(zhì)量的措施； 2 禁止未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場； 3 對(duì)未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的部位或工序拒絕簽認(rèn)； 4 要求施工單位對(duì)施工過工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷進(jìn)行整改。 5 未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的工程不予計(jì)量。 第四章 工程項(xiàng)目預(yù)算編制 第十五條 重大工程項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和預(yù)算可以通過委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行編制。 其他工程項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促工程部與相應(yīng)的設(shè)計(jì)單位辦理方案設(shè)計(jì)工作。一般來說，設(shè)計(jì)工作包括土建設(shè)計(jì)和設(shè)施設(shè)備設(shè)計(jì)兩個(gè)方面。 第十六條 收到設(shè)計(jì)藍(lán)圖和具體方案后 由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，分別委托相關(guān)部門編制工程項(xiàng)目詳

8、細(xì)預(yù)算。 工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容工程部應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計(jì)藍(lán)圖和具體方案在經(jīng)批準(zhǔn)的投資概算的基礎(chǔ)上 30 個(gè)工作日內(nèi) 編制詳細(xì)而準(zhǔn)確的工程施工項(xiàng)目預(yù)算，并提供工程物資需求總量清單；項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計(jì)藍(lán)圖和具體方案在 30 個(gè)工作日內(nèi)編制設(shè)備設(shè)施清單；供銷部根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理提供的設(shè)備設(shè)施清單在 20 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行詢價(jià)，并編制設(shè)備設(shè)施預(yù)算。 第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理在收到受托單位或各部門提交的工程項(xiàng)目分項(xiàng)預(yù)算表的 5 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核匯總，計(jì)算工程項(xiàng)目預(yù)算總額。 當(dāng)工程項(xiàng)目預(yù)算總額超過批準(zhǔn)概算的 10% 時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況返回相應(yīng)預(yù)算編制部門進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；當(dāng)預(yù)算總額與批準(zhǔn)的概算相比上下浮動(dòng)不足 1

9、0% 時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)交由財(cái)務(wù)部審核，并由財(cái)務(wù)部提交董事會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審批。 第十八條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到財(cái)務(wù)部提交的工程項(xiàng)目總體預(yù)算的 5 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審議，審議的主要內(nèi)容包括預(yù)算是否翔實(shí)可靠、預(yù)算總額是否控制在批準(zhǔn)的投資概算標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)等，并決定是否批準(zhǔn)該預(yù)算。如果批準(zhǔn)則由財(cái)務(wù)部將最終的預(yù)算報(bào)告分別通報(bào)給各相關(guān)部門；如果不批準(zhǔn)，則責(zé)成相關(guān)部門在 5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)原預(yù)工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容算進(jìn)行調(diào)整，并重新加以審議。 項(xiàng)目預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，除按規(guī)定程序批準(zhǔn)的項(xiàng)目變更價(jià)值可以調(diào)整預(yù)算外，任何單位和個(gè)人不得擅自變更投資標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格。 第十九條 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目預(yù)算批準(zhǔn)后 20

10、個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施計(jì)劃和比較詳細(xì)的方案，包括項(xiàng)目進(jìn)度安排、項(xiàng)目成本分解表、項(xiàng)目資源分配、團(tuán)隊(duì)主要成員名單及其崗位職責(zé)等，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。 項(xiàng)目資源分配應(yīng)當(dāng)明確各相關(guān)職能部門的主要任務(wù)、對(duì)他績效考核內(nèi)容、考核方式等。 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)合理分解責(zé)任，原則上項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)工程項(xiàng)目的全過程負(fù)責(zé)，供銷部對(duì)工程物資的規(guī)格、質(zhì)量、供貨進(jìn)度、價(jià)格負(fù)責(zé)，工程部對(duì)施工項(xiàng)目的工期、質(zhì)量、成本負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部對(duì)工程項(xiàng)目付款、整個(gè)項(xiàng)目的成本監(jiān)測負(fù)責(zé)。 第五章 工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)及工程例會(huì) 第二十條 工程項(xiàng)目建工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，實(shí)施過程中需要吸收公司不同職能部門、不同專業(yè)技術(shù)人員參與并各負(fù)其責(zé)。 第二

11、十一條 各相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)的由項(xiàng)目經(jīng)理編制的工程項(xiàng)目實(shí)施方案，安排本部門專門員工負(fù)責(zé)該工程項(xiàng)目的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 第二十二條 每半個(gè)月， 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)組織一次協(xié)調(diào)會(huì)，參加人包括：分管副總經(jīng)理、各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理、施工方負(fù)責(zé)人。如果涉及復(fù)雜的技術(shù)問題可以要求有關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員參加。 協(xié)調(diào)會(huì)上，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)匯報(bào)工程項(xiàng)目實(shí)施以來的實(shí)際進(jìn)度及與進(jìn)度安排的差異、工程質(zhì)量、實(shí)施過程中需要處理的未決事項(xiàng)等。 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)安排專人將協(xié)調(diào)會(huì)議確定的內(nèi)容制作會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)參會(huì)人員簽名以備核查。 第二十三條 工程例會(huì)由項(xiàng)目經(jīng)理主持，每周進(jìn)行一次，參加人員包括項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人。

12、工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容施工單位負(fù)責(zé)人對(duì)本周工程進(jìn)度以及下周工程進(jìn)度的安排進(jìn)行匯報(bào)，提出對(duì)本周工程施工中所遇到設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)等各方面存在問題，并對(duì)下道工序的施工方法、進(jìn)度、安排進(jìn)行說明。 項(xiàng)目經(jīng)理、各專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)施工單位提出的問題進(jìn)行答復(fù)。現(xiàn)場監(jiān)理對(duì)本周施工監(jiān)理過程中的施工質(zhì)量、進(jìn)度、材料供應(yīng)情況進(jìn)行說明，并對(duì)監(jiān)理過程中所發(fā)現(xiàn)的問題，提出相應(yīng)控制措施。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各施工單位之間、各專業(yè)之間在施工中所遇到配合問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。 項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各與會(huì)人員提出的主要問題通過討論做出結(jié)論，對(duì)本周工程建設(shè)概況進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)下周監(jiān)理工作做出具體部署。 會(huì)議結(jié)束，由現(xiàn)場監(jiān)理整理形成例會(huì)紀(jì)要，并于會(huì)后第二天發(fā)

13、給與會(huì)人員。 第二十四條 每月最后一個(gè)例會(huì)，除以上會(huì)議內(nèi)容外，要求施工單位將本月的計(jì)劃與實(shí)際完成進(jìn)行對(duì)比，查找原因，落實(shí)責(zé)任，并將下月工程建設(shè)的安排列入該會(huì)議的議程。 第五章 工程施工項(xiàng)目及工程物資采購招標(biāo) 第二十五條 公司對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的 單項(xiàng)造價(jià)超過 10000 元的 工程施工項(xiàng)目、 單批采購總價(jià)超過 100000 元的 工程物資采取招標(biāo)方式確定施工承包隊(duì)伍和物資供應(yīng)商。其他工程施工項(xiàng)目和工程物資采購采取詢比價(jià)的方式確定施工承包隊(duì)伍和物資供應(yīng)商。 第二十六條 工程部根據(jù)由項(xiàng)目經(jīng)理提出的總體進(jìn)度安排，提出工程施工項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)間及時(shí)機(jī)，并負(fù)責(zé)安排招標(biāo)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 第二十七條 工程部起草招標(biāo)

14、文件，招標(biāo)文件主要內(nèi)容應(yīng)包括： 1 工程名稱及概況； 2 投標(biāo)人完成招標(biāo)內(nèi)容的要求； 3 投標(biāo)須知及有關(guān)日程安排； 4 投標(biāo)書的內(nèi)容要求。 招標(biāo)文件編制好后，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn)、并經(jīng)分管副總經(jīng)理審閱后，由工程部向潛在投標(biāo)人發(fā)出。 第二十八條 工程招標(biāo)前工程部應(yīng)對(duì)工程承包商進(jìn)行資格預(yù)審，預(yù)審的內(nèi)容包括： 1 應(yīng)具備的符合發(fā)包工程要求的施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照，異地施工的企業(yè)必須提供發(fā)包工程所在地的注冊(cè)證明文件； 2 近兩年實(shí)施工程業(yè)績表； 3 現(xiàn)有施工任務(wù)（含在建及未開工工程） 4 其它需要預(yù)審的內(nèi)容。 原則上，資格預(yù)審后參與投標(biāo)的工程承包商不得少于三家。 第二十九條 為了做好工程項(xiàng)目的招標(biāo)工作，公司成立

15、招標(biāo)委員會(huì)。 主任： *副主任： * *成員： * * * * 項(xiàng)目經(jīng)理 以及相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員 第三十條 工程部在招標(biāo)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下牽頭組織施工項(xiàng)目的招標(biāo)工作。招標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)人資質(zhì)、投標(biāo)文件、報(bào)價(jià)、相應(yīng)的技術(shù)問題等內(nèi)容進(jìn)一步審核，通過議標(biāo)方式分別與各個(gè)符合資質(zhì)的投標(biāo)人進(jìn)行商談。 招標(biāo)委員會(huì)根據(jù)審核與商談的結(jié)果，確定中標(biāo)單位，由工程部具體商談合同細(xì)節(jié)、起草工程項(xiàng)目施工合同。 工程部應(yīng)當(dāng)安排專人，參與招標(biāo)工作會(huì)議，并負(fù)責(zé)制作會(huì)議紀(jì)要，于會(huì)后次日發(fā)放給招標(biāo)委員會(huì)成員。 第三十一條 工程物資采購的招標(biāo)工作由供銷部參照上述規(guī)定辦理，其中招標(biāo)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作、招標(biāo)文件的起草與發(fā)放、供應(yīng)商的資格預(yù)審、合

16、同細(xì)節(jié)的商談與起草、會(huì)議紀(jì)要的制作由供銷部承擔(dān)。 第六章 工程項(xiàng)目合同管理 第三十二條 工程項(xiàng)目的合同包括兩個(gè)部分，即工程施工合同和工程物資合同。工程項(xiàng)目的合同管理包括合同制定管理、合同執(zhí)行管理、合同檔案管理三個(gè)方面。其中工程施工合同的管理由工程部負(fù)責(zé)，工程物資的合同管理由供銷部負(fù)責(zé)。 第三十三條 供銷部、工程部根據(jù)招標(biāo)通知、招標(biāo)文件及投標(biāo)書分別與中標(biāo)方起草工程物資合同和工程施工合同。 合同技術(shù)要求、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)等必須與國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程設(shè)計(jì)施工圖及項(xiàng)目施工組織總設(shè)計(jì)要求相一致，且受控于工程工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容項(xiàng)目施工組織總設(shè)計(jì)。 合同中應(yīng)約定甲方供應(yīng)材料、設(shè)備的品種。對(duì)于承包方自購

17、的主要材料，合同中應(yīng)在設(shè)計(jì)書或協(xié)議書中按國家相關(guān)規(guī)范明確材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 質(zhì)量保修期限不得低于國家規(guī)定期限，保修金比例不得低于國家規(guī)定額度。 合同內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、明了完整，注意合同語言及行業(yè)語言的規(guī)范，盡量避免用語上的歧義；應(yīng)就商務(wù)、技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等明確雙方的風(fēng)險(xiǎn)范圍，避免對(duì)方無風(fēng)險(xiǎn)合同。 第三十四條 工程項(xiàng)目合同由相應(yīng)部門起草后，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)部、法律顧問、分管副總經(jīng)理審閱會(huì)簽后，由公司總經(jīng)理或公司董事長代表公司與中標(biāo)方簽訂正式的合同。合同簽訂后由工程部向中標(biāo)方下達(dá)開工通知書、供銷部根據(jù)經(jīng)工程部審核的工程物資需求計(jì)劃按公司采購管理?xiàng)l例的相關(guān)規(guī)定辦理工程物資的采購。 原則上，合同必須在施工

18、隊(duì)伍進(jìn)場前簽定，最遲不得晚于施工隊(duì)伍進(jìn)場前五日。 第三十五條 合同簽定后，相關(guān)職能部門要進(jìn)行合同學(xué)習(xí)，熟悉合同條款內(nèi)容，統(tǒng)一合同解釋口徑，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。 第三十六條 公司對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)分工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容類分部門管理：項(xiàng)目經(jīng)理承擔(dān)工程總成本風(fēng)險(xiǎn)管理，工程部承擔(dān)工程質(zhì)量、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理，財(cái)務(wù)部承擔(dān)付款風(fēng)險(xiǎn)管理，供銷部承擔(dān)工程物資成本風(fēng)險(xiǎn)管理。 第三十七條 因客觀原因（如擴(kuò)大施工承包范圍、工程變更等）造成合同不能滿足執(zhí)行需要的由相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門書面提出，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，供銷部、工程部組織合同雙方進(jìn)行必要的補(bǔ)充。補(bǔ)充的合同條款只應(yīng)對(duì)產(chǎn)生補(bǔ)充合同條款的客觀事實(shí)具有法律

19、約束力，不得對(duì)原可執(zhí)行的合同條件具有約束力。辦理合同補(bǔ)充的程序及職責(zé)可參照第五章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十八條 合同索賠與反索賠由公司負(fù)責(zé)合同實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的部門根據(jù)公司的部門職責(zé)進(jìn)行管理。 工程部在遇到合同履約另一方向我公司進(jìn)行合同索賠時(shí)，應(yīng)及時(shí)向分管副總經(jīng)理匯報(bào)，并與公司法律顧問溝通，理清事件的性質(zhì)，嚴(yán)格區(qū)分是否屬合同風(fēng)險(xiǎn)范圍：屬于對(duì)方正常合同風(fēng)險(xiǎn)的不予辦理。 合同執(zhí)行過程中，因?qū)Ψ竭`約給我公司造成經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、工期等損失的工程部、供銷部應(yīng)及時(shí)與相關(guān)職能部門一起進(jìn)行合同反索賠，追償我方損失，避免事實(shí)上的無風(fēng)險(xiǎn)合同。 第三十九條 工程項(xiàng)目合同檔案包括：施工合同、工程物資合同、招標(biāo)工作會(huì)議紀(jì)要、

20、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、開工通知書等。 公司對(duì)工程項(xiàng)目合同進(jìn)行分類、分檔管理。合同簽定后，人力資源部、財(cái)務(wù)部各保留正本一套，其余分別由工程部、供銷部進(jìn)行歸檔管理。工程項(xiàng)目合同檔案在工程項(xiàng)目結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)，由各相關(guān)部門整理成冊(cè)，按公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定辦理。 第七章 工程物資管理 第四十條 工程用主要物資、設(shè)備由供銷部負(fù)責(zé)采購。 第四十一條 項(xiàng)目預(yù)算審批后 10 個(gè)工作日內(nèi)，工程部應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的工程施工項(xiàng)目預(yù)算計(jì)算出主要材料耗用總量、材料的規(guī)格、預(yù)計(jì)單價(jià)；項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)備設(shè)施預(yù)算編制設(shè)備設(shè)施清單，包括數(shù)量、規(guī)格、預(yù)計(jì)單價(jià)、預(yù)計(jì)總額。 項(xiàng)目經(jīng)理編制的工程項(xiàng)目進(jìn)度安排、實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定

21、物資供應(yīng)的規(guī)格、質(zhì)量及最遲到貨時(shí)間。 上述內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)給供銷部和財(cái)務(wù)部作為控制項(xiàng)目成本的依據(jù)。 第四十二條 每月初由現(xiàn)場監(jiān)理根據(jù)工程項(xiàng)目總體進(jìn)度安排和進(jìn)度實(shí)際完成情況，征求施工方意見的基礎(chǔ)上分解編制月度工程物資需求計(jì)劃，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審閱簽署意見后，報(bào)由工程部對(duì)其數(shù)量、規(guī)格的準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，無誤后簽署意見，然后遞交給供銷部根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定辦理采購業(yè)務(wù)。 第四十三條 工程物資到貨后，供銷部通知項(xiàng)目經(jīng)理安排專人協(xié)助驗(yàn)收入庫事宜。供銷部應(yīng)當(dāng)依照采購合同和購貨清單與項(xiàng)目單位就實(shí)際到貨的工程物資的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量等內(nèi)容一一進(jìn)行對(duì)比。驗(yàn)收無誤的由項(xiàng)目單位編制統(tǒng)一格式的入庫單；經(jīng)驗(yàn)收存在差異的由供銷部及時(shí)

22、與供應(yīng)商聯(lián)系，妥善處理。 第四十四條 為規(guī)范公司材料設(shè)備采購供應(yīng)管理，公司對(duì)合作成熟的材料供應(yīng)商實(shí)行合格材料供應(yīng)商名單管理制度。目的通過對(duì)供應(yīng)商建檔管理，建立與供應(yīng)商的長期信譽(yù)合作關(guān)系，對(duì)供應(yīng)商實(shí)行優(yōu)勝劣汰機(jī)制，來減少采購環(huán)節(jié)，節(jié)約采購費(fèi)用。 供銷部按供應(yīng)材料品種的不同，將與公司合作過的供應(yīng)商逐步進(jìn)行分類建檔，詳細(xì)記錄供應(yīng)商供應(yīng)材料的品種、單價(jià)、材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)，供應(yīng)方式，合作次數(shù)及時(shí)間，供應(yīng)商的性質(zhì)，公司職能部門對(duì)其每次合作的評(píng)價(jià)，有無不良記錄等。具備條件的供應(yīng)商稱為合格供應(yīng)商，成熟的合格供應(yīng)商名單中單品種材料合格供應(yīng)商不 少于 3 家 合格供應(yīng)商需要具備的條件由供銷部另行制定。 第四十五條

23、 公司對(duì)非甲供材料的管理僅限于設(shè)計(jì)定位、質(zhì)量控制管理。工程部應(yīng)在施工招標(biāo)時(shí)以招標(biāo)文件的形式明確主要非甲供材料規(guī)格、型號(hào)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。確定的主要非甲供材料規(guī)格、型號(hào)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)亦是工程部及現(xiàn)場監(jiān)理在施工時(shí)控制材料進(jìn)場的控制標(biāo)準(zhǔn)。 第八章 工程項(xiàng)目施工管理 第一節(jié) 施工圖管理 第四十六條 施工圖紙的管理是工程項(xiàng)目管理中的重要環(huán)節(jié)，為正常的工程施工管理、良好的物業(yè)管理所必需，并為最終的竣工結(jié)算打下基礎(chǔ)。 第四十七條 工程部接到設(shè)計(jì)單位送來的圖紙應(yīng)立即整理，編號(hào)和分發(fā)。完整的施工圖應(yīng)包括總配圖及總說明、總目錄、建筑圖、結(jié)構(gòu)圖、設(shè)備圖（給排水、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、設(shè)備安裝等）電氣圖（配電、照明、綜合布線、自

24、動(dòng)報(bào)警、安防等）室內(nèi)裝飾圖、標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖、設(shè)計(jì)說明書等。 第四十八條 工程竣工驗(yàn)收后一般在 30 天內(nèi)應(yīng)完成竣工圖，由施工方負(fù)責(zé)繪制，工程部與現(xiàn)場監(jiān)理會(huì)審。 一般少量的局部變更可在原圖上更改；對(duì)局部更改可在圖上增畫大樣圖或部分更改圖；對(duì)改動(dòng)較大的部分要重新繪制。 第二節(jié) 分部分項(xiàng)、隱蔽工程及竣工驗(yàn)收管理 第四十九條 對(duì)分部分項(xiàng)、隱蔽工程及竣工驗(yàn)收進(jìn)行管理控制，確保經(jīng)過驗(yàn)收后的工程質(zhì)量達(dá)到規(guī)范及設(shè)計(jì)要求。 項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)施工方提交的書面申請(qǐng)組織相關(guān)人員及時(shí)辦理進(jìn)度驗(yàn)收；驗(yàn)收合格后由現(xiàn)場監(jiān)理、項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分部、分項(xiàng)工程的規(guī)格、質(zhì)量、工程量、制作工藝簽署意見報(bào)由工程部備案；如果未達(dá)到規(guī)范，則應(yīng)注明整改

25、期限和措施。 第五十條 對(duì)于重要的分部、分項(xiàng)工程，工程部組織各專業(yè)工程師會(huì)同現(xiàn)場監(jiān)理、項(xiàng)目經(jīng)理按照施工規(guī)范驗(yàn)收，簽認(rèn)工程量、規(guī)格、質(zhì)工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容量；并報(bào)分管副總經(jīng)理確認(rèn)。其他項(xiàng)目進(jìn)行不定期抽檢，對(duì)抽檢不合格項(xiàng)作出處理意見及抽檢記錄。 第五十一條 隱蔽工程驗(yàn)收必須在下一工序前進(jìn)行，由現(xiàn)場監(jiān)理對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收，并作好書面監(jiān)控記錄。對(duì)隱蔽工程中不符合設(shè)計(jì)要求或施工規(guī)范規(guī)定的部分，現(xiàn)場監(jiān)理以書面形式通知施工單位，限期整改，處理符合要求后，再進(jìn)行驗(yàn)收。隱蔽工程中的重要部位整改時(shí)應(yīng)攝影（拍照）備查。 第五十二條 工程完工、竣工資料整理完畢后項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、現(xiàn)場監(jiān)理、施工方進(jìn)行全面自

26、檢，并填報(bào)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告送交分管副總經(jīng)理審核。 分管副總經(jīng)理收到項(xiàng)目經(jīng)理送交的 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后 2 日內(nèi)通知相關(guān)職能部門組成竣工驗(yàn)收小組對(duì)該項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面驗(yàn)收。 竣工驗(yàn)收小組成員包括項(xiàng)目經(jīng)理、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、現(xiàn)場監(jiān)理、施工單位有關(guān)人員。驗(yàn)收小組對(duì)工程進(jìn)行全面檢查，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)檢查結(jié)果填發(fā)質(zhì)量處理通知單，督促施工單位在規(guī)定時(shí)限內(nèi)整改完畢，并及時(shí)進(jìn)行復(fù)檢，直至達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 第三節(jié) 工程施工質(zhì)量控制 第五十三條 工程部 監(jiān)工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容測現(xiàn)場監(jiān)理及施工單位，確保使用經(jīng)檢驗(yàn)合格的材料、構(gòu)件及設(shè)備。 工程部應(yīng)當(dāng)督促現(xiàn)場監(jiān)理做好施工中的質(zhì)量檢查，并與現(xiàn)場監(jiān)理一起檢查施工

27、單位對(duì)質(zhì)量問題的處理情況。發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)職能部門進(jìn)行調(diào)查處理。 第五十四條 工程部組織施工管理人員進(jìn)行現(xiàn)場巡視，及時(shí)處理施工中存在質(zhì)量問題，并做好記錄。每周的工程例會(huì)上，由現(xiàn)場監(jiān)理對(duì)工程施工質(zhì)量情況進(jìn)行總結(jié)，提出存在問題，研究制訂措施，并監(jiān)督實(shí)施。 第五十五條 工程部督促施工方、現(xiàn)場監(jiān)理及時(shí)報(bào)送有關(guān)工程建設(shè)的各種文件資料，由工程部專門人員做好檔案文件的收集、整理、移交等工作。 對(duì)關(guān)鍵的設(shè)備安裝和施工工序，由工程部進(jìn)行重點(diǎn)控制，加強(qiáng)監(jiān)督檢查的力度，采取有效的措施，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施連續(xù)的監(jiān)控。 第四節(jié) 工程變更控制 第五十六條 項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)單位、施工方可以提出工程變更。 工程變

28、更包括：設(shè)計(jì)變更、工程量變更、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件的變更、施工時(shí)間的變更、施工工藝或施工次序的變更、合同條件的變更。 工程變更必須以書面形式向工程部提出，由工程部整理后視具體情況提交總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。 原則上，單項(xiàng)變更價(jià)值在 10000 元（含）以下的由分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)；單項(xiàng)變更價(jià)值在 10000 元至 100000 元（不含）由總經(jīng)理批準(zhǔn)；單項(xiàng)變更價(jià)值在 100000 元（含）以上的由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。 工程部應(yīng)當(dāng)及時(shí)匯總工程項(xiàng)目變更的批準(zhǔn)情況，并以書面形式向總經(jīng)理辦公會(huì)議匯報(bào)變更事項(xiàng)對(duì)于批準(zhǔn)的項(xiàng)目預(yù)算總額的影響。 工程項(xiàng)目管理制度具體內(nèi)容第五十七條 要嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更審批權(quán)限，

29、健全設(shè)計(jì)變更的審批程序，防止任意提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，改變工程規(guī)模，增加工程投資費(fèi)用。 對(duì)于實(shí)際實(shí)施的任何未經(jīng)批準(zhǔn)的工程變更增加事項(xiàng)，工程部一律不得作為工程決算的依據(jù)；對(duì)于實(shí)際實(shí)施的未經(jīng)批準(zhǔn)的工程變更減少事項(xiàng)，工程部應(yīng)當(dāng)剔減工程造價(jià)。 第五節(jié) 工程成本監(jiān)測 第五十八條 工程成本控制目標(biāo)確定后，相關(guān)職能部門實(shí)施對(duì)工程成本控制，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)工程成本控制目標(biāo)執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)測。 第五十九條 工程設(shè)計(jì)施工圖出來后，財(cái)務(wù)部參與設(shè)計(jì)的優(yōu)化，參與設(shè)計(jì)交底，參與經(jīng)濟(jì)可行性分析，指出與成本控制目標(biāo)的偏差。 財(cái)務(wù)部參與工程物資合同及工程施工合同的會(huì)簽，參與招標(biāo)和合同評(píng)審。 第六十條 工程施工過程中，根據(jù)合同約定，工程部按照

30、已完工程量及工程實(shí)際進(jìn)度，分期實(shí)施工程進(jìn)度計(jì)量，經(jīng)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目變更，及時(shí)編制工程進(jìn)度計(jì)量累計(jì)工程量清單。分別向項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)部、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理提供。 第六十一條 工程實(shí)施過程中，財(cái)務(wù)部每月應(yīng)編制一份工程成本偏差分析表，包括該月實(shí)際發(fā)生的以及該項(xiàng)目自開始累計(jì)發(fā)生的工程成本（包括已經(jīng)支付的工程價(jià)款、物資設(shè)備價(jià)款、已經(jīng)履行但尚未支付的合同價(jià)款、經(jīng)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目變更價(jià)值等）占投資預(yù)算的比率。實(shí)際工程成本與投資概算產(chǎn)生較大差異的應(yīng)當(dāng)分析原因。分別向項(xiàng)目經(jīng)理、供銷部、工程部、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理提供。 第六十二條 工程部應(yīng)當(dāng)在收到設(shè)計(jì)藍(lán)圖時(shí)，編制分部、分項(xiàng)工程清單以供財(cái)務(wù)部按照會(huì)計(jì)制度的要求對(duì)所有

31、的工程成本費(fèi)用進(jìn)行歸集分配，保證工程成本的準(zhǔn)確可靠。 第六十三條 工程部應(yīng)當(dāng)參照本制度第四十四條的規(guī)定建立合格施工承包商檔案制度。 第九章 項(xiàng)目完結(jié) 第六十四條 工程項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收或雖未經(jīng)竣工驗(yàn)收但已投入使用后 60 日內(nèi)辦理會(huì)計(jì)決算事宜。 工程部對(duì)工程項(xiàng)目的決算事宜負(fù)責(zé)，各相關(guān)職能部門配合。其中財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)提供工程項(xiàng)目累計(jì)發(fā)生的單項(xiàng)工程成本費(fèi)用明細(xì)、已支付的工程款及尚未支付的款項(xiàng)等；供銷部應(yīng)當(dāng)提供與工程項(xiàng)目有關(guān)的工程物資合同清單，列明已履行和未履行部分。 工程部根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)編制竣工決算明細(xì)表。竣工決算應(yīng)當(dāng)符合會(huì)計(jì)核算的要求。 第六十五條 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行詳細(xì)總結(jié)，包括

32、進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)等與原實(shí)施方案和概預(yù)算的差異及原因分析，項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)與不足，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和相關(guān)各職能部門的績效考核結(jié)果，并向原審批機(jī)構(gòu)匯報(bào)。 項(xiàng)目經(jīng)理督促團(tuán)隊(duì)成員及時(shí)整理相應(yīng)的檔案，分類裝訂成冊(cè)，并于項(xiàng)目完結(jié)后的一個(gè)月之內(nèi)移交到公司檔案管理部門。 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)人員對(duì)實(shí)際使用的財(cái)產(chǎn)物資編制詳細(xì)的清單，落實(shí)責(zé)任人，并報(bào)財(cái)務(wù)部備案。 第六十六條 審計(jì)部根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃和總經(jīng)理的臨時(shí)安排對(duì)已完結(jié)的工程項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)的內(nèi)容主要包括：該項(xiàng)目是否有效地執(zhí)行了既定的程序、否實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)、工程實(shí)際造價(jià)與概、預(yù)算的差異是否控制在標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)、工程物資節(jié)余是否合理及其后續(xù)管理措施是否完善、否存在舞

33、弊現(xiàn)象。 第十章 罰則 第六十七條 項(xiàng)目經(jīng)理違反本制度，有下列行為之一的責(zé)令改正，可視情節(jié)罰款 2000-10000 元 造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任： 1 明示或者暗示現(xiàn)場監(jiān)理同意施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的 2 妨礙和阻撓監(jiān)理人員正常開展監(jiān)理工作的 第六十八條 現(xiàn)場監(jiān)理違反本制度，有下列行為之一的責(zé)令改正，可視情節(jié)罰款 2000-10000 元 造成損失的依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任： 第七十條 工程項(xiàng)目 發(fā)生工期嚴(yán)重延誤或者項(xiàng)目成本嚴(yán)重超過批準(zhǔn)預(yù)算總額的 由分管副總經(jīng)理組織相關(guān)人員對(duì)原因進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分別對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、供銷部長、工程部長處以 2000 10000 元罰款。 第十一章 附則 第七十一條 本制度自二 00 八年六月一日起試行 1 因監(jiān)理人員不履行職責(zé)造成工程質(zhì)量和安全事故的 2 與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的 3 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的 第六十九條 施工單位違反本制度，有下列行為之一的責(zé)令改正，可處罰款 10000-100000 元 造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任： 1 與現(xiàn)場監(jiān)理串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的 2 妨礙和阻撓監(jiān)理人員正常開展監(jiān)理工作的