1、證券公司營業部首問負責制度第一節 “首問負責制”公約接待客戶周到熱情 問明情況記錄詳盡本職范圍當場解答 復雜問題及時轉達第一受理責任不推 有問而來滿意而歸（一）基本要求 客戶服務工作“首問負責制”要求最先受理客戶咨詢、查詢、業務受理和投訴的個人作為首問負責人，在接到客戶咨詢、查詢、受理和投訴后，要按照“客 戶至上、用心服。

2、證券股份有限公司報信息披露重大差錯責任追究制度經公司第八屆董事會第八次會議審議通過，將于公司發行的境外上市外資股 (H股）在香港聯交所掛牌上市之日起生效證券年報信息披露重大差錯責任追究制度 第一章總則第一條 為進一步提高證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）規范 運作水平，提高年報信息披露的質量和透明度，增強年報信息披露的真實性、準 確性、完整性和及時性，推進公司內部控。

3、證券股份有限公司風險管理制度第一章 總則第一條 為有效防范和化解經營風險,保證公司各項業務和公司整體經營的持續、穩定、健康發展,根據證券法、證券公司監督管理條例、證券公司內部控制指引、證券公司風險控制指標管理辦法等相關法律法規,在遵循證券股份有限公司合規管理制度的前提下,結合通行的風險管理辦法和公司實際情況,制訂本制度。第二條 證券股份有。

4、證券長治營業部友情提示制度友情提示服務的各個項目均通過“OTO短信平臺”、飛信和電話通知等渠道同時向全體客戶提供。一、業務發生日(包括配股繳款截止日、增發新股申購日、轉債繳款日（委托日）、新股申購日、新股上市首日、權證到期日、權證最后行權日)的前一個工作日。對于持有待配股、待增發的股票的客戶及新股中簽的客戶，客戶服務人員應進行管內相關業務的客戶資料查詢并進行日志記錄（內容。

5、*MYAOJoe StevenPresentation20060509.ppt1 證券公司代銷金融產品管理規定證券公司代銷金融產品管理規定及其配套通知講解及其配套通知講解*MYAOJoe StevenPresentation20060509.ppt2證券公司代銷金融產品管理規定（證監會公告201234號）2012年11月公布，自公布之日起施行。*MYAOJoe StevenPresentatio。

6、證券公司證券營業部重大事項報告制度第一章 總則第一條 為使公司能及時掌握證券營業部經營中的異常情況，使公司決策層能在第一時間迅速了解情況，并以快捷有效的方式采取補救措施或對策，保證各證券營業部安全穩健地持續經營，特建立證券營業部重大事項報告制度。第二條 重大事項報告制度是指證券營業部將經營管理中出現的異常情況逐級向上報告的制度。第三條 證券營業部在日常經營中因突遇。

7、證券公司營業部客戶咨詢電話接聽及處理制度一、客戶咨詢電話包括營業部的客戶咨詢電話及所有的辦公電話。二、營業部對外公示的咨詢電話在上班時間有人值守。三、業務辦理原則1、接受客戶咨詢和投訴時，語言文明，態度和藹。2、遇到客戶咨詢業務問題時，不可急于答復，必須耐心聽完客戶提問問題， 之后才可以進行回答。3、遇到客戶投訴時，不急于答復、耐心聽取，以平息客戶怨氣為主要目標。。

8、證券長治東大街營業部 服務產品推廣及反饋制度我營業部為更好地向客戶推廣我公司的服務產品，特制定營業部服務產品推廣制度，具體內容如下：一、推廣部門以渠道營銷中心、客戶服務部和投資顧問中心為主（每位工作人員必須熟悉營業部的服務產品）。二、推廣方式1、制作服務產品內容提示牌，并懸掛在營業部顯著位置；2、在辦理開戶手續完畢后，柜臺員工主動向新開客戶介紹營業部的服務產。

9、固有資金同業拆借業務管理規定為加強與金融機構合作，規范拆借業務行為，保證資金安全和使用效率，根據有關法律法規規定，制定本規定。第一條 職責分工（一）投資運營部辦理自主資金拆入拆出業務及保管相關資料。拆借業務人員由投資運營部總經理、首席交易員、普通交易員和風險控制員組成。部門總經理負責拆借方案的審批以及授權、授信的審批。首席交易員負責交易系統的內部管理設置，包括內部管理、。

10、證券公司代表處營業部營銷宣傳品管理制度為了加強轄區經紀業務營銷過程中宣傳品的管理，根據公司經紀營銷宣傳品管理實施細則的規定要求，本著“必需、適時、有效、勤儉”的原則，認真做好營銷宣傳品的“申請、采購、保管、使用、評估”等各項工作，特制定本制度。一、營銷宣傳品。營業部在開展經紀業務市場營銷過程中，因對外的業務宣傳、形象建設及社會公關需要而專項制作設計或采購的物品，具體包括公司所。

11、證券公司部門協調聯席會議制度第一條 部門協調聯席會議是公司各個部門研究、協調、議定跨部門事宜的工作會議。第二條 部門協調聯席會議的召集過程為： 對于公司領導交辦的跨部門事宜，由總裁辦公室負責形成會議議題并召集各有關部門參加； 對于各部門相互間協調有困難的跨部門事宜，由主要部門向總裁辦公室提出召開部門協調聯席會議，總裁辦公室負責形成議題并召集各有關部門參。

12、長治營業部客戶挽留制度一、客戶挽留制度：員工原則上應對客戶進行挽留，并對客戶銷戶、軟性資產流失等現象進行調查，最終提供解決方案。客戶服務部經理為第一責任人。二、客戶挽留原則1、了解客戶終止合作原因：營業部如發生客戶銷戶及軟性資產流失等現象，客服部工作人員需要進行說服工作，了解客戶終止合作原因，如費用問題、服務問題、客戶私人感情問題等，并提供針對性解決方案進行挽留。如果客戶回饋的信。

13、證券公司合規制度簡介證券公司合規制度簡介目錄 1建立合規制度的意義2 2合規計劃3 3合規部門的職責7 4合規部門的設置8 5合規的主要制度11 6合規監控13 1GEN0190n.ppt建立合規制度的意義金融服務機構金融服務產品監管機構客戶市場證券公司提供的產品是與投資相關的產品，無論一級市場還是二級市場，面向社會公眾，由于行業的特殊性、產品的復雜性和服務的社會性，客戶對公司及其產品的信任和信。